股东及董高交易限制 - 持股5%以上股东及董高不得从事本公司股票融资融券交易[3] - 董高任职后二日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[5][6] - 董高所持股份变动二日内报告公司并公开持股数量[7][8] - 股东、董高减持需提前15个交易日报告披露计划，时间区间不超三月[8] - 董高在公司上市一年内、离职半年内不得转让股份[11][12] - 董高任期内每年转让股份不超持股总数25%[12] 董高买卖时间限制 - 董高在年报、半年报公告前十五日不得买卖[12] - 董高在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[12] - 董高在重大事件发生至披露日不得买卖[12] 股份锁定规则 - 公司上市满一年，董高新增无限售股75%自动锁定，新增限售股计入次年基数；未满一年，新增股份100%锁定[16] - 董高以去年末持股为基数算可转让数量，年内新增无限售股当年度可转25%，新增限售股计入次年基数[17] - 董高任职期内每年转让不超持股25%，持股不超1000股可一次全转[17][18] - 董高离任申报后六个月内持有及新增股份全部锁定[18] 违规处理 - 股东可要求董事会30日内收回违规收益，未执行可诉讼[13] - 公司对现任及离任半年内董高证券账户登记备案更新[16] - 深交所将董高申报数据送中登深圳分公司锁定股份[16] - 中登深圳分公司可锁定涉嫌违规董高名下股份[18] - 董高股份满足条件可申请解除限售[18] - 董高买卖违规除受监管处罚，公司还将视情况内部处分[20]

制度制定 - 公司制定独立董事年报工作制度提高规范运作水平[2] 汇报考察 - 管理层两月内向独立董事汇报经营进展并安排考察[5] 审计安排 - 财务负责人审计前提交安排及材料[5] - 安排独立董事与审计师见面会[5] 审议要求 - 关联交易等需独立董事专门会议审议[6] - 会计政策变更需审计委同意后提交董事会[6] 其他规定 - 独立董事对年报签署意见，可聘外部机构[6] - 审计委核查会计师资格[6] - 制度自董事会通过之日起实施[10]

战略委员会设立 - 公司设立董事会战略委员会，委员由三名董事组成[2][4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 战略委员会职责 - 主要职责是研究公司中长期战略和重大投资决策并提建议[2][6] 战略委员会会议 - 会议提前三日通知，紧急情况可随时通知[9] - 三分之二以上成员出席方可举行，决议须全体成员过半数通过[9] 战略委员会任期 - 任期与董事会任期一致，成员不再担任董事即自动失去资格[4] 细则执行 - 本细则自董事会审议通过之日起执行[12]

提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会，负责拟定董事等选择标准和程序[2] 人员构成 - 提名委员会由三名董事组成，独立董事应过半数[4] 产生方式 - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 召集人 - 设召集人一名，由独立董事担任，选举后报董事会批准[4] 会议规则 - 会议提前三日通知，紧急可随时通知，需三分之二以上成员出席[9]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设独立董事召集人，选举后报董事会批准[4] 职责权限 - 主要职责包括制定薪酬政策等[7] - 董事薪酬报董事会同意后股东会审议，高管薪酬报董事会批准[8] 会议规则 - 需三分之二以上成员出席，决议全体成员过半数通过[13] - 原则提前三日通知，紧急可随时通知[13] - 表决方式多样，经同意可通讯表决[13]

担保原则与范围 - 公司对外担保遵循平等、自愿等原则，实行统一管理[3] - 可对符合条件单位担保，经同意可对部分风险小的被担保人担保[7] 担保审批流程 - 掌握被担保方资信，经财务部审核、领导审定后提交董事会[9] - 董事会或股东会审查申请担保人情况，不符要求不担保[10] - 担保须经董事会或股东会审议，必要时聘请核查[11] - 单笔担保额超净资产10%等情形，董事会通过后提交股东会[14] - 为全资或控股子公司且同比例担保，部分情形免股东会审议[15] - 董事会审议担保需三分之二以上董事同意，关联担保非关联董事三分之二以上通过[15] - 股东会审议为关联人担保议案，相关股东不参与表决，部分表决有比例要求[16] 合同管理 - 对外担保订立书面合同，由董事长或授权代表签署[18] - 合同需符合法律规范，除银行格式合同外需法务审查[18] 后续管理 - 财务部负责合同登记注销，到期前督促还款[21] - 经办责任人关注被担保人情况，建立档案并报告[21] - 被担保人未还款等情况，及时了解披露，启动反担保追偿[24] 信息披露 - 董事会秘书是担保信息披露责任人，披露担保总额及占比[28] 子公司规定 - 子公司对外担保比照执行，决议后1个工作日通知公司[33] 制度实施 - 本制度自股东会审议通过实施，由董事会负责解释[33]

舆情应对原则 - 公司应对舆情遵循“统一领导、统一组织、快速反应、协同应对”原则[5] - 舆情信息处理原则包括及时性、针对性、保密性、协同性、审慎性[12] 组织架构 - 舆情工作小组由董事长任组长，总经理、董事会秘书任副组长[7] 工作安排 - 董事会办公室负责舆情信息监测、采集，收集范围涵盖官方和社交媒体[8] - 公司及分子公司辅助舆情搜索工作组配合舆情信息搜索工作[9] 处置方式 - 一般舆情由董事会秘书灵活处置[13] - 重大舆情发生时，舆情工作小组应在12小时内做出决策和部署[14] 制度情况 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会办公室负责制定、修改并解释[22][23] - 制度制定时间为2025年8月[24]

会计师事务所选聘 - 选聘应经审计委员会审核，报董事会和股东会审议[2] - 新聘请事务所最近三年应未受证券期货业务相关行政处罚[4] - 负责审计的注册会计师近三年应无相关刑事和行政处罚[5] - 可由审计委员会等提出启动选聘工作[8] 选聘评分权重 - 质量管理水平分值权重不低于40%[9] - 审计费用报价分值权重不高于15%[9] 审计业务约定 - 与事务所签订一年聘期合同，可续聘[11] - 审计项目合伙人等满5年后连续5年不得参与[12] 改聘相关规定 - 审核改聘提案应约见前后任并评价质量[14] - 董事会通过议案后为前任提供陈述便利[14] - 年报审计期间除特定情况不得改聘[14] - 拟改聘应详细披露信息[14] - 事务所终止业务审计委员会应了解原因并报告[15] - 更换应在第四季度结束前完成选聘[15] 监督与披露 - 审计委员会督促履职并监督检查[17][18] - 违规严重应报告董事会处理[18] - 严重违规事务所股东会决议不再选聘[18] - 年报披露事务所服务年限和审计费用等[19]

第二条 本制度所称对外投资是指以货币资金、实物、无形资产等对境内外其 他法人实体或经济组织的长期投资。包括发起投资、追加投资、收购兼并和合资合 作项目等，不包括金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金 投资及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等） 和公司及控股子公司内部的经营性项目及资产投资。 第三条 本制度适用于公司以及公司所属全资子公司、控股子公司（以下简称 子公司）。 第二章 对外投资的组织管理机构 四川天邑康和通信股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司对外投资决策程序，确保公司对外投资决策的正确 性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规，结 合《四川天邑康和通信股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司制度， 制定本制度。 第四条 公司股东会、董事会、董事长为公司对外投资的决策机构（决策者）， 分别依据《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规 ...

总经理任期与权限 - 董事会聘任总经理每届任期三年，连聘可连任[4] - 董事会授予总经理执行低于100万元交易（对外担保、提供财务资助除外）的权限[6] 总经理办公会议 - 总经理办公会议原则上每月至少召开一次，定期会议时间为每月第一个星期一[11] - 特定情形总经理应在两个工作日内召开临时会议[11] - 会议须二分之一以上高级管理人员出席，审议事项须经出席成员1/2以上通过[11] - 设秘书1名负责相关工作[13] - 会议记录保管期限为10年[13] 报告制度 - 总经理就重要事项向董事会报告公司年度计划实施等情况[15] - 内外部生产经营环境重大变化等情形，总经理和高管及时报告[16] - 董事会要求时，总经理五日内按要求报告[16] 投资与人事 - 投资项目建立可行性研究制度，股东会授权限额内由董事会批准，以上由股东会批准[18] - 总经理提名副总经理、财务负责人需征求意见并提请董事会聘任，任免部门负责人由人事考核决定[18] 财务与工程管理 - 董事会授权范围内，大额款项支出实行总经理和财务负责人联签制度[18] - 重要财务支出由使用部门报告、财务审核、总经理批准，日常费用支出由使用部门审核、总经理批准[18] - 需公开招标工程项目，总经理组织制定招标文件、评估投标方案等，招标后签合同、跟踪管理、竣工后组织验收和决算审计[19] 细则实施 - 细则自董事会通过之日起实施，解释权属董事会[22]