人员任期 - 总裁及其他高管每届任期三年，可连聘连任[4] 组织构成 - 总裁办公会由总裁、副总裁等高级管理人员组成[7] 会议规则 - 总裁办公会三分之二以上应参会人员出席方可举行[8] - 通知与会人员至少提前一天[8] - 决定事项需半数以上成员阅签生效，重大决议向董事会报备[8] 审批权限 - 总裁可批准日常经营事项[10] - 总裁办公会可批准低于董事会标准交易事项[11] - 高风险投资事项由董事会或股东会审议批准[11]

定期报告 - 包括年度、半年度和季度报告[9,11] - 年度报告需审计，半年度特定情形需审计，季度一般无须审计[11,12] - 年度报告4个月内披露，半年度2个月内披露，季度第3、9个月结束后1个月内披露[12] - 第一季度报告披露不早于上一年度年度报告[12] - 年度经营业绩或财务状况特定情形需1个月内预告[14] - 业绩泄露或交易异常波动应及时披露财务数据[15] - 财务会计报告被出具非标准审计报告董事会应专项说明[15] - 最近一年被出具否定或无法表示意见报告后续报告说明情形是否消除[15] 临时报告 - 以决议公告形式的应在决议作出后两个交易日内披露[24] 信息披露流程 - 定期报告由总裁等编制草案，审计委员会审核，董事长召集审议，董事会秘书组织披露[23] - 临时报告由证券部草拟，相关部门提供资料，不同类型流程不同[23][24] 信息披露责任 - 董事长承担首要责任[26] - 证券部是管理部门，董事会秘书是执行人和直接责任人[26] - 董事和高管对真实性等负责，部分人员对特定报告承担主要责任[26] 持股信息披露 - 持股达5%时3日内报告通知公司，期限内不得买卖股票[31] - 持股达5%后每增减5%按规定报告公告，3日内不得买卖股票[31] - 持股达5%后每增减1%次日通知公告上市公司[32] 其他信息披露 - 决定暂缓、豁免披露信息登记材料保存不少于10年[35] - 对外投资设立子公司或参股1000万元以上及后续进展属自愿披露[39] - 收到单笔500万元以上政府补助属自愿披露[39] - 持有5%以上股份股东或实际控制人情况变化需配合披露[30] - 符合条件可暂缓或豁免披露商业秘密，特定情形需及时披露[34] - 向政府等报送未公开重大信息需审批登记内幕信息知情人[41] - 信息披露文件资料由证券部管理，保存不少于10年[50] 投资者关系 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经同意不得进行活动[46] - 投资者现场参观实行预约制，需两人及以上陪同[48] 内部控制 - 公司建立执行财务管理和会计核算内部控制，董事会及管理层监督[45] - 审计部对内部控制监督并定期报告[45] 违规处理 - 信息披露违规对责任人员可处罚，严重时解除职务追责[54] - 出现违规董事会应组织检查并采取更正措施[54]

董高人员股份转让限制 - 任期届满前离职，每年转让股份不得超所持公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[8] - 公司股票上市交易之日起1年内等9种情形不得转让[5][6] - 任期内和任期届满后六个月内，每年转让股份不得超所持总数的25%，持股不超一千股可一次全转[17] - 离婚分配股份后减持，任期内和届满后6个月内各自每年转让不超所持总数25%[19] 董高人员买卖股票限制 - 年度报告、半年度报告公告前15日内等4种期间不得买卖本公司股票[6] - 买卖本公司股票及其衍生品种前，应书面通知董事会秘书，秘书核查并提示风险[13][14] 董高人员信息申报 - 公司申请股票首发上市等6种情形下，应2个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[11][12] - 新任董事在股东会通过任职事项后2个交易日内申报个人信息[11] - 新任高级管理人员在董事会通过任职事项后2个交易日内申报个人信息[11] - 现任董高人员已申报个人信息变化后2个交易日内申报[12] 董高人员减持计划 - 通过集中竞价或大宗交易转让股份，应15个交易日前报告并披露减持计划，每次披露减持时间区间不超3个月[13][14] - 减持计划实施完毕或时间区间届满后两个交易日内向深交所报告并披露完成公告[15] 董高人员股份变动披露 - 股份变动应自事实发生之日起两个交易日内向公司报告并公告[18] - 股份被法院强制执行，应在收到通知后两个交易日内披露拟处置股份数量等内容[15] 新增股份转让规则 - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[17][18] 限售股份解除 - 有限售股份解除限售条件满足后可申请解除，解锁可转让额度内股份[19] 违规处理 - 违规买卖股票，收益归公司，董事会应收回，股东可要求董事会30日内执行[7][8] - 违规除受证监会和深交所处罚，公司还将视情况处分并追究责任[21][22] - 违规买卖所得收益归公司，情节严重移送司法机关[22] 制度生效 - 制度自董事会审议通过后生效实施，修改亦同[24]

说明会召开规定 - 应在年报披露后十五个交易日内举行年报说明会[7] - 召开年报说明会应至少提前两个交易日发布通知[8] - 现金分红未达规定等情形应召开投资者说明会[8] - 召开投资者说明会应便于投资者参与并提前公告[9] - 投资者说明会原则上安排在非交易时段召开[9] 人员与沟通要求 - 参与投资者说明会人员应包括董事长等[14] - 股东会审议现金分红方案前应与中小股东沟通[15] - 与调研机构及个人沟通应要求其出具资料并签署承诺书[12] 互动易平台规则 - 发布信息或回复提问不得涉及未公开重大信息[13] - 发布信息应保证公平性，不得选择性发布或回复[15] - 发布信息不得涉及不宜公开的信息[15] - 董事会秘书负责信息发布与管理，未经审核不得发布[16][17] 投资者关系管理职责 - 第一责任人为公司董事长，证券部负责相关事务[19] - 工作职责包括拟定制度、组织活动、处理诉求等[19] - 活动中不得有透露未公开信息等违规情形[19][20] - 董事会秘书担任负责人，未经授权他人不得代表发言[20] 档案与人员要求 - 投资者关系管理档案保存期限不少于三年[21] - 管理人员需具备良好品行和专业知识等[22] - 应适当对员工进行相关知识培训[22] 活动记录要求 - 应在活动结束后编制记录表并于次一交易日开市前刊载[13]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及其配偶等不得担任独立董事[5] - 近三十六个月受相关处罚或谴责的不得被提名为独立董事[7] 提名与任期 - 董事会、特定股东可提独立董事候选人[8] - 独立董事连续任职不超六年，期满三十六个月内不得再提名[9] 职务解除与补选 - 任期内不符条件，公司三十日内解除职务[10] - 辞职或其他情形致比例不符，六十日内完成补选[10][11] 工作要求 - 每年现场工作不少于15日[16] - 连续两次未参会且不委托出席，董事会30日内提议解除职务[14] 资料保存 - 工作记录、会议资料至少保存10年[17][20] 会议相关 - 专门会议三分之二以上独立董事出席方可举行[25] - 决议经全体独立董事过半数通过有效[26] 其他 - 公司健全与中小股东沟通机制[26] - 为独立董事履职提供条件和支持[20] - 履职费用公司承担，给予相应津贴[31] - 制度自董事会审议通过生效，冲突按国家规定执行[33] - 公司为山东金城医药集团股份有限公司，时间为2025年10月[34]

委托理财规定 - 委托理财业务应为低风险、流动性强产品[2] - 委托理财额度占净资产50%以上且超5000万需股东会审议[4] - 未达标准的委托理财需董事会审议[4] 实施与管理 - 公司可预计未来十二个月委托理财范围等[4] - 股东会、董事会可授权总裁或管理层实施理财[6] - 财务部门制定计划，资金可循环使用，期限不超十二个月[6] - 财务部门负责委托理财日常管理[8] 监督与披露 - 业务人员违规开展理财将被追责[9] - 内部审计部门定期监督、审计理财产品项目[11] - 委托理财异常应及时披露进展和措施[12] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，修改亦同[15]

重大事项界定 - 信息报告义务人含持有公司5%以上股份的股东等[3] - 重大诉讼等涉金额占净资产绝对值10%以上且超1000万元[7] - 连续十二个月内诉讼等涉案金额累计达标准属重大事项[7] - 计提资产减值影响净利润绝对值10%以上且超100万元属重大事项[7] - 签署合同金额占营收或总资产50%以上且超1亿元属重大事项[7] - 营业用主要资产查封超总资产30%属重大风险事项[9] - 5%以上股份股东或实控人持股变化属重大变更事项[11] - 5%以上股份被质押属重大变更事项[11] 信息报告制度 - 重大信息报告制度适用于公司及控股子公司[4] - 实行重大信息实时报告制度[17] - 各部门及下属公司在三时点后预报重大信息[14] - 按六种规定报告重大信息进展[14] - 超期限3个月未完成后续每隔30日报告进展[14] 信息披露流程 - 董事会秘书是信息披露主要责任人[2] - 控股股东就变更事项及时报告董事会和秘书[12] - 报告义务人知悉信息第一时间口头报告24小时内交书面文件[15] - 董事会秘书分析判断信息，需披露时提请董事会程序并公开[16] - 书面报送材料含原因、协议、批文等五类[16] 保密与责任 - 董事等人员未公开前保密，不得内幕交易或操纵股价[18] - 董事会秘书定期或不定期培训报告义务人员[18] - 未及时上报追究责任，违规担责，造成损失可处分赔偿[18]

董事会秘书任职要求 - 需大学本科以上学历，从事相关工作三年以上[4] - 近三十六个月内受证监会处罚等人士不得担任[5] 聘任与解聘 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[9] - 出现规定情形一个月内解聘，离职后三个月内聘任新秘书[9][10] 其他规定 - 聘任时需委任证券事务代表并取得培训合格证书[9] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[10] - 离任前需接受审查并移交文件和待办事项[12]

远期外汇交易业务 - 开展业务规避汇率风险，额度不超实际进出口业务外汇收支总额[4][6] - 开展远期结汇业务，保证金和权利金上限等情况需股东会审议[7] - 可对未来12个月内业务范围、额度及期限预计审议，使用期限不超12个月[8] 业务管理与审查 - 审计监察中心定期或不定期审查业务情况[11] - 财务部门是管理及实施部门，成立小组研究汇率变动[10] 业务限制与披露 - 业务须在批准额度内，资金可循环滚动使用[7] - 只能与合规金融机构进行场内市场交易[4] - 须以自有资金开展，不得用募集资金套期保值[5] - 亏损达一定程度及时披露情况[16]

审计机构设置 - 公司设立审计部作为内部审计机构，设负责人一名，按需配备专职人员[5] - 审计委员会指导和监督审计部工作[7] 审计工作安排 - 审计部至少每半年对重大事件实施、大额资金往来、募集资金存放管理与使用情况检查审计一次[8][20] - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次内部审计情况[9] - 审计部每年结束后向审计委员会提交内部审计工作报告[9] - 审计部在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交上一年度报告及次一年度计划[11] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[17] 审计工作流程 - 开展审计工作需提前5日向被审计对象发书面审计通知书，专案审计除外[16] - 审计中发现问题及时提改进意见，终结后出具书面审计报告报董事会[16] - 重大审计事项处理决定须经审计委员会批准，被审计对象须执行[16] 审计结果处理 - 被审计对象对审计处理决定有异议，应在5日内向董事长书面申诉，董事长15日内处理或提请董事会审议[16] - 公司建立健全整改机制，被审计单位负责人为整改第一责任人[27] - 内部审计结果及整改情况作为干部考核、任免、奖惩和决策依据[27] 报告披露 - 审计委员会根据审计部报告出具年度内部控制自我评价报告[24] - 公司董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[25] - 公司聘请会计师事务所进行年度审计时要求其出具财务报告内部控制审计报告[25] - 公司在年度报告披露时在指定网站披露内部控制自我评价报告和审计报告[25] 其他规定 - 审计档案保管期限不少于10年，销毁需经审计委员会同意并董事长签字[12] - 内部审计工作权限包括要求报送资料、参加会议、参与制定制度等[12] - 公司将内部控制制度执行情况作为部门和子公司绩效考核指标[27] - 被审计对象有违规情形，公司向董事会或审计委员会提处分建议[29] - 公司建立审计部激励与约束机制，对审计人员监督考核[29] - 本制度由公司董事会制定并负责解释，自审议通过生效[32]