关联交易审议披露 - 与关联自然人交易超30万元，经董事会审议后披露[16] - 与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值0.5%以上，经董事会审议后披露[16] - 与董事、高管及其配偶关联交易，披露后提交股东会审议[16] - 与关联人交易（除获赠现金和担保）超3000万元且占净资产绝对值5%以上，评估或审计并提交股东会审议[17] - 为关联人提供担保，董事会审议后提交股东会审议[17] - 为持有5％以下股份股东提供担保，有关股东股东会回避表决[17] 会议表决规则 - 关联交易董事会会议过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过[13] - 出席董事会非关联董事不足三人，交易提交股东会审议[13] - 股东会审议关联交易，特定股东回避表决[15] 日常关联交易 - 可预计日常关联交易年度金额并履行审议披露程序，超预计重新履行[19] - 年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易[19] - 与关联人签超三年日常关联交易协议每三年重新履行审议披露义务[19] 豁免情况 - 参与特定公开招标等交易豁免提交股东会审议[21] - 与关联人达成特定关联交易免予履行相关义务[21] 定价及资金使用限制 - 关联交易定价遵循国家定价等原则[26] - 不得为关联人垫支费用、互相承担成本[31] - 不得向董事、高管提供借款[32] - 不得将资金提供给控股股东及关联人使用[32] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过生效，董事会负责解释修订[35][36]

特定对象范围 - 特定对象包括持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人等[2] 重大信息定义 - 重大信息包括与公司业绩、利润分配等有关的信息[4] 接待原则与部门 - 公司接待遵循公平、公正、公开等六项原则[5][6][7] - 证券部为接待特定对象相关活动的专职部门，董事会秘书为负责人[9] 预约登记 - 特定对象来访需至少提前3个工作日与董事会秘书预约登记[13] - 特定对象需提供相关内容并填制预约登记表，经董事会秘书批准[14] 沟通要求 - 特定对象与公司沟通前应签署《承诺书》[15] - 公司与特定对象交流应做好会议记录并保管资料[16] - 特定对象发布或使用文件前知会公司并核查[16] 问题处理 - 文件存在问题公司要求改正，拒不改正则澄清说明[16] 活动记录 - 投资者关系活动结束后两个交易日内编制并刊载记录表[17] 接待限制 - 定期报告披露前30日内尽量回绝来访[18] - 重大事项或信息公告前暂缓现场接待[18] 内幕信息处理 - 特定对象来访发布内幕信息需及时报告并披露[20] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[23] - 制度由董事会负责解释和修订[24] 股东会与采访调研 - 公司在股东会上不得披露未公开重大信息[18] - 董事等接受采访调研前告知董事会秘书[18] - 董事会秘书做好书面记录并保管[18] 直接沟通 - 特定对象与公司直接沟通需签署承诺书[27]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 国家秘密信息应豁免披露[4] - 特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[6] 管理与流程 - 信息披露暂缓与豁免业务由董事会统一领导管理[8] - 各部门及子公司申请需提交文件资料[8] 登记与报送 - 拟作处理信息需登记保存不少于十年[10] - 报告期登记材料应在公告后十日内报送[11]

重大交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需一日内报告[9] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需一日内报告[9] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需一日内报告[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需一日内报告[9] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需一日内报告[9] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人成交金额超30万元需及时报告关联交易[16] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时报告关联交易[16] 其他报告标准 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的诉讼仲裁需报告[17] - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需及时报告[19] - 公司股票交易异常波动，董事会秘书当日向董事会报告并核查原因[26] - 拟变更募集资金投资项目等应报告原项目情况、新项目情况等内容[25] 报告流程 - 信息报告义务人知悉内部重大信息当日向董事会秘书报告并送达文件[31] - 董事会秘书接到重大信息报告当日评估、审核并判定处理方式[34] - 证券部指定专人整理保管上报重大信息[35] - 重大信息内部报告需在事件发生或即将发生当日内完成[42][43] 责任主体 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行内部信息告知义务的第一责任人[40] - 董事长是公司信息披露的第一责任人[40] - 董事会秘书是公司信息披露工作的直接责任人[40] - 证券部是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门[40] - 全体董事等是履行内部信息报告义务的第一责任人[40] 违规处理 - 报告人未履行义务致信息披露违规，公司可给予批评、警告、罚款、解除职务处分并要求赔偿[47] 生效时间 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施[50]

董事会构成 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事，设董事长1人[13] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事，总计不超董事总数1/2[5] 董事任期与义务 - 董事任期三年，可连选连任[5] - 董事对公司和股东忠实义务任职结束后三年仍有效[11] 董事会会议 - 每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知全体董事[30] - 特定情形下应召开临时会议，提前3日通知[31] - 定期会议通知变更需提前三日书面通知，临时会议需全体董事一致认可[33] - 会议需过半数董事出席方可举行[34] 董事会秘书 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[27] - 空缺超三个月董事长代行职责，六个月内完成聘任[27] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[25] - 特定情形人士不得担任[24] 董事长 - 由全体董事过半数选举产生[19] - 不能履职时，半数以上董事推举一名董事履职[22] 其他规定 - 董事不得接受超两名董事委托，不得委托已接受两名委托的董事代出席[36] - 会议以现场召开为原则，也可书面、电话等方式[36] - 提案需内容合规、有明确议题和决议事项[40] - 决议须全体董事过半数通过，担保事项需出席会议三分之二以上董事同意[45] - 关联董事审议关联交易应回避表决，决议由无关联关系董事过半数通过[46] - 会议记录保存期限不少于10年[49] - 不兼任董事的总经理列席会议，不参加表决[52] - 决议公告由秘书按规定办理，决议前相关人员需保密[52] - 决议或提请股东会批准，或交总经理执行，总经理需报告执行情况[54] - 规则自股东会审议通过生效，由董事会负责解释[60][61]

突发事件应对原则 - 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合原则[3] 突发事件分类 - 突发事件分为治理类、经营类、政策环境类和信息类四类[5][7][8][9] 应急组织架构 - 应急领导小组由董事长任组长，总经理任常务副组长，董事会秘书任副组长[12] - 各部门、子公司负责人是预警、预防工作第一负责人[16] 预警与报告流程 - 预警信息传递需各部门向分管副总经理和总经理汇报，子公司负责人向子公司董事长汇报，并告知董事会秘书[17][18] - 突发事件发生后，涉及部门和子公司应在一小时内书面报告证券部[20] 应急处理流程 - 证券部收到信息后通知应急领导小组，启动处理系统[20] - 突发事件发生后，公司主要负责人应取消出差、休假，返回岗位工作[21] - 应急领导小组可决定聘请独立专业机构协助解决突发事件[22] 后续工作 - 突发事件结束后，公司应分析总结经验，评估处理效果[22] 保障工作 - 公司需做好应对突发事件的人力、物力、财力等保障工作[24] - 通讯保障要求值班电话及应急领导小组成员手机畅通[24] - 人员保障方面应急领导小组可随时召集参与处置人员[24] - 物资保障需准备好相关设施、设备、资金等[24] - 培训保障要宣传应急知识并对相关人员进行专业培训[24] 奖惩制度 - 突发事件应急处置工作实行责任追究制[26] - 对先进集体和个人给予表彰和奖励[26] - 对失职、渎职人员给予批评、警告直至除名处分[28] 制度说明 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[31] - 制度由董事会负责解释和修订[32]

董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬体系管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司的持续健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、部门规 章和规范性文件以及《深圳市蓝海华腾技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事：包括非独立董事（包括职工代表董事）、独立董事； （二）高级管理人员：包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以及 《公司章程》规定的其他高级管理人员。 董事和高级管理人员薪酬管理制度 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 第三条 公司薪酬制度遵循的原则： （一）公开、公正、透明原则； （二）坚持按劳分配与责、权、利统一原则； （三）坚持长远发展原则； （四）激励约束并重原则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪 ...

信息报送制度适用范围 - 制度适用于公司及子公司、董事、高管及相关人员[2] 信息管理责任 - 董事会是对外报送信息管理机构，董事会秘书是第一责任人[4] 保密义务 - 董事、高管等在定期报告编制和重大事项筹划期间负有保密义务[4] 报送流程 - 依据法规报送信息需填写审批表，经多部门审核及董秘批准[5] 信息泄露处理 - 信息泄露应立即通知公司，公司向深交所报告并公告[11]

舆情管理策略 - 公司制定舆情管理制度，提高应对能力[2] - 舆情工作小组由总经理任组长，董秘任副组长[3] - 证券部负责采集、建档和更新舆情信息[4][5] 舆情分类与处理 - 舆情分重大和一般两类，有相应处理原则[6] - 一般舆情由董秘和证券部处置，重大舆情小组决策[7][8] 保密规定 - 违反保密义务致损将依法处理[11]

股东会投票服务 - 公司召开股东会除现场投票外应提供网络投票服务，现场会议在证券交易所交易日召开[2] - 公司应在股东会通知发布日次一交易日申请开通网络投票服务并录入投票信息，股权登记日次一交易日完成复核[4] - 公司应在网络投票开始日的二个交易日前提供股权登记日登记在册的全部股东资料电子数据，股权登记日和网络投票开始日至少间隔二个交易日[4][5] 投票时间 - 深交所交易系统网络投票时间为股东会召开日的深交所交易时间[7] - 互联网投票系统开始投票时间为股东会召开当日上午9：15，结束时间为现场股东会结束当日下午3：00[9] 投票规则 - 股东行使表决权数量是名下相同类别股份数量总和，多账户持有相同类别股份投票以第一次有效投票结果为准[12] - 集合类账户持有人或名义持有人通过互联网投票系统填报的受托股份数量计入出席股东会股东所持表决权总数，通过交易系统投票不计入[13] - 累积投票提案，股东每持有一股拥有与每个提案组下应选人数相同的选举票数，多账户分别投票以第一次有效投票结果记录的选举票数为准[13][14][15] - 公司设置总提案，股东对总议案投票视为对除累积投票议案外其他所有议案表达相同意见，重复投票以第一次有效投票为准[15] 特殊规定 - 公司股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者投票结果应单独统计并披露[16] 细则说明 - 细则术语含义与《公司章程》相同[20] - 细则未尽事宜或抵触时以相关规定为准[20] - 细则自公司股东会审议通过生效实施，修改亦同[21] - 细则由公司董事会负责解释和修订[22] 公司信息 - 公司为深圳市蓝海华腾技术股份有限公司[23] - 时间为2025年10月[23]