苏州工业园区和顺电气股份有限公司 董事会议事规则 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为明确苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事 会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《苏州工业园区和顺电气股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等有关 规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，均由股东会选举产生。 公司董事会、单独或者合并持有公司股份 1%以上的股东可以提出独立董事 候选人，股东会表决产生。 （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 信息披露管理制度 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）及相关 信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范 运作，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作指引》《上 市公司治理准则》以及《苏州工业园区和顺电气股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生重大影响的信息。所称"披露"是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政法 规、部门规章、其他规范性文件、《上市规则》及证券交易所其他规定在符合条件 媒体上以规定的披露方式向社会公众公布的信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及 ...

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度保护投资者权益并建立沟通关系[2] - 制度经董事会审议通过生效，解释权归董事会[23] 管理原则与内容 - 投资者关系管理原则含合规性、平等性等[3] - 沟通内容涵盖公司发展战略、经营管理等[5] 工作渠道与机制 - 多渠道开展工作，包括官网、新媒体平台等[6] - 建立重大事件沟通机制，设联系电话并及时反馈[7] 信息披露与会议 - 及时、公平履行信息披露义务，保证信息真实准确[8] - 按规定召开投资者说明会，如业绩、分红等说明会[9] 活动管理与职责 - 活动结束编制活动记录表并刊载[10] - 接受调研妥善接待并履行信息披露义务[11] - 董事会秘书组织协调投资者关系管理工作[17] - 证券部负责投资者关系日常管理工作[17] - 投资者关系管理工作有八项主要职责[18] 其他要求 - 承诺书明确不打探、不泄露未公开重大信息等内容[13] - 核查发现文件错误要求改正，涉未公开信息报告深交所[14] - 支持配合投资者行权及维权活动，纠纷可调解[15] - 年报、半年报披露前30日尽量避免投资者关系活动[17] - 定期对相关人员开展投资者关系管理培训[32] - 投资者关系活动档案保存不少于三年[21]

股份与注册资本 - 2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属396万股，9月16日上市流通[2] - 公司股份总数由253,884,600股增至257,844,600股[2] - 公司注册资本由253,884,600元增至257,844,600元[2] 制度修订 - 拟根据注册资本变更及法规修订《公司章程》[3] - 修订、制定部分治理制度，部分需股东大会审议[4] 会议审议 - 变更注册资本等事项需2025年第一次临时股东大会审议[6] - 董事会提请授权办理注册资本变更及章程备案手续[6]

公司章程修订 - 公司拟修订《公司章程》部分条款，2025年10月27日第五届董事会第十八次会议审议通过相关议案[1] - 公司注册资本由25388.46万元修订为25784.46万元[1] - 公司股份总数由25388.46万股修订为25784.46万股，股本结构为普通股25784.46万股，其他类别股零股[3] 法定代表人及高级管理人员 - 法定代表人辞任，公司需在辞任之日起三十日内确定新的法定代表人[1] - 高级管理人员定义修订为公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人[2] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[3] - 公司股份发行原则中“同种类”改为“同类别”[3] - 公司增加资本方式中“公开发行股份”改为“向不特定对象发行股份”，“非公开发行股份”改为“向特定对象发行股份”[5] - 公司收购本公司股份情形新增“将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券”和“公司为维护公司价值及股东权益所必需”[5] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或者注销[6] 股份转让限制 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[7] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同类别股份总数的25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[7] - 公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让直接持有的本公司股份，在7 - 12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让[8] - 公司持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员，将其持有的本公司股票或其他股权性质证券在买入后6个月内卖出，或卖出后6个月内又买入，所得收益归公司所有[8] 股东权益及诉讼 - 股东可起诉公司董事、高级管理人员，公司可起诉股东、董事和高级管理人员[2] - 股东请求撤销股东会、董事会决议需在决议作出之日起六十日内进行，召集程序或表决方式轻微瑕疵且未产生实质影响的除外[12] - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东，可书面请求相关方对违规董事、高管等提起诉讼，情况紧急时可自己名义直接起诉[13] - 公司全资子公司相关人员违规或权益受损，连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东可按规定请求诉讼或直接起诉[14] 股东股份质押及资金占用 - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日向公司书面报告[15] - 公司应于每个会计年度终了后对控股股东及关联方资金占用和违规担保问题作专项审计[16] 股东会审议事项 - 股东会有权审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[18] - 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额在3000万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易事项，需经股东大会审议[19] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保，须经股东大会审议[19] - 公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保，须经股东大会审议[19] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保，须经股东大会审议[19] - 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%，须经股东大会审议[19] - 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元，须经股东大会审议[20] 股东大会召开 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[20] - 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二时，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会[20] - 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会[20] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会[20] 董事相关规定 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任[48] - 兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[48] - 董事会由七名董事组成，其中三名是独立董事[53] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金[74] - 法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可不再提取[74] - 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按股东持股比例分配，章程另有规定除外[74] - 公司调整利润分配政策需董事会专题论述、独立董事审议后提交股东大会特别决议通过，审议时为股东提供网络投票方式[76] 其他 - 公司需在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，6个月结束之日起2个月内报送并披露中期报告[74] - 公司在每会计年度前3个月和前9个月结束之日起的1个月内报送季度财务会计报告[74] - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露，审计负责人向董事会负责并报告工作[76] - 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行业务，聘期1年可续聘，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定[78]

公司第三季度业绩表现 - 第三季度营收为1.58亿元，同比增长74.29% [1] - 第三季度净利润为394.38万元，同比增长267.55% [1] 公司前三季度累计业绩表现 - 前三季度累计营收为2.86亿元，同比增长0.44% [1] - 前三季度累计净利润亏损1899.82万元，同比下降3399.84% [1]

股东大会时间 - 现场会议时间为2025年11月14日14:00[3] - 网络投票时间为2025年11月14日9:15 - 15:00[3][25] - 股权登记日为2025年11月7日[5] 会议审议事项 - 《关于修订<公司章程>的议案》等为特别决议事项[10][11] - 《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》需逐项表决[10] 其他信息 - 登记时间为2025年11月10 - 11日（9:00—11:00、14:00—16:00）[13] - 网络投票代码为"350141"，投票简称为"和顺投票"[20] - 本次议案均为非累积投票提案[21] - 股东大会会期一天，股东食宿及交通费自理[15]

根据您的要求，我已将提供的财报关键点按照单一主题进行分组。归类结果如下： 收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为1.58亿元，同比增长74.29%[5] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为394.38万元，同比增长267.55%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-1,899.82万元，同比下降3,399.84%[5] - 公司净利润为亏损19,255,313.20元，相比上期亏损894,433.37元，亏损额显著扩大[23] - 营业总收入为285,704,480.41元，与上期284,460,628.09元相比基本持平，微增0.44%[22] - 归属于母公司股东的净亏损为18,998,215.13元，而去年同期净亏损为542,831.34元[24] - 基本每股收益和稀释每股收益均为-0.0743元，去年同期为-0.0021元[24] - 公司综合收益总额为净亏损19,255,313.20元，去年同期净亏损为894,433.37元[24] 成本和费用（同比环比） - 年初至报告期末销售费用为1,946.77万元，同比增长32.17%，主要因股权激励费用摊销[9] - 年初至报告期末研发费用为2,424.12万元，同比增长32.16%，主要因股权激励费用摊销[9] - 营业总成本为313,869,251.57元，相比上期281,219,462.61元增长11.6%[23] - 营业成本为234,293,179.93元，相比上期220,566,585.84元增长6.2%[23] - 研发费用为24,241,201.43元，相比上期18,342,741.60元增长32.2%[23] - 销售费用为19,467,743.93元，相比上期14,728,867.76元增长32.2%[23] 现金流表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-7,760.23万元，同比下降215.17%[5] - 年初至报告期末投资活动产生的现金流量净额为-1,803.15万元，同比下降40.57%，主要因购买银行结构性存款累计额高于去年同期[10] - 经营活动产生的现金流量净额为-77,602,324.98元，去年同期为净流入67,379,834.85元[26] - 销售商品、提供劳务收到的现金为270,396,259.00元，较去年同期的331,439,156.54元下降18.4%[25][26] - 购买商品、接受劳务支付的现金为276,453,515.53元，较去年同期的208,676,654.57元增长32.5%[26] - 投资活动产生的现金流量净额为-18,031,486.61元，去年同期为-12,826,987.27元[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为15,924,015.32元，去年同期为3,298,573.88元[26][27] - 期末现金及现金等价物余额为123,520,301.94元，较期初的203,230,098.21元下降39.2%[27] - 现金及现金等价物净减少额为79,709,796.27元，去年同期为净增加57,851,421.46元[27] 资产和负债关键项目变动 - 报告期末货币资金为1.54亿元，较期初下降33.65%，主要因经营性现金流下降[9] - 报告期末预付款项为1,468.42万元，较期初增长230.71%，主要因原材料采购和工程预付款增加[9] - 报告期末存货为5,216.96万元，较期初增长114.82%，主要因后续订单备库存[9] - 期末货币资金余额为153,678,972.96元，较期初231,631,403.67元下降33.7%[19] - 期末交易性金融资产余额为150,500,000.00元，较期初135,124,205.49元增长11.4%[19] - 期末应收账款余额为365,570,209.81元，较期初310,295,404.52元增长17.8%[19] - 公司资产总计从1,069,673,254.79元增长至1,093,211,072.89元，增长约2.2%[20][21] - 短期借款为62,000,000.00元，相比上期59,000,000.00元增长5.1%[20] - 存货为52,169,565.27元，相比上期24,285,661.71元增长114.8%[20] - 未分配利润为98,192,742.37元，相比上期117,190,957.50元下降16.2%[21] 股权结构与股东信息 - 报告期末普通股股东总数为17,706户[12] - 第一大股东姚建华持股60,553,999股，持股比例为23.48%[12] - 第二大股东苏州绿脉电气控股（集团）有限公司持股50,776,920股，持股比例为19.69%，其中33,004,998股处于质押状态[12] - 第三大股东沈欣持股19,071,400股，持股比例为7.40%[12] - 股东肖岷期末限售股数为1,019,250股，较期初增加120,000股[15] 股权激励计划 - 公司完成2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属股份登记，归属数量为3,960,000股，占归属前公司股本总额的1.56%[17] - 所有高管锁定股拟于每年首个交易日按上年末持股总数的25%解除锁定[15][16]

会议安排 - 第五届监事会第十六次会议2025年10月20日发通知，10月27日召开[1] - 会议应到监事3名，实到3名[1] 审议事项 - 3票同意通过《关于<2025年第三季度报告>的议案》[1] - 3票同意通过《关于修订<公司章程>的议案》[3] 公司调整 - 公司不再设监事会，职权由董事会审计委员会行使[4] - 《监事会议事规则》相应废止[4]

股价表现 - 10月22日股价下跌5.14%，报收11.45元/股，成交额1.68亿元，换手率5.67%，总市值29.52亿元 [1] - 股价已连续3天下跌，区间累计跌幅达13.72% [1] 公司基本情况 - 公司全称为苏州工业园区和顺电气股份有限公司，位于江苏省苏州市，成立于1998年12月22日，于2010年11月12日上市 [1] - 主营业务为电力成套设备及电力电子设备的制造和销售 [1] - 主营业务收入构成：电力成套设备64.29%，防窃电电能计量装置11.45%，光伏发电8.54%，其他5.67%，安装施工5.33%，储充装置4.71% [1] 主要流通股东动态 - 金元顺安基金旗下金元顺安元启灵活配置混合（004685）位列十大流通股东，二季度增持60.36万股，持有股数达127万股，占流通股比例0.5% [2] - 该基金在10月22日单日浮亏约78.74万元，连续3天下跌期间累计浮亏243.84万元 [2] 相关基金表现 - 金元顺安元启灵活配置混合基金成立于2017年11月14日，最新规模13.5亿元 [2] - 基金今年以来收益35.15%，近一年收益44.95%，成立以来收益531.17% [2] - 基金经理为缪玮彬，累计任职时间8年313天，现任基金资产总规模13.5亿元，任职期间最佳基金回报520.11%，最差基金回报-28.79% [2]