股份信息 - 截至2024年6月7日，公司股份总数为681,681,586股[8] 投票情况 - 通过现场和网络投票的股东14人，代表股份246,361,514股，占总股份的36.1403％[9] - 通过现场投票的股东9人，代表股份246,269,614股，占总股份的36.1268％[9] - 通过网络投票的股东5人，代表股份91,900股，占总股份的0.0135％[9] - 通过现场和网络投票的中小股东8人，代表股份157,010股，占总股份的0.0230％[10] 议案表决 - 多数议案总表决：同意246,269,614股，占出席会议所有股东所持股份的99.9627％；反对91,900股，占0.0373％[11] - 多数议案中小股东总表决：同意65,110股，占出席会议中小股东所持股份的41.4687％；反对91,900股，占58.5313％[13] - 《关于2024年度向中建财务有限公司申请综合授信额度的议案》总表决：同意63,460,443股，占出席会议所有股东所持股份的99.8554％；反对91,900股，占0.1446％[28] - 《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》总表决：同意246,269,614股，占出席会议所有股东所持股份的99.9627％；反对91,900股，占0.0373％[35] 其他情况 - 本次股东大会未否决议案，未变更以往股东大会已通过的决议[3][4] - 关联股东中建创新投资有限公司回避《关于2024年度向中建财务有限公司申请综合授信额度的议案》表决[30] - 国浩律师见证本次股东大会，程序合法，结果有效[37]

股东大会信息 - 2023年年度股东大会于2024年6月14日召开[2] - 董事会于2024年4月25日公告召开通知[4] 参会情况 - 现场9名代表246,269,614股，占36.1268%[8] - 网络5名代表91,900股，占0.0135%[10] 会议结果 - 审议通过10项议案[14] - 召集、召开等均符合规定[16]

激励计划基本信息 - 激励计划授予限制性股票总量为1988.00万股，中层管理人员及关键岗位骨干员工获授1482.00万股，占比74.55%[5] - 激励计划有效期最长不超过60个月，授予的限制性股票自授予日起24个月后按约定比例分次归属[6][7] - 归属安排分三个归属期，每个归属期归属比例均为1/3[8] - 公司首次授予限制性股票价格为3.12元/股，预留部分为2.88元/股[9] 业绩考核指标 - 2022 - 2024年每年净资产收益率不低于8.14%，且高于对标企业75分位值水平[9] - 以2020年营业收入为基础，2022 - 2024年每年营业收入复合增长率不低于15.30%，且高于对标企业75分位值水平[9] 激励对象及归属情况 - 首次授予激励对象151人，预留授予激励对象32人[5] - 本次归属激励对象人数为149人[3] - 本次归属数量为597.28万股，占公司总股本的0.88%，实际可上市流通股份为484.78万股，112.5万股转为高管锁定股[3] - 首次授予部分第一个归属期为2024年5月16日至2025年5月15日，归属比例为获授总数的三分之一[21] 过往业绩数据 - 2022年净资产收益率为8.56%，高于同行业75分位值7.46%[23] - 2022年营业收入相比2020年复合增长率为17.66%，高于同行业75分位值13.74%[23] - 2022年经济增加值改善值为564.40万元[23] 资金及股本变动 - 截至2024年5月9日，公司收到激励对象限制性股票认购款17966182.40元，新增股本5972800.00元，资本公积11993382.40元，增加后股本为681681586.00元[33] - 本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金[34] - 归属登记完成后，公司总股本由67570.8786万股增至68168.1586万股[36] 时间节点 - 2021年12月24日召开会议审议通过激励计划草案及相关议案[12] - 2022年4月11日获国资委批复同意实施激励计划[13] - 限制性股票首次授予日为2022年5月16日[17] - 本次归属的限制性股票上市流通日为2024年5月27日[2][31]

业绩总结 - 2023年与中建集团交易金额约0.27亿元，占同类业务2.15%[6] - 2023年关联交易实际发生额4209.3万元，原预计3亿元[6] 未来展望 - 2024年与中建集团关联交易预计不超2亿元[1][2] 其他新策略 - 关联交易按公平公正原则定价[13] - 交易额度有效期至2024年年度股东大会召开日[4]

中建环能科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况的专项报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZB10510 号 关于中建环能科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10510 号 中建环能科技股份有限公司全体股东： 我们审计了中建环能科技股份有限公司(以下简称"中建环能公 司")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 23 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZB10507 号的 无保留意见审计报告。 中建环能公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监 会公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总 表"）。 编 ...

授信与担保计划 - 公司2024年计划向非关联金融机构申请不超40亿元综合授信[3] - 公司2024年拟为子公司提供不超15亿元担保[6] 子公司担保详情 - 中建环能（四川）等多家子公司拟获担保[7] - 2023年末子公司对下属子公司累计担保总额4360万元，实际担保余额3800万元，占2023年经审计归母净资产1.65%[34] - 公司为子公司担保总额7.72亿元，实际担保余额2.52亿元，占2023年经审计归母净资产10.99%[34] 子公司业绩 - 青岛环能沧海等多家子公司2023年营收和净利润数据[20][23][26][28][29][30] 担保情况说明 - 截至公告披露日，公司及子公司无对合并报表范围外单位担保及逾期担保情况[34] - 本次担保目的是满足子公司资金需求，被担保子公司经营稳定、偿债能力具备、风险可控[35]

中建环能科技股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定的要求，中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会对公司 2023 年度证券投资情况进行了核查，现将相关情况报告如下： 一、投资情况概述 为维护公司及股东权益，加快债权清收，2022 年 12 月 28 日，公司召开第 五届董事会第六次会议审议通过了《关于受偿抵债资产的议案》。根据债务人重 整方案，2023 年公司陆续接收了 4,918 股重庆燃气集团股份有限公司（以下简称 重庆燃气，证券代码：600917）股票、335,593 股博天环境集团股份有限公司（以 下简称博天环境，证券代码：603603）股票。上述股票登记在公司证券账户当日 的收盘价分别为 8.14 元/股、3.22 元/股。以上证券作为交易性金融资产进行财务 核算，公允价值计量的确定依据为证券交易市场股票收盘价格。 截至 2023 年末，重庆燃气、博天环境收盘价分别为 6.44 元/股、1.52 元/股， 公司持有证券的公允价值变动损益为-57.89 万元。 报告期内公司未进 ...

会议情况 - 2023年度公司监事会召开3次会议[2] 合规情况 - 公司依法管理，决策程序合法[4] - 财务管理规范，财务报告真实[4] - 关联交易审批合规，价格公允[4] - 内控体系有效，无重大缺陷[5] - 信息披露制度满足要求[5] 未来展望 - 2024年监事会确保公司依法规范发展[5]

激励计划会议 - 2021年12月22日薪酬与考核委员会审议激励计划议案[6] - 2021年12月24日董事会、监事会审议激励计划议案[7][8] - 2022年4月21日董事会、监事会审议激励计划议案[9] - 2022年5月16日股东大会审议激励计划议案[10] - 2024年4月22日薪酬与考核委员会审议调整等议案[11] - 2024年4月23日董事会、监事会审议调整等议案[11] 分红情况 - 2022年6月24日每10股派现金红利0.55元[13] - 2023年6月16日每10股派现金红利0.57元[13] 限制性股票调整 - 首次授予部分限制性股票授予价调为3.008元/股[16] 限制性股票作废 - 2名激励对象辞职，132,000股限制性股票作废[18] - 9名激励对象绩效基本称职，63,200股限制性股票作废[20] - 2023年公司未达业绩目标，6,582,667股限制性股票作废[20] - 本次合计作废限制性股票6,777,867股[21] 限制性股票归属 - 首次授予部分第一个归属期为2024年5月16日至2025年5月15日，归属比例1/3[23][24] - 本次归属人数149人[27] - 本次归属数量597.28万股[27] - 本次归属价格3.008元/股[27] - 2022年度140人考核优秀或称职，归属比例100%[27] - 2022年度9人考核基本称职，归属比例80%[27] - 个人考核不称职，归属比例0%[27] 业绩指标 - 2022年净资产收益率8.56%，高于同行75分位值[26] - 2022年营收较2020年复合增长率17.66%，高于同行75分位值[26] - 2022年经济增加值改善值564.40万元[26] 其他 - 调整和作废对财务和经营无实质影响[17][22] - 调整、作废及归属已取得必要批准授权[31] - 公司已履行现阶段信息披露义务，尚需后续披露[30][31]

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务 报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关 规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。公司已建立的各项制度，在于 保证公司各项业务活动持续有效的进行，保证资产的安全完整，纠正错误及防止舞弊行为的 发生，保证会计资料的真实性、合法性、完整性。 根据公司非财务报告内部控制缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现 非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。 自内部控制评价报告基准日（2023 年 12 月 31 日）至内部控制评价报告发出日之间， 未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。公司按照《企业内部控制基本规范》建立的与 财 ...