股东大会信息 - 现场会议时间为2024年7月15日14:00，网络投票时间为当天9:15 - 15:00[3] - 现场会议地点为苏州工业园区和顺路8号公司办公大楼五楼会议室[4] 股东情况 - 参会股东及代表2人，持股19,256,400股，占比7.5847％；中小股东1人，持股185,000股，占比0.0729％[8] 议案审议 - 三项限制性股票激励相关议案均获所有股东和中小股东100%同意通过[12][14][15] 结果认定 - 律师认为股东大会程序合规，表决结果合法有效[17] 公告日期 - 公告日期为2024年7月16日[20]

激励计划进展 - 2024年6月27日审议通过限制性股票激励计划相关议案[1] - 6月28日披露激励计划草案等文件[2] - 6月28日至7月7日内部公示激励对象[2] 激励对象情况 - 激励对象为董事等人员，不包括独立董事等[5][6] - 监事会认为激励对象符合条件，合法有效[6]

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2024-024 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第 十次会议审议通过了《关于提请召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，同意 召开本次股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会由董事会提议召开，股东大会 会议的召集程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2024 年 7 月 15 日（星期一）下午 14:00 开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件二） 委托他人出席现场会议。 （2）网络投票：公司将通过 ...

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2024-023 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事马云星保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 2.截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并经苏州工业园区和 顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的同意，独立董事马云星 作为征集人，就公司拟定于2024年7月15日召开的2024年第二次临时股东大会审 议的2024年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。 一、征集人的基本情况 （一）本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事马云星，其基本情况如 下： 马云星，男，1971年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 高级会计师、注册会计师，1994年至1996年任宁波农药厂生产经理，1996年至2016 年任宁 ...

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量为1000万股，约占公司股本总额25388.46万股的3.94%[7][30] - 激励对象总人数为27人[8][24] - 限制性股票授予价格为3.81元/股[8][40] - 激励计划有效期最长不超过48个月[8][33] - 激励方式为第二类限制性股票，标的股票来源为定向发行A股普通股股票[29] 归属安排 - 授予的限制性股票在授予日起满12个月后分3期归属，每期归属比例分别为40%、30%、30%[8] - 第一个归属期自授予日起12个月后的首个交易日起至24个月内最后一个交易日止[36] - 第二个归属期自授予日起24个月后的首个交易日起至36个月内最后一个交易日止[36] - 第三个归属期自授予日起36个月后的首个交易日起至48个月内最后一个交易日止[37] 考核指标 - 2024 - 2026年为考核年度，以2023年为基数，2024、2025、2026年度营业收入增长率分别不低于20%、80%、140%[46] - 个人层面绩效考核标准系数：优秀/良好（A/B）为1.0，合格（C）为0.8，不合格（D）为0[47] 费用摊销 - 限制性股票摊销总费用为3721.00万元，2024年摊销995.21万元，2025年摊销1786.83万元，2026年摊销712.63万元，2027年摊销226.33万元[66] 其他规定 - 激励计划需经股东大会审议通过，且出席会议股东所持表决权的2/3以上通过方可实施[51] - 公司应在股东大会审议通过后60日内完成授予权益等程序，否则计划终止，3个月内不得再次审议[34][53] - 公司不为激励对象获取限制性股票提供贷款及财务资助，代扣代缴激励对象参与计划应缴纳的税费[68]

证券简称：和顺电气 证券代码：300141 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由和顺电气提供，本激励 计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告 所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、 虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。 本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对和顺电气股东是否 公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对和 顺电气的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 2024 年 6 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围 6 | | | ...

公司基本信息 - 公司注册资本为人民币25388.46万元[8] - 公司股票于2010年11月12日在深圳证券交易所创业板挂牌交易[8] 股权激励计划 - 2024年6月27日审议通过本次股权激励计划相关议案[11][25] - 拟授予限制性股票总量为1000万股，占股本总额3.94%[12][14] - 激励对象共27人，包括董事、高管等[27] - 王东、何德军各获授250万股，占授予总数25.00%[14] - 李良仁获授50万股，占授予总数5.00%[14] - 周昌山等3人各获授40万股，占授予总数4.00%[14] - 中层及骨干21人获授330万股，占授予总数33.00%[14] - 有效期最长不超过48个月[15] - 三个归属期归属比例分别为40%、30%、30%[17] - 授予价格为每股3.81元[19] - 激励对象任职期间每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[18] - 激励对象获授前须满足12个月以上任职期限[23] - 需经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过方可实施[26][32][34] - 公司不为激励对象提供财务资助[30][32] - 建立配套业绩考核体系和考核办法[23] - 关联董事王东等已回避表决相关议案[33]

一、 激励对象获授的限制性股票分配情况 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予激励对象名单 苏州工业园区和顺电气股份有限公司董事会 | 序 | | | 获授的限制性 | 占本激励计划 | 占本激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 职务 | 股票数量（万 | 授予限制性股 | 告日公司股本总 | | | | | 股） | 票总数的比例 | 额的比例 | | 1 | 王 东 | 董事长、总经理 | 250 | 25.00% | 0.98% | | 2 | 何德军 | 董事 | 250 | 25.00% | 0.98% | | 3 | 李良仁 | 副总经理 | 50 | 5.00% | 0.20% | | 4 | 周昌山 | 董事、副总经理 | 40 | 4.00% | 0.16% | | 5 | 王 凯 | 财务总监 | 40 | 4.00% | 0.16% | | 6 | 缪龙飞 | 副总经理、董事 | 40 | 4.00% | 0.16% | | | | 会秘书 | | | | | | | 中层管理人员及 ...

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2024-021 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 次会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 6 月 21 日以传真、专人送达、邮件等 方式发出，会议于 2024 年 6 月 27 日在苏州工业园区和顺路 8 号公司办公大楼五 楼会议室以现场书面记名投票和通讯表决相结合的形式召开。会议应到董事 7 名， 实到董事 7 名（其中非独立董事何德军先生、郁强先生，独立董事袁建军先生、 马云星先生、徐茜女士以通讯表决方式进行表决）。公司监事及高级管理人员列 席了会议。会议由公司董事长王东先生主持。本次会议的召集、召开以及参与表 决董事人数符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定。经参加会议 董事认真审议并经记名投票方式表决，通过以下决议： 一、会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司<2024 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 ...

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二四年六月 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）由苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简 称"和顺电气"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其 他有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定制订。 ...