证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-064 华自科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于变更审计机构暨聘请 2024 年度审计机构的议案》 监事会认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计 服务的能力与经验，能够满足公司审计工作的要求，本次拟变更暨选聘公司 2024 年度审计机构事项符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相 关规定，相关审议程序合法、有效，不存在损害公司利益和股东利益的情形，同 意聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，负责 2024 年度财务报表审计及内部控制审计工作。具体内容于同日刊登于中国证监会 指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议由监事会主席胡兰芳女士召集，会议通知于 2024 年 11 月 22 日以电话、短信及电子邮件的形式送达各位监事，监事会会议通知中包括会 ...

股东大会信息 - 2024年12月16日14:30召开第三次临时股东大会[1] - 股权登记日为2024年12月9日[2] - 现场登记时间为2024年12月13日9:00 - 11:30、13:30 - 17:00[7] 投票信息 - 网络投票时间为2024年12月16日多个时段[2] - 投票代码为350490，投票简称为华自投票[18] 议案信息 - 审议变更审计机构、变更注册资本等议案[4] - 议案2.00需出席股东所持表决权2/3以上通过[6] 其他信息 - 单独或合计持3%以上股份股东可提临时提案[12] - 已填参会股东登记表应于12月13日17:00前送达等[28]

修订对照表（2024 年 11 月） | 原《公司章程》条款 | | | 修订后《公司章程》条款 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币 | 39,618.0074 | 万元。 | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 39,867.0674 万元。 | | | 第二十条 公司股份总数为 | 39,618.0074 | 万股，均为普通股。 | 第二十条 | 公司股份总数为 | 39,867.0674 | 万股，均为普通股。 | 《华自科技股份有限公司章程》 ...

公司治理 - 2024年11月27日董事会会议9人全到[3] - 同意聘请中审众环为2024年度审计机构，聘期一年[4] - 拟修订《公司章程》[6] - 提请2024年12月16日召开第三次临时股东大会[7] 资本变动 - 2024年10月新增股份249.06万股，总股本和注册资本相应增加[6] 资金使用 - 拟用不超9000万元闲置募集资金补充流动资金，期限不超12个月[7]

国泰君安证券股份有限公司 继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为华自科技 股份有限公司（以下简称"华自科技"或者"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规和规范性文件的要求，对华自科技继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金进行了 审慎核查，具体情况及核查意见如下： 关于华自科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2974 号文同意注册，华自科技股份 有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股 64,493,267 股，每股面 值人民币 1 元，发行价格为 14.11 元/股，共募集资金人民币 909,999,997.37 元，扣 除承销保荐费用人民币不含税金额 14,594,339.58 元，实际收到募集资金净额 895,405,657.79 元，扣除律师服务费 1,509,433.96 元、审计及验资费 1,273,584. ...

审计机构变更 - 公司拟聘任中审众环为2024年度审计机构，前任为天职国际[3] - 2024年9月23日审计委员会提议更换并启动选聘[12] - 2024年11月27日董事会、监事会审议通过变更议案[14] - 变更尚需股东大会审议，通过后生效[14] 中审众环情况 - 2023年末合伙人216人、注会1244人、签过证券审计报告注会716人[5] - 2023年经审计总收入215466.65万元、审计业务收入185127.83万元、证券业务收入56747.98万元[5] - 2023年上市公司审计客户201家，收费26115.39万元[6] - 购买职业保险累计赔偿限额8亿元，近三年无民事责任情况[6] - 最近3年受行政处罚1次、自律监管措施1次等[6] 审计费用 - 2024年度审计费用120万元（含税），财报审计100万元、内控审计20万元[9] - 财报审计费用较去年下降25.93%[9]

资金募集 - 公司向特定对象发行股票募集资金9.0999999737亿元，净额8.9224433973亿元[2] 资金使用 - 截至2024年11月26日，募投项目投入8.026469亿元，账户余额9116.95万元[6] - 2024年4月25日同意用不超9000万元闲置资金现金管理，6000万元补流[8] - 截至2024年11月26日，6000万元闲置资金已归还专用账户[8] 资金补充 - 拟用不超9000万元闲置资金补流，期限不超12个月，预计节约费用279万元[2][8][10] - 2024年11月27日董事会、监事会同意，保荐机构无异议[10]

激励计划基本信息 - 2021年限制性股票激励计划授予第二类限制性股票700.00万股，占激励计划草案公告日公司股本总额2.74%[4] - 首次授予660.00万股，占激励计划草案公告时公司股本总额2.58%，占拟授予总数94.29%[4] - 预留授予40.00万股，占激励计划草案公告时公司股本总额0.16%，占拟授予总数5.71%[4] - 限制性股票授予价格调整后为6.05元/股[19] 激励对象情况 - 首次授予激励对象288人，预留授予对象40人（其中10人重复）[4] - 董事、高级管理人员获授157万股，占授予总数22.43%，占公告时股本总额0.61%[19] - 其他激励对象（核心管理及技术骨干人员308人）获授543万股，占授予总数77.57%，占公告时股本总额2.12%[19] 归属情况 - 本次归属激励对象290人，归属第二类限制性股票249.06万股，占归属前公司总股本0.63%[3][32] - 首次授予部分第三个归属期归属数量230.96万股，归属人数261人，归属价格6.05元/股[32][34] - 预留授予部分第二个归属期归属数量18.1万股，归属人数37人，归属价格6.05元/股[36] 业绩考核 - 2021 - 2023年首次授予第二类限制性股票业绩考核目标分别为以2020年营业收入为基数，增长率不低于10%、20%、30%[10] - 公司2023年经审计营业收入较2020年同比增长率为103.79%，满足业绩考核目标[29] 时间节点 - 2021年6月11日公司召开第四届董事会第七次会议审议通过激励计划相关议案[13] - 2021年6月29日公司2021年第二次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[14] - 2021年7月9日首次授予288名激励对象720.00万股限制性股票[15] - 2022年6月23日调整二类限制性股票授予价格为6.05元/股，授予40名激励对象40万股[15] - 2024年10月30日为本次归属限制性股票上市流通日[3][37] 作废情况 - 2022年因激励对象离职和绩效考核原因，合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票20.94万股[21] - 2023年合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票16.92万股[22][23] - 2024年合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票18.84万股[23] 资金与股本 - 截至2024年10月9日，公司收到290名激励对象缴纳认购款15068130元，计入股本2490600元，计入资本公积12577530元[39] - 本次增资完成后，公司总股本由396212074股增至398702674股，注册资本由396212074元增至398702674元[39] 股份限售 - 本次发行前有限售条件股份5122262股，占比1.29%，变动后为5442062股，占比1.36%[41] - 本次发行前无限售条件股份391089812股，占比98.71%，变动后为393260612股，占比98.64%[41] - 本次归属股份中有31.98万股将被锁定为高管锁定股[42]

营收与利润情况 - 本报告期营业收入2.57亿元，同比下降59.35%；年初至报告期末为14.28亿元，同比下降31.24%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -1.05亿元，同比下降620.50%；年初至报告期末为 -1.41亿元，同比下降699.83%[2] - 报告期内公司实现营业收入142,765.56万元，较上年同期下降31.24%；归属于上市公司股东的净利润亏损14,116.92万元，较上年同期下降699.83%[12] - 2024年前三季度营业总收入14.28亿元，较上期20.76亿元下降31.24%[25] - 2024年前三季度营业总成本16.24亿元，较上期20.34亿元下降20.16%[25] - 2024年前三季度净利润为净亏损1.61亿元，上期为盈利2.06亿元[26] - 基本每股收益为 -0.36元，去年同期为0.06元；稀释每股收益为 -0.36元，去年同期为0.06元[27] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产65.99亿元，较上年度末下降5.99%；归属于上市公司股东的所有者权益为26.29亿元，较上年度末下降5.17%[2] - 2024年9月30日货币资金期末余额450,005,139.17元，期初余额657,114,370.72元[21] - 2024年9月30日交易性金融资产期末余额64,145,279.68元，期初余额5,000,000.00元[21] - 2024年9月30日应收账款期末余额1,446,303,640.65元，期初余额1,718,784,467.03元[21] - 2024年9月30日预付款项期末余额333,858,412.39元，期初余额86,737,295.78元[22] - 2024年9月30日存货期末余额1,351,652,052.71元，期初余额1,442,272,201.74元[22] - 2024年9月30日流动资产合计期末余额4,100,256,139.80元，期初余额4,494,008,258.29元[22] - 2024年9月30日固定资产期末余额1,384,186,140.22元，期初余额1,180,041,631.60元[22] - 2024年9月30日资产总计期末余额6,599,176,548.26元，期初余额7,019,822,992.86元[22] - 2024年第三季度末流动负债合计35.22亿元，较上期38.11亿元下降7.58%[23] - 2024年第三季度末非流动负债合计4.30亿元，较上期3.76亿元增长14.45%[23] - 2024年第三季度末负债合计39.52亿元，较上期41.87亿元下降5.62%[23] - 2024年第三季度末归属于母公司所有者权益合计26.29亿元，较上期27.73亿元下降5.19%[24] - 2024年第三季度末少数股东权益1.75亿元，较上期6.05亿元下降71.08%[24] 现金流情况 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 -4.37亿元，同比下降32.79%[2] - 经营活动现金流入本期较上年同期下降13.51%，主要系销售商品、提供劳务收到的现金下降所致[14] - 投资活动现金流入本期较上年同期增长19.51%，主要系赎回银行理财产品收到的现金增加所致[14][15] - 投资活动现金流出本期较上年同期增长41.64%，主要系购买理财产品现金流出增长所致[14][15] - 筹资活动现金流入本期较上年同期下降39.51%，主要系上年同期向特定对象发行股票收到募集资金所致[14][16] - 筹资活动现金流出本期较上年同期下降50.33%，主要系偿还银行借款支付的现金下降所致[14][16] - 经营活动现金流入小计为15.01亿元，去年同期为17.36亿元；经营活动现金流出小计为19.38亿元，去年同期为20.65亿元；经营活动产生的现金流量净额为 -4.37亿元，去年同期为 -3.29亿元[27] - 投资活动现金流入小计为2.43亿元，去年同期为2.03亿元；投资活动现金流出小计为4.09亿元，去年同期为2.89亿元；投资活动产生的现金流量净额为 -1.66亿元，去年同期为 -0.86亿元[28] - 筹资活动现金流入小计为9.03亿元，去年同期为14.92亿元；筹资活动现金流出小计为4.62亿元，去年同期为9.29亿元；筹资活动产生的现金流量净额为4.41亿元，去年同期为5.63亿元[28] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为29.42万元，去年同期为5.72万元[28] - 现金及现金等价物净增加额为 -1.62亿元，去年同期为1.48亿元[28] - 期初现金及现金等价物余额为4.82亿元，去年同期为3.33亿元[28] - 期末现金及现金等价物余额为3.20亿元，去年同期为4.82亿元[28] - 销售商品、提供劳务收到的现金为14.12亿元，去年同期为17.23亿元[27] - 收到的税费返还为1135.27万元，去年同期为197.43万元[27] 资产项目变动情况 - 货币资金期末较期初下降31.52%，主要因本期经营活动现金净流量减少[7][8] - 交易性金融资产期末较期初增长1182.91%，因本期末购买理财产品金额增加[7][9] - 应收款项融资期末较期初下降77.73%，因期末持有的未终止确认银行承兑汇票下降[7][9] - 预付款项期末较期初增长284.91%，因期末预付采购款增长[7][9] - 在建工程期末较期初下降91.75%，因本期储能项目完工转固[8][9] - 短期借款期末较期初增长86.49%，因本期银行流动资金贷款增加[8][9] 收益与损失变动情况 - 其他收益本期较上年同期增长128.26%，系收到的与企业日常经营活动相关的政府补贴增加所致[12][13] - 公允价值变动收益本期较上年同期增长74.82%，主要系衍生金融工具产生的公允价值变动损益增加所致[12][13] - 信用减值损失本期较上年同期下降69.27%，主要系应收账款及其他应收款计提的减值准备下降所致[12][14] - 营业外收入本期较上年同期增长355.86%，主要系合同违约金收入增加所致[12][14] 费用情况 - 2024年前三季度销售费用1.24亿元，较上期1.02亿元增长21.09%[25] - 2024年前三季度研发费用1.21亿元，较上期1.10亿元增长10.37%[25] 股东持股情况 - 前10名股东中华自集团第一期员工持股计划资产管理产品持股6,553,400股，占比1.65%[18] 限售股情况 - 2024年第三季度限售股期初总数7,327,833股，本期解除2,205,571股，期末总数5,122,262股[20]

授信与担保 - 2024年度公司及子公司拟申请不超45亿元综合授信额度，拟提供不超12.06亿元担保额度[2] - 公司为控股孙公司湖南华自运维500万元授信提供连带责任保证担保[3] 子公司情况 - 湖南华自运维资产负债率83.12%，本次担保后担保余额1600万元，占上市公司近一期经审计净资产0.58%[4] - 2023 - 2024年9月，其营收、利润、净资产等数据有变化[6][7] 累计担保 - 本次担保后公司及各级子公司累计对外实际担保余额6.09亿元，占公司最近一期经审计净资产21.96%[9]