证券代码：300165 证券简称：天瑞仪器 公告编号：2024-073 江苏天瑞仪器股份有限公司 关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"天瑞仪器"或"公司"）于2024年4 月25日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《中国证 券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字0382024015号），因公司涉嫌信息 披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》 等法律法规，中国证监会决定对公司立案。具体内容详见公司于2024年4月26日 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到中国证券监督管理委员会 立案告知书的公告》（公告编号：2024-022）。 2024年12月6日，公司收到中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》（处 罚字[2024]187号），现将相关内容公告如下： 二、《行政处罚事先告知书》主要内容 江苏天瑞仪器股份有限公司、刘召贵先生、吴照兵先生、张鑫先生： 江苏天瑞仪器 ...

监管与交易 - 2024年12月6日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》[2] - 2024年12月9日开市起停牌一天，12月10日开市起复牌[2] - 2024年12月10日起股票被实施其他风险警示，简称变为“ST天瑞”[2][3] - 实施其他风险警示后股票日涨跌幅限制为20%[2][3] 违规与更正 - 2021年年度报告存在虚假记载[4] - 2024年4月24日审议通过会计差错更正议案[5] - 2024年4月26日披露会计差错更正公告[5] 其他信息 - 申请撤销其他风险警示需自处罚决定书之日起满十二个月[5] - 公司联系电话为0512 - 57017339[7] - 公司电子邮件为zqb@skyray - instrument.com[7]

股份解冻情况 - 公司控股股东刘召贵部分股份于2024年11月26日解除司法冻结[1][2] - 本次解除冻结股份35,000,000股，占其所持股份43.80%，占总股本7.06%[2] - 被解冻人持有公司股份79,914,203股，占总股本16.13%[2] - 剩余被冻结股份数量为0[2]

公司近况 - 公司因涉嫌信息披露违法违规于2024年4月25日被证监会立案调查[1][2] - 4月26日披露收到立案告知书的公告[2] 后续影响 - 若触及重大违法强制退市情形，公司股票将被强制退市[1][3] 经营情况 - 截至目前公司经营正常，调查尚在进行中，未收到结论性意见或决定[2] 信息披露 - 公司指定信息披露媒体为《中国证券报》等及巨潮资讯网[4]

证券代码：300165 证券简称：天瑞仪器 公告编号：2024-069 江苏天瑞仪器股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 ②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 11 月 13 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：昆山市玉山镇中华园西路 1888 号天瑞大厦八楼会议 室。 3、会议召开方式：本次股东大会采取网络投票和现场表决相结合的方式召 开。 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长刘召贵先生 6、会议召开的合法性及合规性：经公司第六届董事会第十二次会议审议通 过，决定召开 2024 年第三次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （一）会议召开情况 1、会议召开的时间： （1）现场会议时间：2024 年 11 月 13 日（星期三）下午 ...

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会于11月13日召开[1] - 股东大会由董事会根据10月24日决议召集[4] - 股权登记日为2024年11月7日[5] 参会股东情况 - 出席股东及代表231人，代表股份121,751,582股，占比24.5709%[6] - 现场参会3人，代表股份118,578,120股，占比23.9304%[6] - 网络投票228人，代表股份3,173,462股，占比0.6404%[6] 议案表决结果 - 《补选监事议案》同意121,237,582股，占比99.5778%[11] - 《续聘事务所议案》同意121,201,282股，占比99.5480%[12] - 中小投资者对《续聘事务所议案》同意2,623,162股，占比82.6593%[12]

江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 13 日以 口头方式向全体监事发出召开第六届监事会第十次（临时）会议的通知，会议于 2024 年 11 月 13 日下午 4：00 在公司八楼会议室以现场会议的方式召开。会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。董事会秘书肖廷良列席会议。会议由半数 以上监事共同推举监事郑朝先生召集和主持，会议的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事认真审议，形成决议如下： 1、审议通过了《关于选举公司第六届监事会主席的议案》 同意选举郑朝先生为第六届监事会主席，任期从本次监事会审议通过之日起 至本届监事会届满为止（简历详见附件）。 证券代码：300165 证券简称：天瑞仪器 公告编号：2024-070 江苏天瑞仪器股份有限公司 第六届监事会第十次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏天瑞仪器股份有限公司第六届监事会第十次（临时）会议决议 特此公告。 江苏天瑞仪器股份有限公 ...

仲裁进展 - 2024年6月立多虚拟就股份转让协议争议申请仲裁[2] - 2024年8月控股股东刘召贵3500万股股份被冻结[3] - 2024年10月21日双方和解撤仲裁请求[4] - 2024年10月24日仲裁案撤案[4][5] 费用情况 - 申请人预缴仲裁费965,771元，退还482,886元[5] - 被申请人预缴12,550元，退还6,275元[5] 影响及后续 - 撤案不影响控制权和利润[7] - 关注刘召贵被冻结股份解冻进展并披露[8]

审计机构续聘 - 公司拟续聘公证天业为2024年度审计机构，待股东大会审议[2] - 董事会和监事会均通过续聘议案[7] 审计机构情况 - 2023年末公证天业合伙人58人，注会334人，签过证券报告注会142人[3] - 2023年公证天业收入29899.56万元，审计业务收入24627.19万元[3] - 2023年公证天业证券业务收入13580.35万元，年报审计客户62家[3] - 2023年公证天业审计收费6311万元，同行业审计客户50家[3] 风险与处罚 - 公证天业已计提职业风险基金89.10万元，保险赔偿限额1亿[3][4] - 公证天业近三年受行政处罚1次，监管措施5次、自律措施1次[4] - 14名从业人员近三年受监管措施5次、自律措施3次，12人受警告[4] - 项目合伙人刘勇2024年4月受财政部警告[6]

证券代码：300165 证券简称：天瑞仪器 公告编号：2024－064 江苏天瑞仪器股份有限公司 江苏天瑞仪器股份有限公司监事会 二○二四年十月二十五日 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，为保证监事会 的规范运行，经公司第六届监事会第九次会议审议通过了《关于补选监事的议案》， 同意提名严成立先生为公司第六届监事会非职工监事候选人，任期自公司股东大 会审议通过之日起至第六届监事会任期届满时止。严成立先生相关情况如下： 严成立先生：中国国籍，无境外居留权，1979 年 5 月生，大专学历，中共 党员。2006 年 6 月入职公司生产部，历任生产四部主管，现任生产部副部长。 截至本公告披露日，严成立先生未持有公司股份，其与持有公司 5%以上股 份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受 过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪 被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论 的情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或 ...