深圳市方直科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （傅冠强） 本人作为深圳市方直科技股份有限公司（下称"公司"）的独立董事，在任职期间严 格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定，认真、勤勉、谨 慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立 意见，充分发挥了独立董事及各董事会专门委员会委员的作用，维护公司股东尤其是中小 股东的合法权益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 基本情况 本人傅冠强，汉族，1966 年生，中国国籍，无境外永久居住权，中国注册会计师协 会非执业会员，毕业于中南财经大学财务与会计专业，财政部财政科学研究所硕士。1990 年 7 月至 1992 年 2 月，任中国海洋工程服务有限公司出纳、会计；1992 年 2 月至 1994 年 9 月，任深圳蛇口信德会计师事务所经理助理；1994 年 9 月至 1998 年 7 月，任深圳高 威联合会计师事务所合伙人；1998 年 7 月至 2006 年 4 月，任大鹏证券有限 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入10174.03万元，较上年同期下降5.61%[2] - 2023年度公司营业利润3614.17万元，较上年同期增长35.98%[2] - 2023年度公司归属于上市公司股东净利润3187.87万元，较上年同期增长36.63%[2] 财务状况 - 2023年末公司资产总额72344.81万元，较2022年增长2.67%[2] - 2023年末公司归属于母公司股东权益70819.87万元，较2022年增长3.73%[2] - 2023年公司基本每股收益0.13元/股，较2022年增长44.44%[2] - 2023年公司加权平均净资产收益率4.59%，较2022年增加1.12%[2] - 2023年公司资产负债率2.11%，较2022年降低1.00%[2] 现金流情况 - 2023年经营活动现金流量净额为3846.46万元，较上年增加2006.78万元[4] - 2023年投资活动现金流量净额为 - 9086.17万元，较上年增加5896.88万元[5]

内部控制评价 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[2] - 基准日公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 2023年度公司未发现内部控制设计和执行方面的重大缺陷，内部控制在所有重大方面有效[26] 评价范围与架构 - 纳入评价范围的主要单位有深圳市方直科技股份有限公司等三家公司[6] - 公司治理架构由股东大会、董事会、监事会和经理组成[6] - 公司根据业务结构建立了经营管理框架[8] 内部监督与文化 - 公司设立内部审计部，受董事会审计委员会领导[8] - 公司打造以“进步”为核心的企业文化理念[9] 制度与机制 - 公司制定一系列人力资源管理制度，形成绩效考核与激励机制[9] 控制措施 - 公司在生产物流等环节采用计算机辅助核算和处理控制[10] - 公司针对政策和需求变化风险采取相应应对措施[11] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报≥利润总额的5%且绝对金额大于500万[14] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准为利润总额的3%≤错报＜利润总额的5%且绝对金额大于200万[14] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报＜利润总额的3%[14] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参照财务报告内部控制[17] 交易审批 - 一般性交易授权给管理层审批，非常规性交易需报经股东大会或董事会批准[18] - 采购业务中大额原材料采用询价、议价对比方式，小额采用审批方式[18] - 销售业务合同签订按《合同范本》和《销售政策》执行，发货指令由商务部发出[18] - 费用开支以审批的各部门费用预算为指导，按《资金支出审批权限规定》办理支付[19] - 重大经营活动分别由股东大会、董事会根据相关规则做出决定[19] 关联交易审批 - 公司与关联人交易金额1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，提交股东大会审议[23] - 公司与关联人交易金额100 - 1000万元或占最近一期经审计净资产绝对值0.5％ - 5%的关联交易，董事会有权审批[23] - 公司与关联人交易金额低于100万元或低于最近一期经审计净资产绝对值0.5％的关联交易，由董事长审批并报董事会备案[23] 对外投资审议 - 董事会有权审议并决定交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10% - 30%的对外投资事项[24] - 董事会有权审议并决定交易标的主营业务收入占最近一个会计年度经审计主营业务收入10% - 30%的对外投资事项[24] - 董事会有权审议并决定交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10% - 30%的对外投资事项[24] - 董事会有权审议并决定交易成交金额占最近一期经审计净资产10% - 30%的对外投资事项[24] - 董事会有权审议并决定交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10% - 30%的对外投资事项[24] 未来展望 - 公司拟修订完善内部控制制度，强化内部监督，加强信息传递和人员培训[25]

根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等要求，深圳市方直科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会就公司在任独立 董事傅冠强先生、杨茹女士、王翔宇先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 深圳市方直科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 董事会 2024 年 3 月 22 日 经核查独立董事傅冠强先生、杨茹女士、王翔宇先生的任职经历以及签署 的相关自查报告，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市方直科技股份有限公司 ...

深圳市方直科技股份有限公司（下称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开第 五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司及子公司向银行申请综合授信 额度的议案》，现将相关事宜公告如下： 一、本次向银行申请综合授信额度的基本情况 证券代码：300235 证券简称：方直科技 公告编号：2024-013 深圳市方直科技股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、备查文件 1、公司第五届董事会第十五次会议决议。 特此公告。 深圳市方直科技股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 26 日 根据公司及子公司经营发展的需要，为保障各项业务顺利开展，公司董事会 同意公司及子公司向银行申请不超过人民币叁亿元的综合授信，授信额度的有效 期限为自股东大会审议通过之日起 2 年内。 授信业务包括但不限于：流动资金贷款、固定资产贷款、项目贷款、银行承 兑汇票、保证金等业务。 以上授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信 额度内，并以银行与公司及子公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额 ...

证券代码：300235 证券简称：方直科技 公告编号：2024-014 深圳市方直科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，增加公司及子公司收益，深圳 市方直科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月22日召开了第五届董 事会第十五次会议以及第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置 自有资金进行现金管理的议案》，董事会同意在不影响公司及子公司正常经营 的情况下，使用额度不超过人民币叁亿伍仟万元的闲置自有资金购买银行、证 券公司等金融机构发行的短期理财产品，在该额度内，资金可以滚动使用。详 细情况公告如下： 投资期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。有效期内，公司将根 据自有资金的使用计划，按不同期限组合购买理财产品。 （5）资金来源 一、关于使用自有闲置资金购买理财投资品种的情况 1、投资概况 （1）投资目的 为提高资金使用效率，在不影响公司及子公司正常经营的情况下，使用闲 置自有资金进行委托理财，增加公司财务收益，为公司和股东谋取较好的投 ...

2 单位：万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市公司 的关联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期 初占用资金 余额 2023 年度占 用累计发生 金额（不含利 息） 2023 年度 占用资金的 利息（如有） 2023 年度 偿还累计发 生金额 2023 年期 末占用资金 余额 占用形成原 因 占用性质 控股股东、实际控制人及 其附属企业 无 - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控制人 及其附属企业 无 - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 其他关联人及其附属企业 无 - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 其他关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市公司的 关联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期 初往来资金 余额 2023 年度往 来累计发生 金额（不含利 息） 2023 年度 往来资金的 利息（如有） 2023 年度 偿还累计发 生金额 2023 期末 往来资金余 额 往来形 ...

证券代码：300235 证券简称：方直科技 公告编号：2024-015 深圳市方直科技股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市方直科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月22日召开 的公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于召开公司2023年年度股东 大会的议案》，公司董事会决定于2024年4月19日（星期五）召开2023年年度股 东大会，会议有关事项如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年4月19日上午 9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年4月19日9:15－ 15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn ...

回购方案 - 2023年12月7日通过回购方案，资金600 - 1000万元，价格不超17.32元/股，期限12个月[2] 回购进展 - 截至2024年2月29日，回购776,000股，占比0.3082%[3] - 最高成交价10.50元/股，最低7.90元/股，成交总金额8,066,434元[3] 回购规则 - 不在重大事项披露期回购，集中竞价交易，委托价非涨幅限制价[5] - 不在开盘、收盘集合竞价及无涨跌幅限制日委托[5] 未来展望 - 后续在回购期限内继续实施并及时披露信息[6]

证券代码：300235 证券简称：方直科技 公告编号：2024-005 深圳市方直科技股份有限公司 关于审计机构变更项目质量复核人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、 变更后的项目质量复核人信息 （一）基本信息 徐文博，2017 年 4 月成为注册会计师，2015 年 4 月开始从事上市公司审计，2023 年 12 月开始在北京大华国际执业，2023 年拟开始为本公司提供质量复核工作。近三年 签署或复核上市公司审计报告 4 家。 （二）诚信记录和独立性 项目质量复核人徐文博先生近三年未因执业行为受到刑事处罚，未因执业行为受到 证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未因执业行为受到证券 交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。亦不存在违反《中国注册 会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 深圳市方直科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日召开了第 五届董事会第十二次会议及第五届监事会第十二次会议，并于 2023 年 11 月 1 日召开 2023 年第一次临时股东大会审议 ...