1 | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | --- | --- | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | | | 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 | √ | | 的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 | √ | | 用情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 | √ | | 审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 | √ | | 审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 | √ | | 部控制评价报告（如适用） | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 | √ | | 建立了完备、合规的内控制度 | | ...

国联民生证券承销保荐有限公司 关于恒锋工具股份有限公司 2025 年度持续督导培训情况的报告 国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐人"或"保荐机构"）作 为恒锋工具股份有限公司（以下简称"恒锋工具"或"公司"）的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号—保荐业务》等法律法规的要求，指定保荐代表人及持续督导项目组人 员于 2025 年 12 月 5 日对恒锋工具控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、 证券事务代表等相关人员进行了培训，现将相关情况报告如下： 一、培训基本情况 1、培训时间：2025 年 12 月 5 日 3、参加培训人员：恒锋工具控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、 证券事务代表 4、培训主题：上市公司资金占用：案例剖析与规范之道 二、培训主要内容 本次培训通过案例与法规相结合的方式，详细阐述了上市公司资金占用相关 的案例剖析与规范等，对证监会、交易所的系列法规进行解读，通过解析违规案 例，强化上市公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等相关人员对法 规的理解，促进上市公司进一步提高规范运作。 三、本次培训的效果 ...

公司国际化战略与市场布局 - 公司高度重视出口业务，正推进国际化战略实施 [1] - 公司已分别在美国和奥地利设立全资子公司，以拓展北美和欧洲市场业务 [1] - 公司通过参加德国、日本、泰国等国际专业机床展会，提升品牌国际知名度 [1] - 目前公司在欧洲、东南亚、北美等地均有业务布局 [1]

公司治理变动 - 恒锋工具于2025年11月25日晚间发布公告 [1] - 公司于2025年11月25日召开职工代表大会 [1] - 经与会职工代表表决通过，选举阳敏莉女士为公司第五届董事会职工代表董事 [1]

资金募集 - 2024年1月19日发行620万张可转债，募资6.2亿，净额6.087783亿[2] - 募资用于年产150万件精密刃量具等项目，总额6.2亿[9] 现金管理 - 拟用不超3.1亿闲置募资现金管理，有效期12个月可滚动[7] - 2025年11月25日董事会通过现金管理议案[19] - 保荐机构认为现金管理符合规定和股东利益[20] 风险与措施 - 投资受宏观经济影响，收益不可预期[15] - 采取选低风险产品等多项风控措施[16]

公司治理 - 选举陈尔容为执行事务董事及法定代表人，任期至第五届董事会届满[4] - 确认黄少明等为审计委员会成员，黄少明为召集人，任期至届满[6] 资金管理 - 同意公司用不超31000万元闲置募集资金现金管理，额度滚动，授权期一年[6]

资金募集 - 2024年1月19日发行620万张可转债，募资6.2亿元，净额6.087783亿元[1] 资金投向 - 募资用于年产150万件精密刃量具高端化等三个项目[4] 现金管理 - 最高用3.1亿闲置募资现金管理，期限12个月[6] - 产品安全高、流动性好，期限不超12个月[7] 监督机制 - 多部门及机构对募资使用监督检查[13][14]

公司治理 - 2025年11月25日召开第一次临时股东大会，审议通过修订《公司章程》并办理工商变更登记议案[2] - 修订后董事会成员由6名调整至7名，含3名非独立董事、3名独立董事、1名职工代表董事[2] - 2025年11月25日职工代表大会选举阳敏莉为第五届董事会职工代表董事[2] 人员信息 - 阳敏莉1982年9月出生，2003年8月入职，现任体系运行小组负责人等职[6] - 截至公告披露日，阳敏莉未持股，与相关方无关联关系，符合任职条件[6]

会议安排 - 公司2025年11月6日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过召开2025年第一次临时股东大会的议案[5] - 2025年11月7日在巨潮资讯网披露召开2025年第一次临时股东大会的通知[6] - 股东大会现场会议于2025年11月25日下午14:00在浙江省嘉兴市海盐县武原街道海兴东路68号公司科创大楼十楼会议室召开[6] 投票信息 - 深圳证券交易所交易系统网络投票时间为2025年11月25日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00[8] - 深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2025年11月25日9:15至15:00[8] - 现场出席股东大会股东及代理人共8名，代表股份120,524,601股，占70.8352%[9] - 网络投票股东共86名，代表股份434,543股，占0.2554%[9] - 现场和网络出席股东合计94名，代表股份120,959,144股，占71.0906%[9] - 现场和网络参加的中小投资者及代理人共86名，代表股份434,543股，占0.2554%[10] 议案审议 - 股东大会审议了《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》等多项议案[14] - 各议案同意、反对、弃权股份数及占比情况[15][16][17][18][19][20][21][22][24] - 审议议案不涉及关联股东回避表决，对中小投资者单独计票并公告[25] - 审议的议案获得通过，律师认为审议议案与通知相符，表决程序合规，召集等事宜符合规定，表决结果合法有效[25]

股东大会出席情况 - 出席股东大会股东及代表94名，代表股份120,959,144股，占比71.0906%[6] - 现场出席股东及代表8名，代表股份120,524,601股，占比70.8352%[6] - 网络投票出席股东86名，代表股份434,543股，占比0.2554%[6] - 中小股东86名，代表股份434,543股，占比0.2554%[6] 议案表决情况 - 《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》同意120,818,391股，占比99.8836%[8] - 《关于修订<股东会议事规则>的议案》同意120,815,839股，占比99.8815%[10] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意120,815,839股，占比99.8815%[11] - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》同意120,815,739股，占比99.8814%[12] - 《关于修订<募集资金管理制度>的议案》同意120,815,739股，占比99.8814%[13] - 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》同意120,815,839股，占比99.8815%[15] - 《关于修订<关联交易决策制度>的议案》同意120,815,839股，占比99.8815%[17] - 《关于修订<关联交易决策制度>的议案》中小股东同意291,238股，占比67.0217%[17] - 《关于修订<会计师事务所选聘制度>的议案》同意120,815,839股，占比99.8815%[18] - 《关于修订<会计师事务所选聘制度>的议案》中小股东同意291,238股，占比67.0217%[19] - 《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》同意120,821,939股，占比99.8866%[20] - 《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》中小股东同意297,338股，占比68.4254%[20] - 《关于制定<累积投票制实施细则>的议案》同意120,824,039股，占比99.8883%[22] - 《关于制定<累积投票制实施细则>的议案》中小股东同意299,438股，占比68.9087%[22] 其他 - 特别决议议案需出席股东所持有效表决权股份总数三分之二以上通过，普通决议需过半数通过[23] - 律师认为本次股东大会召集、召开等事宜合规，表决结果合法有效[24]