1 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 证券简称：科隆股份 证券代码：300405 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023 年股权激励计划 （草案）摘要 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023 年 4 月 特别提示 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"科隆股份"、"公司"、"本公司" 或"上市公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。符合本激励计划授予 条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股 普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。 激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票 不得转让、用于担保或偿还债务等。 数 599 人（截至 2022 年 12 月 31 日）的 11.69%，包括公司公告本激励计划时在 公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员以及 董事会认为需要激励的其他人员。本期激励计划的预 ...

2022 年度业务收入 15.78 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入 中，审计业务收入 13.65 亿元、证券业务收入 5.10 亿元。2022 年上市公司年报 审计客户 196 家（含 H 股），平均资产额 179.90 亿元，收费总额 2.43 亿元。主 要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供 应业、科学研究和技术服务业、水利环境和公共设施管理业。公司同行业上市公 司审计客户 123 家。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第六次会议及 2022 年年 度股东大会审议通过《关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》，同意继续聘请 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，聘期为一年， 自 2022 年年度股东大会审议通过之日起生效。 二、 2023 年度审计会计师事务所履职情况 辽宁科隆精细化工股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深 ...

财务审计 - 同意2024年度继续聘请大信会计师事务所提供财务及内控审计工作[1] 利润分配 - 同意公司2023年度利润分配预案[2] 资金安排 - 预计2024年度申请银行借款和授信额度合计不超150000万元[3] 担保情况 - 截止2023年12月31日公司对外担保6100万元[4] - 截止2023年12月31日控股子公司对合并报表范围外公司担保总额为0元[4] - 截止2023年12月31日合计担保总额占2023年度合并报表净资产的11.73%[4] 激励调整 - 同意调整2023年股权激励计划公司层面业绩考核指标相关事项[5]

业绩目标 - 首次授予限制性股票，2023年营收较2022年同比增20%[15] - 首次授予限制性股票，2024年营收较2023年同比增25%[16] - 首次授予限制性股票，2025年营收较2023年同比增45%[16] 考核相关 - 考核期为2023 - 2025年度，每年考核一次[13] - 激励对象考核分三档，归属比例不同[17] - 对考核结果有异议可3个工作日内申诉[12] 其他 - 董事会保留绩效考核记录至少五年[20] - 办法自股东大会审议通过之日起实施[25]

证券简称：科隆股份 证券代码：300405 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2023 年股权激励计划 （草案） 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2024 年 4 月 1 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等其他有关 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称"科隆股份"、"公司"、"本公司" 或"上市公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。符合本激励计划授予 条件的激励对象， ...

辽宁科隆精细化工股份有限 公司 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 11-00054 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1号 学院国际大厦 22层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 治理层负责监督贵公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表编制过程。 二、注册会计师的责任 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划 ...

人员数据 - 截至2023年底从业人员4001人，合伙人160人，注会971人[1] 业绩数据 - 2022年业务收入15.78亿，服务超10000家公司[2] - 2022年上市公司年报审计客户196家，收费2.43亿[2] 合规情况 - 近三年公司受行政处罚3次等，33人受处罚[4] 保障措施 - 职业保险赔偿限额与风险基金之和超2亿[8] 业务进展 - 2023年审计识别风险，配备团队[6][8] - 2022年取得信息安全服务一级资质证书[8]

公司治理 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[7] - 监事会由5名监事组成，其中职工监事3名[7] - 公司建立由股东大会等组成的法人治理结构[7] 内部控制 - 公司在重大方面保持有效的财务报告内部控制[3] - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日[1] - 财务报告内部控制缺陷有认定标准[18] - 报告期内未发现财务、非财务报告内部控制重大、重要缺陷[20] 制度管理 - 公司制定《人力资源管理制度》等多项制度[10] - 制定《募集资金使用管理办法》等规定[13] 资金管理 - 募集资金专户于2019年12月注销，报告期未设新专户[13] - 审计部门至少每季度检查募集资金存放与使用情况[13] 信息披露 - 报告期内公司未发生重大会计差错更正，信息披露真实准确完整及时公平[17]

其他关联资金往来 - 2023年初余额21301.93万元[2] - 年度累计发生额（不含息）12302.38万元[2] - 年度利息802.28万元[2] - 年度偿还累计发生额14155.01万元[2] - 2023年末余额20251.59万元[2] 各关联公司往来 - 四川恒泽2023年末余额3253.75万元[1] - 盘锦科隆2023年末余额7697.43万元[1] - 辽宁蓝恩2023年末余额2850.77万元[1] - 北京新海州2023年末余额222.05万元[1] - 沈阳华武2023年末余额5285.31万元[2]

会议与制度 - 2023年公司召开董事会6次，独立董事全部参加[2][3] - 2023年公司召开股东大会3次，独立董事亲自参加3次[3] 财务与审计 - 公司提出2022年度利润分配预案，符合规定和公司发展需要[5] - 续聘大信会计师事务所为公司2023年度财务和内部控制审计机构[6] - 公司制定的2023年度高级管理人员薪酬方案符合规定[6] 担保与资金 - 2023年度关联交易为接受无偿担保，不损害公司和中小股东利益[7] - 公司为全资子公司及孙公司提供连带责任担保，无反担保情况[7][8] - 截止报告期末，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用资金情况[8] - 截止报告期末，公司对全资子公司提供担保6300万元，无其他对外担保事项[8] - 公司为子公司及孙公司担保总额度不超1.9亿元[18] - 报告期内公司为子公司提供担保共计6300万元，其中为四川恒泽担保1000万元，为盘锦科隆担保3500万元，为沈阳华武担保1800万元[18] 股权激励 - 独立董事同意公司计提信用减值损失和资产减值损失，并提交股东大会审议[10] - 独立董事同意公司计提长期股权投资减值准备[10] - 独立董事同意《2023年股权激励计划（草案）》及其摘要，并提交股东大会审议[11][12][13] - 独立董事同意《2023年股权激励计划实施考核管理办法》，并提交股东大会审议[13][14] - 独立董事同意提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜，并提交股东大会审议[14] - 独立董事同意调整公司2023年股权激励计划相关事项[15] - 公司2023年股权激励计划首次授予日为2023年5月31日，向67名激励对象授予320万股第二类限制性股票，授予价格为2.80元/股[16][17] - 因买卖股票行为，公司取消3名激励对象参与本次激励计划的资格[17] 其他事项 - 2023年2月3日公司组织召开审计委员会与年审注册会计师沟通审计工作[20] - 独立董事督促公司保证2022年度信息披露真实、准确、完整、及时[21] - 独立董事审查公司董事及高管2022年度薪酬及2023年薪酬方案[21] - 2023年2月下旬独立董事参加民营上市公司治理专题培训[22] - 2023年11月独立董事参加独立董事制度改革专题培训[22] - 2023年度独立董事无提议召开董事会会议等情况[24] - 独立董事汇报2023年度履职情况[24]