亚光科技集团股份有限公司 1 独立董事 2023 年度述职报告（熊超） 各位股东及股东代表： 本人作为亚光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实履行独立董事的职责，充分 发挥独立董事的作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人熊超，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年出生，毕业于湖南大学， 硕士研究生学历，高级会计师。历任湖南省农业厅计财处副科长、学会秘书长、 会计师；海南民福投资集团总会计师；湖南物资产业集团进出口总公司副总会计 师兼财务部长、高级会计师；湖南大学副教授、硕士生导师；湖南大学产业经济 办副主任；湖南大学资产经营公司董事兼总经理；湖南大学后勤保障部总经济师。 现任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人对独立性情况进行了认真自查，本人未在公司担 任除独立董事以外的任何职务，也未在 ...

业绩与分红 - 2023年度业绩亏损，不派发现金红利等[10] 资金运用 - 公司及子公司拟用不超2亿闲置资金买低风险理财[17] 融资计划 - 董事会提请授权向特定对象发行不超3亿股票[19] 薪酬方案 - 确认2023年度监事薪酬，拟定2024年方案[21] 会议相关 - 4月22日召开监事会会议，通过多项议案[3]

业绩总结 - 2023年度净利润为-2.83亿元[1] - 2023年末合并报表未分配利润为-19.88亿元[1] - 2023年末母公司未分配利润为-6.29亿元[1] 利润分配 - 2023年度利润分配预案为不派现、不送股、不转增[1] - 预案需提交2023年年度股东大会审议[1]

第四条 独立董事专门会议成员包含全体独立董事，公司应当定期或者不定期召 开独立董事专门会议，并于会议召开前三天通知全体独立董事。经与会独立董事一致 同意，可以豁免通知时限。 第五条 独立董事专门会议应由过半数独立董事出席方可举行。独立董事专门会议 以现场召开为原则，在保证与会独立董事能够充分沟通并表达意见的前提下，可以采 用视频、电话或者其他通讯方式召开。 第六条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持； 召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主 持。 第七条 独立董事应当亲自出席会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会 议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注 到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委员会进行讨 论和审议。 亚光科技集团股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为了维护亚光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合 法利益，进一步完善公司法人治理结构、提升规范运作水平，促使独立董事更有效地 履行职责和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 ...

关于召开 2023 年年度股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公 司章程》《股东大会议事规则》的规定，经亚光科技集团股份有限公司（以下简称"亚光科技" 或"公司"）第五届董事会第二十次会议审议通过，决定于2024年5月23日（星期四）下午14:30 召开2023年年度股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 亚光科技集团股份有限公司 证券代码：300123 证券简称：亚光科技 公告编号：2024-038 5、会议召开方式：以现场投票、网络投票相结合的方式召开。 6、现场会议召开地点：湖南省沅江市游艇工业园亚光科技方舟楼一楼美兰德会议室 7、股权登记日：2024 年 5 月 17 日（星期五） 8、股东大会投票表决方式： 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：亚光科技董事会 3、会议召开的合法、合规性：亚光科技第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于召 开2023年年度股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律法规、 ...

会议召开情况 - 2023年召开8次董事会、2次股东大会[3] - 2023年提名、薪酬与考核委员会主任委员召集并出席4次会议[10] - 2023年审计委员会委员应出席3次会议，实际出席3次[10] - 2023年战略委员会委员应出席2次会议，实际出席2次[11] 独立董事情况 - 2023年独立董事未行使特别职权，对审议事项均投同意票[3][4] - 独立董事对多项议案发表独立意见[6][7][8][9] - 独立董事徐锐敏于2023年10月18日离任[24] 报告披露与事项核查 - 2023年按时编制并披露多份报告[18] - 2023年核查2022年限制性股票激励计划相关事项[22] 其他事项 - 2023年未有续聘会计师事务所事宜[19] - 完成新任独立董事提名、选举[20]

业绩相关数据 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[6] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[6] 内部控制情况 - 内部控制评价报告基准日，未发现财务与非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 基准日至发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[4] 制度与管理措施 - 公司通过制度加强筹资活动内部控制，报告期无违规筹资[9] - 公司规范投资行为，报告期未发现违规投资[9] - 公司建立实物资产管理岗位责任制度[10] - 公司制定《采购手册》规范物资采购行为[10] - 公司对子公司实行统一预决算管理等[9] - 公司制定《营销手册》，将销售货款回收率列为考核指标[11] - 公司建立《对外担保管理制度》，只对下属子公司担保[10] - 公司关联交易内控遵循原则，报告期内审批程序合规[11] - 公司制定《信息披露管理制度》，报告期内信息披露遵循规定[12] - 公司为管理层提供业绩报告建立信息系统[13] 缺陷认定标准 - 2023年公司董事会制定内部控制缺陷具体认定标准[14] - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准[14] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准[15] 报告期缺陷情况 - 报告期内公司不存在财务与非财务报告内部控制重大、重要缺陷[17]

证券代码：300123 证券简称：亚光科技 公告编号：2024-030 亚光科技集团股份有限公司 关于关联方为公司及子公司申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 亚光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十次会议、第五届监 事会第十八次会议审议通过了《关于 2024 年度公司及子公司申请综合授信及有关担保事项的 议案》，为保证公司及子公司（含全资及控股子公司，以下统称"子公司"）2024 年度各项日 常经营活动开展所需资金，公司及子公司拟向银行或其他机构申请总额不超过 28.08 亿元的 综合授信额度(含此前董事会已审批且尚在有效期内的额度)。 为保证公司 2024 年度综合授信融资方案的顺利实施，公司控股股东湖南太阳鸟控股有限 公司、公司实际控制人李跃先先生及其配偶赵镜女士拟为公司及子公司提供总额度不超过 28.08 亿元的连带责任担保（包括但不限于连带责任担保、抵/质押担保等方式），具体数额 以与银行或其他机构签订的综合授信额度协议为准，担保有效期限与综合授信期限一致，公 司及子公司免于支付担保费用。 ...

业绩总结 - 2023年公司合并报表营业收入158,874.84万元，军工电子业务收入占比76.41%，船舶业务收入占比21.02%[5] - 本期营业收入为15.8874837559亿元，上年同期为16.8644271008亿元，同比下降约5.78%[21] - 本期营业总成本为17.3061658987亿元，上年同期为19.2240631257亿元，同比下降约9.97%[21] - 本期净利润为 - 2.7316059410亿元，上年同期为 - 11.9715168173亿元，亏损幅度收窄约77.18%[21] - 2023年度本期投资收益为1.041834692亿元[22] 财务数据 - 截至2023年12月31日，公司应收账款账面余额为199,379.05万元，账面价值为172,173.62万元[8] - 期末货币资金为218,524,693.34元，上年年末为481,574,217.46元[18] - 期末存货为574,143,461.24元，上年年末为600,789,601.92元[18] - 2023年末流动资产合计274.875573372亿元，上年年末为221.505789651亿元[20] - 2023年末流动负债合计60.223554786亿元，上年年末为233.643857281亿元[20] 研发情况 - 2023年度本期研发费用为1929.101890万元，上年同期为1089.913262万元，同比增长约77.00%[22] 资产相关 - 应收票据期末合计366,924,123.38元，期初合计507,129,857.62元[153] - 应收账款期末账面余额为19.94亿元，较期初的18.13亿元有所增加[157] - 存货期末账面余额860545198.01元，期初为922130183.44元[168] - 固定资产期末账面价值为1,340,371,987.71元，期初为1,554,533,247.75元[179] - 在建工程期初账面价值为1.0208884314亿元，期末账面价值为6079.535759万元[182] 负债相关 - 短期借款期末合计1,266,980,470.84，期初合计1,358,654,991.68[194] - 应付票据期末合计181,500,653.01，期初合计113,390,944.34[194] - 应付账款期末合计771,678,237.90，期初合计703,090,989.71[194] - 合同负债期末合计150,653,750.95，期初合计118,388,154.56[195] - 应付职工薪酬期末合计57,502,009.33，期初合计55,715,443.97[196] 税务政策 - 本公司及多家子公司2021 - 2023年或2022 - 2024年企业所得税税率为15%，亚光电子2023 - 2025年企业所得税税率为15%[148][149] - 亚光电子及华光瑞芯2021年1月1日至2030年12月31日减按15%征收企业所得税[150] - 2023年1月1日至2027年12月31日，对部分主体减半征收多种税费，小型微利企业减按25%计算应纳税所得额，按20%税率缴纳企业所得税，亚瑞电子适用该政策[150][151]

业绩总结 - 2023年度公司计提资产和信用减值准备合计174,288,991.32元[2] - 计提减值准备将减少2023年度利润总额174,288,991.32元[5] 减值明细 - 信用减值准备6,651,582.56元，含坏账准备6,651,582.56元[4] - 资产减值准备167,637,408.76元，含存货跌价、固定资产减值等[4] 审议情况 - 计提减值准备经董事会、监事会会议审议通过[4] - 董事会认为计提依据充分，监事会认为符合规定[13][14]