股本变动 - 2014年首次公开发行股票2000万股，发行后总股本8000万股[4] - 2015年以资本公积每10股转增10股，总股本变为16000万股[5] - 2017年非公开发行及募集配套资金发行新股，总股本增至26353.9132万股[5] - 2018年以资本公积金每10股转增8股，总股本变更为47437.0437万股[6] - 2019年回购注销18020348股，总股本变为45635.0089万股[7] - 2021年回购注销49830082股，总股本变为40652.0007万股[8] 本次限售解除 - 本次可解除限售股东2名，解除限售股份36165584股，占总股本8.8964%，实际可上市流通0股[2] - 首次公开发行前已发行股份本次解除限售26771400股，占总股本6.5855%；发行股份购买资产暨关联交易股份本次解除限售9394184股，占总股本2.3109%[2] - 本次解除限售股份可上市流通日为2024年6月24日[3][17] 股份锁定承诺 - 本次交易部分股份自发行结束日起36个月内不转让，衍生股份同样遵守该锁定安排[12] - 周建灿、周纯承诺交易前后股份锁定60个月，60个月内不放弃控制权，必要时会增持[13] 限售股前后占比 - 有限售条件流通股上市前136285316股（占33.5249%），上市后100119732股（占24.6285%）[19] - 无限售条件流通股上市前270234691股（占66.4751%），上市后306400275股（占75.3715%）[19] 其他情况 - 独立财务顾问认为本次限售股份解除符合相关规定，对解除限售并上市无异议[20] - 申请解除限售股东无对公司非经营性资金占用及公司对其违规担保情形[15]

海通证券股份有限公司 关于浙江金盾风机股份有限公司 限售股份解除限售并上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"独立财务顾问"）作为浙江 金盾风机股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"、"金盾股份"）发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据 《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对本次限售股份解除限 售情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 注：如无特别说明，本核查意见中的词语和简称与独立财务顾问报告中各项词语和简称 的含义相同。 一、上市公司首次公开发行股票情况和上市后股本变化情况 上市公司于 2014 年 12 月 10 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2014]1324号文核准，首次向社会公开发售的人民币普通股股票每股面值为人民 币1元，发行股份总计20,000,000股，其中发行新股20,000,000股，公司股东公开 发售股份0股。经深圳证券交易所 ...

一、被提名人已经通过浙江金盾风机股份有限公司第四届董 事会提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 浙江金盾风机股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江金盾风机股份有限公司董事会现就提名李宗吾为 浙江金盾风机股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意作为浙江金盾风机股份有限公司第 五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次 提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提 名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 ...

证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2024-029 浙江金盾风机股份有限公司 关于四届十五次董事会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江金盾风机股份有限公司（以下简称"公司"）四届十五次董事会会议通 知于 2024 年 6 月 7 日通过专人送达、电话及邮件等方式通知了各位董事，此次 会议于 2024 年 6 月 14 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。应出席会 议董事 7 人，实际出席会议董事 7 人，其中以通讯表决方式出席的董事是阳洪、 朱建、徐伟民、李宗吾 4 人。本次会议由董事长王淼根先生召集和主持，公司监 事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事 候选人的议案》 公司第四届董事会董事任期即将届满，需换届选举。根据《公司法》《证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号— ...

浙江金盾风机股份有限公司 关于选举产生第五届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江金盾风机股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会监事任期即 将届满，需换届选举。根据《公司法》《公司章程》的有关规定，公司于近日召 开职工代表大会，经与会职工代表认真讨论，选举俞仲表先生为公司第五届监事 会职工代表监事。 证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2024-034 俞仲表先生不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情 形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未曾受过中国 证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒。 特此公告 浙江金盾风机股份有限公司 监事会 二〇二四年六月十七日 俞仲表先生将与公司 2023 年年度股东大会选举产生的 2 名非职工代表监事 共同组成公司第五届监事会，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。 ...

浙江金盾风机股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江金盾风机股份有限公司董事会现就提名徐伟民为 浙江金盾风机股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意作为浙江金盾风机股份有限公司第 五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次 提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提 名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过浙江金盾风机股份有限公司第四届董 事会提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 ...

董事会提名 - 公司董事会提名朱建为第五届董事会独立董事候选人[2] - 提名人声明时间为2024年6月14日[14] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属不涉及特定股份持有和股东任职情况[8][9] - 被提名人近十二个月、三十六个月无相关不良情形[10][12] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量、任期合规[14]

独立董事提名 - 徐伟民被提名为浙江金盾风机股份有限公司第五届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 本人及直系亲属不涉及特定股份持有及任职情况[8] - 具备上市公司运作知识和五年以上相关工作经验[6] - 以会计专业人士被提名需具备注册会计师资格等条件[8] 合规情况 - 与公司及关联方无重大业务往来[10] - 最近十二个月内无相关禁止情形[10] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[12] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[13]

人事提名 - 朱建被提名为浙江金盾风机股份有限公司第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属不涉及特定股份持有及任职限制[7] - 本人最近十二个月内无相关限制情形[9] - 本人无证券市场禁入等不适合任职情况[9][10] - 本人近三十六个月内无相关处罚及谴责情况[11] - 本人担任独立董事的境内上市公司数量及任期合规[11][13]

会议信息 - 公司四届十四次监事会会议6月7日发通知，6月14日现场召开[2] - 应出席3人，实际出席3人[2] 换届提名 - 会议审议通过第五届监事会非职工代表监事候选人提名议案[3] - 提名钟胜章、戴美军为候选人，各获3票同意[3] - 各监事任期三年，议案需提交股东大会审议[3][4]