沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 关联交易管理和决策制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易，维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公 平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律法规以及《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿原则； （三）公开、公平、公允的原则； （四）对于必需的关联交易，严格依照国家法律、法规加以规范； （五）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》及 本制度规定的回避表决制度； （六）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害公司及非关联股东的合 法权益； （七）公司董事会须根据客观标准判断该关联交易是否对本公司有利。 1 第三条 公司董事会应根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，是否 损害股东权益，必要时聘请专业中介机构进行评估审计，或聘请独立财务顾问发 表意见。 第四条 公司资产属于公 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，明确内部审计工作职责，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《沈阳蓝英工业自动化 装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司的内部审计机构对公司内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第三条 公司各内部机构或者职能部门、子公司以及公司具有重大影响的参股公司 等均应当配合内部审计机构依法履行职责，不得妨碍内部审计机构的工作。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并财务报表范围内的子公司和公司具有重 大影响的参股公司。 第二章 内部审计机构设置 第五条 公司设立内部审计机构，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信 息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第六条 内部审计机构应当保持独立性，不得置于财 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司(以下简称"公司")与 投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者 之间建立长期、稳定的关系，提升公司的诚信形象，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《公司章程》、《上市公司投资者关系管理工作指引》 及其他相关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： 第二章 管理范围与方式 （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《沈阳蓝英工业自动化装备股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相关法规 另有规定的除外： （一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士； （三）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符 合法 ...

董事会秘书聘任与解聘 - 公司设一名董事会秘书，证券事务部由其管理[4] - 聘任董事会秘书同时应聘任证券事务代表[10] - 原任离职后3个月内聘任新秘书，空缺超3个月董事长代行职责并6个月内完成聘任[12][13] 董事会秘书职责与权益 - 是公司对外发布信息的主要联系人[14] - 有权了解公司财务和经营情况等[19] - 履职受阻可向董事会或深交所报告[19] 制度相关 - 制度自公司董事会审议通过之日起生效施行[22] - 由公司董事会负责解释[23]

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司可以设立董事会战略委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第一条 为适应沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》等法律法规以及《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司公司章程》 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 ...

独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，改善董事会结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，规 范独立董事专门会议运作，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司独立董事工作 制度》《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等的规定，制定本议事规则。 第二条 独立董事专门会议是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究讨 论公司重大事项，以在董事会中更好地发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作 用，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 独立董事专门会议成员由全体独立董事组成。 第四条 独立董事专门会议设召集人一名，负责主持专门会议工作；召集人 由过半数独立董事共同推举产生，并报董事会备案。召集人不履职或者不能履职 时，过半数独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 第三章 职责权限 第五条 独立董事专门会议 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简 称"公司"）董事（不包括独立董事）及高级管理人员（以下简称"高管人员"） 的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规以及 《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司可以设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事长、董事（不包含独立 董事）、高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务 总监及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数并担 任召集人。 第五条 薪 ...

适用人员 - 适用制度人员包括公司董事、经理等[2] 管理实施 - 董事会薪酬与考核委员会负责薪酬考核管理[4] - 人力和财务部配合实施高级管理人员薪酬方案[4] 薪酬构成与发放 - 高级管理人员薪酬由基本和绩效薪酬组成[8] - 董事津贴、高管基本薪酬按月发，绩效薪酬按考核周期发[10] 特殊情况处理 - 离任按实际任期和绩效算绩效奖金发放[10] - 特定情形公司不予发绩效年薪或津贴[10] 薪酬调整 - 薪酬调整依据包括同行业薪酬增幅、通胀水平等[14]

担保审批 - 公司对外担保需经董事会或股东会批准[3] - 非关联方经董事会三分之二以上成员同意或股东会审议通过可担保[5] - 申请担保人需提供资料，公司调查核实后报审批[8] - 存在特定情形不得提供担保[9] - 控股子公司对外担保需经公司审批[14] 决策权限 - 公司对外担保最高决策机构为股东会[11] - 董事会按章程行使决策权，超规定报股东会[11] - 董事会权限内担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[12] - 需股东会审批的担保包括多种情形[13] - 股东会审议部分担保事项需特定表决权通过[14] 后续管理 - 担保债务到期展期需重新履行程序[14] - 具体经办部门由总经理确定[19] - 财务及证券事务部应关注被担保人并报告[19] - 到期督促被担保人偿债[21] - 被担保人未履约等情况应通报并报董事会[22] 风险控制 - 被担保人不能履约应启动反担保追偿程序[22] - 履行担保义务后应追偿并通报董事会[22] - 发现被担保人丧失偿债能力应控制风险[22] 违规处理 - 董事等违反规定提供担保应改正、赔偿，情节严重处理[24] - 经办人员违规签订合同将被解除合同并追责[25] 适用范围 - 控股子公司对外担保视同上市公司担保[27]