证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2024-022 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 九次会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 6 月 21 日以传真、专人送达、邮 件等方式发出，会议于 2024 年 6 月 27 日在苏州工业园区和顺路 8 号公司办公 大楼五楼会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由 监事会主席赵川女士主持。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数符合 《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定。经参加会议监事认真审议并 经记名投票方式表决，通过以下决议： 一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司<2024 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法 ...

| | 后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说 | | | --- | --- | --- | | | 明原因及合理性 | | | | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | 是 | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | 是 | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价 | | | | 值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 | 是 | | | 励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | 是 | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 | 是 | | | 机制 | | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步完善公 司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司董事、高 级管理人员、中层管理人员及核心骨干人员，充分调动其积极性和创造性，有效 提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，将股东、公司和核心团队三方利益结合 在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现， 公司拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股 票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、法规和规范性文件、以及公司章程、公司限制性股票激励计划的相 关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确 ...

公司信息 - 公司成立于1998年12月22日[4] - 公司注册资本为25388.46万元整[3] 经营变更 - 2024年4 - 5月会议通过变更经营范围及修订《公司章程》议案[3] - 近日完成经营范围变更登记及章程备案，取得新《营业执照》[3] 经营范围 - 包括高低压电器等产品研发、制造、销售及服务等[4] - 一般项目有电池、微特电机及组件制造销售等[4]

上海市锦天城律师事务所 关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2023 年年度股东大会 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2023 年年度股东大会法律意见书 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 （一）本次股东大会的召集 经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 4 月 25 日，公司召 开第五届董事会第九次会议，决议召集本次股东大会。 公司已于 2024 年 4 月 27 日在深圳证券交易所网站上刊登《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》，会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和 时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记 致：苏州工业园区和顺电气股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州工业园区和 ...

股东大会信息 - 2024年5月17日14:00现场召开股东大会，网络投票9:15 - 15:00[5] - 出席股东及代表6人，持股52,467,516股，占比20.6659％[10] - 中小投资者5人，持股1,690,596股，占比0.6659％[10] 议案表决情况 - 《2023年度董事会工作报告》等五项议案同意股数均为52,467,516股，占比100％[14][16][17][19][20] - 《关于公司2024年度董事薪酬的议案》同意股数52,446,216股，占比99.9594％[22] - 《关于公司2024年度监事薪酬的议案》同意股数52,446,216股，占比99.9594％[23] - 《关于公司及子公司2024年度授信及担保议案》等同意股数均为52,467,516股，占比100％[24][25][26][27][28][29]

人事变动 - 顾一峰因个人原因辞去公司董事职务，原定2026年3月29日期满，截至公告日未持股[2] - 公司第五届董事会第九次会议同意提名郁强为非独立董事候选人[2] - 郁强生于1979年3月，截至公告披露日未持股，无关联及违规情形[6]

2023年会议情况 - 召开8次董事会，独立董事表决8次均赞成[6] - 召开3次股东大会，独立董事出席1次[6] - 独立董事召集5次审计委员会会议[7] - 独立董事参加3次提名委员会会议[7] 2023年决策事项 - 同意续聘公证天业为年度审计机构[16] - 审议通过聘任高级管理人员等事项[17] 履职展望 - 2023年独立董事按规履职[19] - 2024年将继续维护公司和股东权益[19]

财务数据 - 2023年末流动资产期末余额652,572,331.28元，期初627,970,417.26元[14] - 2023年末流动负债期末余额321,338,846.71元，期初304,899,213.52元[14] - 2023年末非流动资产期末余额368,208,376.57元，期初366,185,161.63元[14] - 2023年末非流动负债期末余额20,421,409.89元，期初16,214,366.88元[14] - 2023年末负债合计期末余额341,760,256.60元，期初321,113,580.40元[14] - 2023年末所有者权益合计期末余额679,020,451.25元，期初673,041,998.49元[14] - 2023年末资产总计期末余额1,020,780,707.85元，期初994,155,578.89元[14] - 2023年末货币资金期末余额186,081,304.58元，期初223,155,428.42元[14] - 2023年末应收账款期末余额313,613,661.32元，期初280,242,519.91元[14] - 2023年末股本为253,884,600.00元，与期初相同[14] - 本期营业总收入338,383,058.55元，上期310,601,211.63元[18] - 本期营业总成本332,846,193.32元，上期311,734,872.40元[18] - 本期营业利润7,516,699.34元，上期 - 11,757,439.35元[18] - 本期利润总额2,965,170.83元，上期 - 13,605,767.50元[18] - 本期净利润5,978,452.76元，上期 - 11,658,554.51元[18] - 本期少数股东损益 - 918,223.05元，上期 - 1,479,795.09元[18] - 本期归属于母公司所有者的净利润6,896,675.81元，上期 - 10,178,759.42元[18] - 本期基本每股收益0.03元，上期 - 0.04元[18] 公司信息 - 公司注册地及总部地址为苏州工业园区和顺路8号[36] - 公司统一社会信用代码为913200007132443988[37] - 公司主要经营智能电网产品等业务[37] 子公司信息 - 苏容公司注册资本5000万元[39] - 中导电力注册资本7360.08万元[39] - 上海智瀚注册资本260万元[39] - 和顺投资注册资本8000万元[39] - 安徽和顺注册资本2000万元[39] - 苏州和煜能注册资本2500元，阳泉和熠等多家子公司注册资本200元，枣庄乐叶等注册资本500元，上海和顺翔注册资本1000元[41][42] 会计政策 - 报告期无重要会计政策和会计估计变更[161][162] - 公司2023年11月被认定为高新技术企业，有效期三年，报告期享受减按15%的税率征收企业所得税的优惠政策[165] 资产减值 - 期末单项计提坏账准备的应收账款为6,523,020.86元，计提比例为100%[171] - 其他应收款坏账准备期初数为2,952,377.51元，本期计提19,678.34元，核销30,000.00元，期末数为2,942,055.85元[186] - 存货期末账面余额为57,437,079.74元，跌价准备为7,362,073.84元，账面价值为50,075,005.90元[190]

| 第五届监事 | 2023 | 年 | 月 4 | 2023 | 年 4 | 月 | 审议通过了《2023 年第一季度报告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 会第三次会 | 27 | 日 | | 28 | 日 | | 全文》 | | 议 | | | | | | | | | 第五届监事 会第四次会 | 2023 | 年 | 7 月 | 2023 | 年 7 | 月 | 审议通过了《关于续聘公证天业会 计师事务所（特殊普通合伙）为公 | | | 17 | 日 | | 18 | 日 | | | | 议 | | | | | | | 司外部审计机构的议案》 | | 第五届监事 | | | | | | | 审议通过了《关于<2023 年半年度 | | 会第五次会 | 2023 | 年 | 8 月 | 2023 | 年 8 | 月 | 报告及其摘要>的议案》、《关于 | | | 25 | 日 | | 28 | 日 | | 补选公司第五届监事会非职工代表 | | 议 | | | | | | | | | | | | | | | | 监事的议案》 | | ...