纪要涉及的公司 上海新阳半导体材料股份有限公司 纪要提到的核心观点和论据 - 投资者关系管理目的：促进公司与投资者良性关系，增进了解；建立稳定优质投资者基础，获长期市场支持；形成服务尊重投资者的企业文化；促进公司整体利益与股东财富增长；增加信息披露透明度，改善公司治理[1] - 投资者关系管理原则：合规性原则，在依法履行信息披露义务基础上开展；平等性原则，平等对待所有投资者；主动性原则，主动开展活动，回应诉求；诚实守信原则，注重诚信，规范运作[1][2] - 投资者关系管理职责分工：董事会是决策机构，董事长为第一责任人，董事会秘书为直接负责人，董事会办公室是职能部门；董事会秘书负责组织协调、拟订落实制度、关注媒体信息；从事人员需具备品行、专业知识、沟通协调能力及了解公司和行业情况；其他人员有义务协助，形成协调机制和信息采集制度[3][4] - 投资者关系管理主要职责：拟定制度建立机制；组织沟通活动；处理投资者诉求并反馈；管理维护渠道平台；保障股东权利；配合投资者保护机构；统计分析投资者情况；开展改善关系活动[5] - 董事会办公室具体职责：信息披露、沟通；定期报告编制寄送；筹备会议；投资者接待；公共关系维护；媒体合作；网站专栏建设；与其他机构合作交流；档案建立保管；日常工作维护[5][6] - 投资者关系管理工作对象：投资者、证券分析师及行业分析师、财经媒体及行业媒体等传播媒介、其他相关机构[6] - 投资者关系管理工作内容：披露公司发展战略、法定信息、经营管理信息、重大事项、企业文化及其他相关信息[6][7] - 投资者沟通方式：公告、股东大会、公司网站、分析师会议和业绩说明会、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、广告宣传材料、媒体采访报道、现场参观、路演[8] - 信息披露要求：在指定报纸和网站披露信息，其他传媒不得先于指定渠道，区分宣传广告与报道，避免非正式公告泄露信息，定期报告公布网址和电话并保证畅通，更新网站内容[8][9] - 与中小投资者沟通：建立有效渠道，定期见面，为中小股东参加股东大会创造条件，年度报告披露后举行说明会，提前通知并明确内容[9][10] - 特定对象接待要求：实行预约制度，签署《承诺书》，董事会秘书安排，办公室确认身份、准备文件、陪同接待，董监高接受采访调研需知会秘书，形成书面记录并签字，资料存档，遵守公平披露规定，核对发布信息[10][11] - 突发事件处理措施：媒体重大负面报道，汇报、调查、沟通、必要时澄清停牌；重大不利诉讼或仲裁，披露、评估影响、降低不利影响；受到监管部门处罚，汇报、公告、分析原因、寻求救济或改善；其他情形及时汇报处理[12][13] 其他重要但是可能被忽略的内容 - 投资者关系管理档案应按方式分类，保存期限不少于三年[6] - 公司可对员工进行相关知识培训，开展重大活动时可做专题培训[6] - 特定对象到公司调研需携带公司或研究机构营业执照加盖章、法定代表人授权书、书面调研提纲[16] - 《承诺书》中特定对象承诺不打探、不泄漏未公开重大信息，不利用信息买卖证券，文件使用信息需注明来源、通知公司等，违反承诺承担责任[15]