独立董事履职 - 赵蓉在2020年11月16日至2023年12月8日任独立董事[1] - 2023年度应出席董事会5次，现场1次，通讯4次，无委托和缺席[5] - 2023年度出席股东大会2次[5] - 2023年多次董事会会议发表同意独立意见[6][7] - 2023年度主持2次审计委员会会议[8] - 2023年度召开1次薪酬与考核委员会会议[9] - 报告期内未行使相关职权[10] 公司运营 - 编制并披露2022年年度等多份报告[18] - 续聘大华会计师事务所为2023年度审计机构[19] - 完成第六届董事会及高管换届选举[20] - 董事和高管薪酬按方案结合多因素确定发放[21] - 日常关联交易符合业务需要，定价公允[16] - 关联交易表决程序合法有效[17] - 报告经董事会和监事会审议通过[18] - 提名委员会审查候选人任职资格[20]

上海科泰电源股份有限公司 关于选举第六届监事会职工代表监事 的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开职工代表大会，会议选举杨少慰先生（简历详见附件）为 公司第六届监事会职工代表监事，任期自 2023 年 12 月 8 日之日起三 年。 证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2023-035 附件： 第六届监事会职工代表监事简历 杨少慰先生，1970 年出生，中国籍，无永久境外居留权，研究 生学历，硕士学位，高级工程师。现任本公司技术中心副总工程师。 曾任本公司技术中心副总经理。持有新疆荣旭泰投资有限合伙企业 1.01%的股权，新疆荣旭泰投资有限合伙企业持有本公司 5.1068%的 股份，与持有公司 5%以上有表决权股份的其他股东、实际控制人、 公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不属于失信被执 行人，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范 ...

公司治理 - 第六届董事会由8名董事组成，含5名非独立董事和3名独立董事[1] - 战略、提名、审计、薪酬与考核委员会均由3人组成[2][3] - 第六届监事会成员含职工代表监事，比例不低于三分之一[3] - 公司于2023年12月8日完成董事会、监事会换届及人员聘任[1] 股权结构 - 周全根之妻姚瑛女士持有公司股份129万股，占总股本0.4031%[5] - 谢松峰持有科泰控股32.81%股权，科泰控股持有公司31.3250%股份[8] - 许乃强持有214.82万股公司股份，占总股本0.6713%[10] - 蔡行荣持有公司股份78310股，占总股本0.0245%[11] - 蔡行荣持有新疆荣旭泰83.76%股权，该企业持有公司5.1068%股份[11] - 马恩曦之妻戚韶群持有科泰控股32.10%股权，科泰控股持有公司31.3250%股份[14] - 周路来持有新疆荣旭泰1.52%股权，该企业持有公司5.1068%股份[15] - 杨少慰持有新疆荣旭泰1.01%股权，该企业持有公司5.1068%股份[19] - 郭国良持有新疆荣旭泰1.52%股权，该企业持有公司5.1068%股份[21] 人员任职 - 徐坤任公司董秘等职，未持股，无关联关系等[23][24] - 邓婕任公司证券事务代表，未持股，无关联关系等[24]

参会股东情况 - 出席股东大会股东及代表18人，持股118,816,050股，占比37.1300%[4] - 现场参会17人，代表股份118,815,050股，占比37.1297%[5] - 网络投票1人，代表股份1,000股，占比0.0003%[5] 议案表决情况 - 《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》同意118,814,950股，占比99.9991%[6] - 《关于修订<独立董事制度>的议案》同意118,814,950股，占比99.9991%[7] 选举情况 - 谢松峰获118,814,954股当选非独立董事，占比99.9991%[8] - 许乃强获118,814,964股当选非独立董事，占比99.9991%[9] - 袁树民获118,815,394股当选独立董事，占比99.9994%[15] - 刘雪慧获118,815,394股当选非职工代表监事，占比99.9994%[15] - 毛周斌获118,815,394股当选非职工代表监事，占比99.9994%[16]

公司第六届监事会成员已经 2023 年第一次临时股东大会及职工 代表大会选举产生。本次会议选举杨少慰先生为第六届监事会主席， 任期自本次监事会审议通过之日起三年。 此项议案 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 本议案具体内容详见公司于同日在中国证监会指定信息披露网 站巨潮资讯网上刊登的《关于公司董事会、监事会完成换届选举及人 员聘任的公告》（2023-038）。 特此公告 上海科泰电源股份有限公司监事会 证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2023-037 上海科泰电源股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海科泰电源股份有限公司（以下称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日以现场会议方式召开了第六届监事会第一次会议。在公司同日召 开的2023 年第一次临时股东大会及职工代表大会选举产生第六届监 事会成员后，全体监事一致同意豁免本次监事会会议的提前通知期 限，与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。会议应参加 监事 3 人，实际参加监事 3 人。本次监事会的召集和召 ...

上海科泰电源股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 我们作为上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办 法》以及公司《独立董事制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章 制度的规定，对公司第六届董事会第一次会议涉及的各项议案进行了 认真审查，现就本次会议审议事项发表如下独立意见： 一、本次公司高级管理人员的聘任符合《公司法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《公司章程》的有关规定，程序合法有效。 黄海林 赖卫东 袁树民 上海科泰电源股份有限公司董事会 二、经认真审阅公司高级管理人员候选人个人履历，不存在法律 法规、规范性文件规定的不得担任高级管理人员的情形，并具备履行 相应职责所需能力和条件，能够胜任任职岗位的职责要求。 因此，我们一致同意：聘任周路来先生为公司总裁；聘任郭国良 先生、张志顺先生为公司副总裁；聘任杨庆林先生为公司副总裁兼财 务总监；聘任徐坤女士为公司董事会秘书。任期自本次董事会审议通 过之日起三年。 （此页无正 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 上海科泰电源股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25,27 层。邮编：200041 电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5243-3320 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海科泰电源股份有限公司 2023 年 11 月 22 日，公司在本次股东大会召开十五日前披露了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-033）。本次股东大会通知 载明了会议的时间、地点、会议审议的事项，说明了股东有权出席，并可委托代 理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日，出席会议股东的登记办法、 联系电话和联系人姓名。 本次股东大会现场会议于 2023 年 12 月 8 日在上海市青浦区天辰路 1633 号 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：上海科泰电源股份有限公司 上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"或"上 ...

证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2023-036 上海科泰电源股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海科泰电源股份有限公司（以下称"公司"）第六届董事会第 一次会议于 2023 年 12 月 8 日在公司六楼大会议室以现场会议的方式 召开。在公司同日召开的 2023 年第一次临时股东大会选举产生第六 届董事会成员后，全体董事一致同意豁免本次董事会会议的提前通知 期限，与会的各位董事已知悉与所议事项相关的必要信息。会议应参 加董事 8 人，实际参加董事 8 人，其中独立董事 3 人。本次董事会的 召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 会议由公司董事谢松峰先生主持，经全体董事表决，形成决议如下： 一、审议通过《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》 公司第六届董事会成员经 2023 年第一次临时股东大会选举，产 生了 8 名董事。本次会议选举谢松峰先生为第六届董事会董事长，任 期自本次董事会审议通过之日起三年。 此项议案 8 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通 ...

股东大会时间 - 2023年第一次临时股东大会12月8日召开，现场会议14:30开始[1] - 股权登记日为2023年12月5日[3] - 网络投票时间为12月8日[1][2] 会议地点与登记 - 现场会议在上海市青浦区天辰路1633号公司六楼大会议室召开[3] - 登记时间为2023年12月6、7日9:30 - 11:30、13:30 - 16:30[7] - 登记地点为上海市青浦区天辰路1633号公司证券投资部[8] 审议与选举 - 会议审议向银行申请综合授信额度、修订《独立董事制度》等议案[3] - 第六届董事会非独立董事应选5人，独立董事应选3人[3][4][18] - 第六届监事会非职工代表监事应选2人[4][19] 投票信息 - 网络投票代码为350153，投票简称为"科泰投票"[21] - 深交所交易系统投票时间为12月8日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[22] - 互联网投票系统投票时间为12月8日9:15 - 15:00[23] 提案规则 - 单独或合计持有公司3%以上股份股东，可在会议召开十天前书面提临时提案给董事会[12]

证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2023-030 上海科泰电源股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票； 1 / 2 本议案的具体内容详见公司于同日在中国证监会指定信息披露 网站巨潮资讯网上刊登的《关于监事会换届选举的公告》（2023-032）。 上海科泰电源股份有限公司（以下称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日在公司六楼大会议室以现场会议方式召开了第五届监事会第二 十次会议，经全体监事一致同意豁免本次会议通知时限，会议通知于 2023 年 11 月 16 日以邮件形式送达了全体监事，会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。本次监事会的召集和召开符合《中华人民共 和国公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司监事会主席杨少慰 先生主持，经全体监事表决，形成决议如下： 一、审议通过《关于公司监事会换届选举暨第六届监事会非职工 代表监事候选人提名的议案》 根据公司法、《公司章程》等规定，公司第六届监事会由 3 名监 ...