北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于广州市昊志机电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废相关事项的 法 律 意 见 书 康达法意字[2025]第 0175 号 二〇二五年四月 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于广州市昊志机电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 本所律师仅依赖于本《法律意见书》出具日之前已经发生或存在的事实以及《公司 法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及其他现行的法律、法规和规 范性文件的规定发表法 ...

广州市昊志机电股份有限公司 关于岳阳市显隆电机有限公司 2024 年度 业绩承诺完成情况说明的专项审核报告 司农专字[2025]25000890071 号 目 录 | 关于岳阳市显隆电机有限公司 2024 年度业绩承诺完成情况说明的 | | --- | | 专项审核报告 ….1-2 | | 广州市昊志机电股份有限公司关于岳阳市显隆电机有限公司 2024 | | 年度业绩承诺完成情况的说明 ……1-2 | 广州市昊志机电股份有限公司 关于岳阳市显隆电机有限公司 2024 年度 业绩承诺完成情况说明的专项审核报告 我们认为，贵公司管理层编制的《关于岳阳市显隆电机有限公司 2024 年度业绩承诺 完成情况的说明》已按照相关规定编制，在所有重大方面公允反映了岳阳市显隆电机有 限公司 2024 年度业绩承诺的完成情况。 四、对报告使用者和使用目的的限定 司农专字[2025]25000890071 号 广州市昊志机电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"贵公司"）管理层编制 的《关于岳阳市显隆电机有限公司2024年度业绩承诺完成情况的说明》进行了专项审核。 一、管理层的责任 按照深 ...

关于广州市昊志机电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项报告 司农专字[2025]25000890047 号 目录 报告正文...................................................................................... 1-2 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表.............. 3-6 关于广州市昊志机电股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的相关规定，贵公司编制了后附 的2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇 总表"）。如实编制和对外披露上述汇总表，并确保其真实性、合法性及完整 性是贵公司的责任，我们的责任是对上述汇总表进行审核，并出具专项说明。 我们将上述汇总表与贵公司的有关会计资料进行了核对，在所有重要方面 未发现存在重大不一致的情形。除了在财务报表审计过程中对贵公司关联交易 所执行的相关审计 ...

支付现金购买资产减值测试专项审核报告 司农专字[2025]25000890081 号 目 录 关于广州市昊志机电股份有限公司 关于广州市昊志机电股份有限公司支付现金购买资产减值测试专 项审核报告................................................................................................................….1-2 广州市昊志机电股份有限公司关于支付现金购买岳阳市显隆电机 有限公司资产减值测试报告......................................................................……1-4 关于广州市昊志机电股份有限公司 支付现金购买资产减值测试专项审核报告 司农专字[2025]25000890081 号 广州市昊志机电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"贵公司"）管理层编制 的《广州市昊志机电股份有限公司关于支付现金购买岳阳市显隆电机有限公司资产减值 测试报告》进行了专项审核。 一、管理层的责任 按照 ...

违规处罚 - 汤秀清和肖泳林因涉嫌操纵证券市场被立案[7][15][16] - 2024年12月30日收到《行政处罚决定书》[7][18] - 汤秀清被处109,171,882.5元罚款，肖泳林被处200万元罚款[7][18] 事项结论 - 注册会计师认为2023年度审计报告强调事项已消除[9] - 董事会认为操纵证券市场事项有最终结论，审计强调事项消除[18] 报告时间 - 审核报告于2025年4月18日出具[13][19]

广州市昊志机电股份有限公司 广州市昊志机电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广州市昊志机电股份有限公司（以下简称贵公司）董事会 编制的《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》执行了鉴证工作。 募集资金年度存放与使用情况 专项鉴证报告 司农专字[2025]25000890031 号 目 录 募集资金年度存放与使用情况专项鉴证报告.......................................1-2 广州市昊志机电股份有限公司关于募集资金 2024 年度存放与使用 情况的专项报告.......................................................................................................1-19 募集资金年度存放与使用情况专项鉴证报告 司农专字[2025]25000890031 号 一、董事会的责任 贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 ...

广州市昊志机电股份有限公司 内部控制审计报告 司农审字[2025]25000890069 号 司农审字[2025]25000890069 号 广州市昊志机电股份有限公司全体股东： 目 录 报告正文……………………………………………………1-2 1 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"昊志机电"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 内部控制审计报告 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是昊志 机电董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 ...

| 审计报告……………………………………………… | 1-6 | | --- | --- | | 合并资产负债表……………………………………… | 1 | | 合并利润表…………………………………………… | 2 | | 合并现金流量表……………………………………… | 3 | | 合并所有者权益变动表……………………………… | 4-5 | | 母公司资产负债表…………………………………… | 6 | | 母公司利润表………………………………………… | 7 | | 母公司现金流量表…………………………………… | 8 | | 母公司所有者权益变动表…………………………… | 9-10 | | 财务报表附注………………………………………… | 11-137 | 广州市昊志机电股份有限公司 2024 年度审计报告 司农审字[2025]25000890025 号 目 录 司农审字[2025]25000890025 号 广州市昊志机电股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"昊志机电"）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 ...

南京证券股份有限公司 关于广州市昊志机电股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为广州 市昊志机电股份有限公司（以下简称"昊志机电"或"公司"）2017 年度创业板 非公开发行股票和 2020 年度创业板向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规的要求，对昊志机电 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额 1、2017 年度创业板非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准广州市 昊志机电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1308 号）核准， 公司向 3 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 32,952,669 股，每股 面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 8. ...

会议召开情况 - 2024年召开3次股东大会，独立董事列席参会[5] - 2024年召开7次董事会，独立董事通讯参会[6] - 2024年召开7次审计委员会会议，独立董事全出席[7] - 2024年召开2次发展战略委员会会议，独立董事全出席[7] - 2024年未召开提名委员会会议[8] - 2024年召开1次合规委员会会议，独立董事出席[8] - 2024年召开6次独立董事专门会议，独立董事发表同意意见[9] 董事会审议事项 - 2024年4月26日审议2023年度日常关联交易等事项[19][21][22][27] - 2024年6月28日审议2024年限制性股票激励计划事项[26] - 2024年7月26日审议签署关联交易补充协议等事项[19][21][23][27] - 2024年8月1日审议调整2024年限制性股票激励计划事项[26] - 2024年10月28日审议关联担保等事项[19][21][23] 事项评估 - 关联交易正常，未对公司不利[19] - 定期报告真实准确完整[21] - 续聘审计机构合规[22] - 会计政策变更合规，反映公司状况[25] - 限制性股票激励计划利于公司[26] 独立董事工作 - 2024年与内部审计及会计师事务所沟通[12] - 2024年关注公司信息披露[13] - 2024年学习法规并参加培训[16]