会议召开 - 2023年1月1日至3月2日公司召开1次董事会、2次股东大会[3][4] - 2023年公司第四届董事会提名委员会召开两次会议[5] - 2023年2月14日公司召开第四届董事会第三十五次会议[10] 换届选举 - 2023年2月14日独立董事就董事会提前换届选举及提名发表意见[6] - 2023年2月14日会议审议通过换届选举相关议案[10] 独立董事工作 - 2023年独立董事与内部审计及会计师事务所沟通[6] - 2023年独立董事与中小股东沟通交流[8] - 2023年独立董事了解公司运营提建议[9]

苏州中来光伏新材股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （蒋文军） （一）出席董事会、股东大会情况 2023 年度本人任职期间，公司共召开了 1 次董事会、2 次股东大会。本人严 1 / 5 格按照有关法律、法规的要求，勤勉尽责，未发生过缺席会议现象，具体情况如 下表： | | 董事会 | | | | 股东大会 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 应出席 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席次数 | 是否连续 2 次未 | 召开次数 | 列席次数 | | 次数 | 次数 | 次数 | | 亲自出席会议 | | | | 1 | 1 | 0 | 0 | 不适用 | 2 | 2 | 各位股东及股东代表： 本人作为苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法律、法规、规 章制度的规定和要求，忠实履行独立董事职责，及时出席公司相 ...

证券简称：中来股份 证券代码：300393 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 苏州中来光伏新材股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次及预留授予部分第二个归属期 归属条件未成就 暨部分限制性股票作废事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | | | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本激励计划已履行的相关审批程序 5 | | 五、独立财务顾问意见 7 | | （一）第二个归属期归属条件未成就的情况 7 | | （二）本次作废部分限制性股票的具体情况 7 | | （三）结论性意见 8 | | 六、备查文件及咨询方式 9 | | （一）备查文件 9 | | （二）咨询方式 9 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 上市公司、公司、中来股份 | 指 | 苏州中来光伏新材股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于苏州中 | | 独立财务顾 ...

审计委员会组成 - 由3名非高管董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员1名，由独董会计专业人员担任[5] 任期与会议 - 任期与同届董事会一致，可连选连任[4] - 定期会议每年至少4次，提前十天通知[12] - 临时会议提前三天通知[12] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行[20] - 决议须全体委员过半数通过[20] 其他规定 - 连续两次不出席会议可撤销职务[13] - 会议记录保存不少于10年[15] - 议案及表决结果次日通报董事会[15]

审计情况 - 中汇会计师事务所审计中来股份2023年度财务报表并出具无保留意见审计报告[1] - 中汇会计师事务所审核《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》[1] - 中汇认为汇总表财务信息按监管规定编制，与审计报表无重大不一致[6] 关联往来数据 - 广西雁晴2023年度往来累计159.01万元，年末余额159.01万元[9] - 广西源力2023年度往来累计59.27万元，年末余额59.27万元[9] - 湖南娄底晰晴2023年度往来累计135.83万元，年末余额135.83万元[9] 应收款项数据 - 湖南晴日应收账款85.73，浙江爱康517.99[10] - 广西雁晴合同资产4.92，湖南娄底晰晴4.20等[10] - 常熟高阳其他应收款期初5448.73，期末132191.60[10] - 所有关联方应收款项期初55622.86，期末298752.17，收回277627.81[11]

苏州中来光伏新材股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的背景 3.交易期限 上述额度的授权期限为董事会审议通过之日起十二个月。 4.资金来源 来源为公司自有资金，或通过法律法规允许的方式筹集的资金，不涉及募集 伴随苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称"公司"）国际业务的持续 发展，外汇收支不断增长，公司适度开展外汇套期保值业务，可有效管理进出口 业务及所面临的汇率和利率风险，增强公司财务稳健性。公司开展的外汇套期保 值业务与生产经营紧密相关，能进一步提高应对外汇波动风险的能力，更好地规 避和防范外汇汇率波动风险，减小资金损失，使资金使用安排更为合理。 二、开展的外汇套期保值业务基本情况 1.交易金额 公司及控股子公司开展外汇套期保值业务，将根据与银行签订的协议缴纳一 定比例的保证金，该保证金为公司自有资金或自筹资金。 根据公司业务需求情况，预计公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务 额度不超过人民币 5 亿元或等值外币金额，在授权期限内额度可循环滚动使用， 且任一时点的交易金额不超过额度上限。 2.交易方式 公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为122.59亿元，主营业务收入为122.08亿元，占比99.58%[4] - 2023年度营业利润为7.72亿元，同比增长约20.27%；利润总额为7.71亿元，同比增长约21.32%；净利润为5.94亿元，同比增长约26.91%[27] - 归属于母公司所有者的净利润2023年度为5.27亿元，同比增长约31.18%[27] - 2023年度综合收益总额为5.88亿元，同比增长约25.12%[27] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为0.48元/股，同比增长约29.73%[27] 财务数据 - 2023年12月31日货币资金为2,305,925,919.57元，2022年为2,987,353,805.70元[21] - 2023年末应收账款账面价值为31.45亿元，长期应收款账面价值为20.56亿元[6] - 2023年末存货为1,810,819,849.84元，2022年为2,735,857,581.76元[21] - 2023年末流动负债合计8453617395.77元，较2022年末下降；非流动负债合计3419264176.37元，较2022年末上升[1] - 2023年末所有者权益合计5226633451.14元，较2022年末上升[1] 股权变动 - 2023年2月13日，张育政将105,745,704股（占总股本9.70%）转让给浙能电力，林建伟将108,962,736股（占总股本10%）表决权委托给浙能电力[51] - 截至2023年12月31日，林建伟持有有效表决权股数71,723,001股（占总股本6.58%），浙能电力持有215,228,440股（占总股本19.75%）[51] 会计政策 - 公司以12个月作为一个营业周期，并作为资产和负债的流动性划分标准[59] - 公司及境内子公司采用人民币为记账本位币，境外子公司以欧元、美元等为记账本位币，编制报表时折算为人民币[60] - 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括公司及全部子公司[69] - 公司以预期信用损失为基础对部分金融资产等进行减值处理并确认损失准备[103] - 公司存货取得按实际成本计量，发出采用月末一次加权平均法[118] 审计事项 - 审计认为公司财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[1] - 审计将收入确认、应收账款和长期应收款预期信用损失计量确定为关键审计事项[4][7] - 审计针对收入确认、应收账款和长期应收款预期信用损失计量实施了多项审计程序[4][9]

内部控制评价 - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日[2] - 基准日不存在财务报告内部控制重大缺陷[4] - 基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[6] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的86.82%，营业收入占83.07%[7] 公司治理结构 - 公司第五届董事会由9名董事组成，设董事长、副董事长各1人，独立董事3名[9] - 公司第五届监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表[10] - 董事会审计委员会由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事2名，1名会计专业独立董事任召集人[17] 制度建设 - 公司制定《投资者关系管理制度》和《信息披露管理制度》明确信息披露相关内容[15] - 公司实施全面预算管理制度，建立预算编制、审定、变更、执行和考核评价等控制流程[21] - 公司制定《资金管理办法》等，分离货币资金业务不相容岗位[22] - 公司建立《融资管理制度》，规范融资业务内部控制流程[23] - 公司对募集资金采用专户存储制度，制定《募集资金管理制度》[24] - 公司建立存货、固定资产、无形资产等资产管理控制流程[25] - 公司制定《采购管理流程》等，规范采购业务[27] - 公司制定《生产过程管理程序》等，规范生产和质量管理[28] - 公司建立销售业务相关流程，制定《销售合同管理流程》等制度[33] - 公司建立工程项目管理制度，实施工程建设全过程监控[34] 人员情况 - 截至2023年12月31日公司共有4064名员工，其中硕士及以上学历159人，本科学历1052人，大专学历1208人，大专以下学历1645人[18] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷定量标准：资产总额潜在错报，重大缺陷为错报金额≥基准1%，重要缺陷为基准0.5%≤错报金额＜基准1%，一般缺陷为错报金额＜基准0.5%[43] - 非财务报告内部控制缺陷定量标准：直接财产损失，重大缺陷为错报金额≥基准1%，重要缺陷为基准0.5%≤错报金额＜基准1%，一般缺陷为错报金额＜基准0.5%[45] 缺陷迹象 - 财务报告重大缺陷迹象包括公司董监高舞弊、更正已公布财报等[43] - 财务报告重要缺陷迹象包括未建立反舞弊程序、非常规交易账务处理无控制机制等[43] - 非财务报告重大缺陷迹象包括决策程序不科学致重大决策失败、违反法律法规等[45] - 非财务报告重要缺陷迹象包括决策程序不科学对经营产生中度影响、违反行业规范受处罚等[45] 报告期情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[47] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[48] - 公司无其他内部控制相关重大事项说明[49]

项目情况 - 2022年拟投资140亿建年产20万吨工业硅及10万吨高纯多晶硅项目[2] - 2024年4月24日审议通过终止硅基项目议案[2] 终止原因 - 项目落地无可行方案，投资协议未生效[3] - 光伏行业市场环境变化，项目可行性变更[3] 影响 - 未实质投资，终止可降风险，对财务经营无重大不利影响[6]

证券代码：300393 证券简称：中来股份 公告编号：2024-019 苏州中来光伏新材股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）2019 年度公开发行可转换公司债券实际募集资金金额、资金到账时间 本公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1629号文核准，并经深圳 证券交易所同意，于2019年2月25日公开发行了1,000万张可转换公司债券，每张面 值100元，发行总额10亿元。发行方式采用向原股东优先配售、网下机构投资者配 售和深圳证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行。截至2019年3月1 日，公司公开发行可转换公司债券人民币10亿元，扣除发行费用（不含税） 10,277,926.89元后，募集资金净额为989,722,073.11元。上述募集资金到位情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其于2019年3月2日出具《验证报 告》（天健验〔2019〕34号）。 鉴于公司于报告期内将节余募集资金合计人民币21,293.96万元用于永久补 ...