对外投资审批 - 对外投资须合规、符战略、规模适度且效益优先[2][4] - 交易涉及资产总额占比10%以上等情况须董事会审议[7] - 交易涉及资产总额占比50%以上等情况须股东大会审议[8] - 其余对外投资由总经理办公会批准[9] 投资执行与管理 - 分期缴足出资额以协议约定全部出资额为计算标准[10] - 审批通过后董事长等可代表公司处理投资事宜[11] - 综合管理部负责重大投资项目研究评估和监督执行[13] - 投资协议履行中各部门应协作并及时报告违约情况[13] - 一次性完结投资项目完成后30日内审查评价[14] - 长期性投资一年一次，于前一年度结束后45日内审查评价[14] 子公司财务管理 - 公司财务部门对子公司会计核算和财务管理实施指导监督[21] - 子公司应制定财务管理制度报公司财务部门备案[21] - 子公司需按要求及时报送多种财务报表和会计资料[21] - 子公司财务报表接受公司委托注册会计师审计[21] - 子公司负责人违规时财务人员有权制止并可报告[21] 子公司审计监督 - 公司审计部对子公司事项实施审计和核查[23] - 审计部发现问题应形成书面报告提整改意见[24] - 董事会责令子公司限期整改[24] 信息披露与责任 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[26] - 子公司须遵循公司信息披露制度[26] - 子公司重大事项应及时报告公司相关人员[29] - 违规对外投资造成损失相关人员应赔偿担责[30]

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 法律法规以及《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应过半数并担任召 集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，并 由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： ...

会议信息 - 公司第四届监事会第十一次会议于2023年8月28日13:00召开，通知于8月22日发出[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 审议事项 - 审议通过《2023年半年度报告》及摘要[3][4] - 审议通过《董事会关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》[5][6] - 审议通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘中兴华会计师事务所，聘期一年，尚需股东大会审议[7][8][9]

公司章程 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 章 程 （修订） 二〇二三年九月 0 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | 董事 | 20 | | 第二节 | 独立董事 | 23 | | 第三节 | 董事会 | 24 | | 第六章 | 高级管理人员 | 29 | | 第七章 | 监事会 | 31 | | 第一节 | 监事 | 31 | | 第二节 | 监事会 | 33 | | 第三节 | 监事会决议 ...

证券代码：300293 证券简称：蓝英装备 公告编号：2023-040 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 关于补选公司董事的公告 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会 2023 年 8 月 29 日 1 附件： 余之森：中国国籍，有德国永久居留权。1983 年 5 月出生，2006 年复旦大学本 科毕业；2009 年同济大学硕士毕业，获管理学硕士学位；2013 年获得德国波鸿鲁尔 大学经济学博士学位(会计方向)。2007 年至 2017 年，先后在 Rdl ＆ Partner 会计师 事务所、德国毕马威会计师事务所和德国普华永道会计师事务所任职；2017 年 1 月 起至今，任 SBS Ecoclean GmbH 财务总监；2017 年 4 月起至今，任 UCM AG 董 事长；2017 年 7 月起至今，任 Ecoclean Inc.董事；2018 年 11 月至今，任 UTECO CONTECS.R.L.董事；2019 年 8 月至今任蓝英装备财务总监；2020 年 11 月至今任 U TECO INVESTMENT MANAGEMENT S.R.L.董事。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 ...

四、其他事项 | 保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限 | 被保荐公司简称：蓝英装备 | | --- | --- | | 责任公司 | | | 保荐代表人姓名：崔攀攀 | 联系电话：010-63212001 | | 保荐代表人姓名：李志杰 | 联系电话：010-63212001 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 | | | 审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列 ...

第一章 总则 第一条 为加强沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对经理层的有效监 督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《沈阳蓝英工 业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内 外部审计工作和内部控制。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在上市公司担任高级管理人员的董事组 成，独立董事应过半数。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业人士的独立董 事委员担任，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以 ...

关联方定义 - 关联法人包括持有公司5%以上股份的法人等[6] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[6] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，由过半数非关联董事出席即可举行，决议须经非关联董事过半数通过[12] - 公司与关联自然人交易超30万元（担保除外）或与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上（担保除外），由董事会审议[18] - 公司与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上（担保除外），需提供评估或审计报告并提交股东大会审议[18] 资金占用规定 - 控股股东等关联方与公司经营性资金往来不得占用上市公司资金[9] - 公司不得为控股股东等关联方垫支费用、拆借资金等[10] - 注册会计师审计时需对关联方占用资金情况出具专项说明，公司应公告[11] 表决回避规则 - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决[12] - 股东大会表决关联交易，关联股东应回避表决[13] 监督措施 - 独立董事、监事至少每季度查阅一次公司与关联方资金往来情况[21] 交易金额计算 - 公司连续十二个月内与同一关联人或不同关联人交易标的类别相关的关联交易，按累计计算原则确定交易金额[23] 担保审议披露 - 公司为关联人提供担保，董事会审议通过后及时披露并提交股东大会审议[23] 日常关联交易 - 公司可合理预计日常关联交易年度金额，实际超出需重新履行审议和披露义务[23] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议和披露义务[23] 定价原则 - 关联交易定价主要遵循市场价格原则，无市场价格按成本加成定价，都不适用则参照评估价值协商定价[27] 违规处理 - 董事会违反关联交易制度，监事会责成改正，造成损失责任董事赔偿，严重时提请罢免[29] - 高级管理人员违反关联交易制度，董事会、监事会责成改正，造成损失赔偿，严重时董事会罢免[29]

证券代码：300293 证券简称：蓝英装备 公告编号：2023-034 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《董事会关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会第十四次会议（以下简称"本次会议"）的会议通知于 2023 年 8 月 22 日以通讯 方式发出。 2、本次会议于 2023 年 8 月 28 日上午 9:00 以通讯方式召开。 3、本次会议应出席董事 5 名，实际出席董事 5 名。 4、本次会议由董事长郭洪涛先生主持，公司全体监事、高级管理人员列席 了本次会议。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等有关法律、法规和 《公司章程》的相关规定，作出的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事经过认真审议，通过了以下议案： 1、审议通过《2023 年半年度报告》及《2023 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称 "公司"治理结构，强化对内部董事和经理层的约束和激励，保护公司股东尤其 是中小投资者的相关利益，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》、《上市公司治理准则》以及《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士（会计专业人士指具有会计高级职称或注册会计师资格的人 士）。 第二章 独立董事的任职资格与任免 第四条 担任公司独立董事应当符合下列基本任职条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）符合本制度第五条要求的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识 ...