山东阳谷华泰化工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东阳谷华泰化工股份有限公司（下称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（下称"公司章程"）等有关规定制 定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律、法规、部门规章、规范性文件、本制 度和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护中小股东的合法权益不受损害。 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"） 子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进子 公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业务发 展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）全资子公司； （二）控股子公司：公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股超过 50%的子公司。 （三）持有其股权未超过 50%但通过协议或者其他安排能够实际控制的子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额，依 法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处 ...

审计工作安排 - 审计部负责年度报告编制和披露期间内审工作，45 日内完成并汇报[4] - 审计委员会 45 日内听取总经理和财务负责人汇报[4] 审计委员会职责 - 检查拟聘会计师事务所及年审注册会计师资格[7] - 督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告[11] - 对审计后年度财务会计报告表决并提交董事会审核[12] - 续聘下一年度年审会计师事务所需全体成员过半数同意[13] 其他安排 - 财务负责人在年审注册会计师进场前提交审计工作安排材料[5] - 审计部负责内部控制评价具体实施工作[6] - 董事会秘书负责协调审计委员会与相关方沟通[17]

山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律法 规的要求及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守本制度。公司董事和高级管理 人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事及高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、短线交易、操 纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 信息申报、披露与监管 第四条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交 易所（以 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，勤勉 尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控 制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的会计 专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批 准产生。 第六条 审计委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事 职务，自动失去委员职务，并由董事会及时根据公司章程及本工作细则补足委员 人数。在委员任职期间，董事会不能无故解除其职务。 连续两次未能亲自出席会议，也未能向委员会提交对会议议题的意见报告的 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等有关 法律法规及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《山东阳 谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会（下称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案。 薪酬与考核委员会对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职责，薪 酬与考核委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员 是指由公司章程中明确的高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）突发事件 应急管理，建立快速反应和应急处置机制，有效降低突发事件造成的影响和损失， 维护公司正常的生产经营秩序，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国突 发事件应对法》、中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》等有关法律、法 规、业务规则及公司《信息披露管理制度》等的规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 本制度所称突发事件是指：突然发生的、有别于日常经营的、已经或可 能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响，需要采取应 急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重 影 响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 突发事件归类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大股东之间存在重大纷争诉讼，或出现明显分歧； 3、公司与股东、员工 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《山东阳谷华泰 化工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，公司特设立董事会 提名委员会（下称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核。 第二章 提名委员会的产生与组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员的任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董 事职务，自动失去委员职务，并由董事会及时根据公司章程及本工 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 筹资管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强对本公司筹资活动的内部控制，保证筹资活动的合法性和 效益性，根据《中华人民共和国会计法》《企业内部控制基本规范》等相关法律 法规，以及本公司章程的规定，结合本公司的实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称筹资包括债权筹资和权益筹资，具体是指本公司通过借 款、发行股票、发行债券三种方式取得货币资金的行为。 第三条 公司筹措资金应比较各种资金筹措方式的优劣和筹资成本的大小， 要讲求最佳资本结构，确定所需资金如何筹措。 第四条 筹资业务的授权人和执行人、会计记录人之间应相互分离。 第五条 重大筹资活动必须由独立于审批人之外的人员审核并提出意见，必 要时可聘请外部顾问。 第二节 分工及授权 发行公司债券，应设立公司债券存根簿，用以记载以下内容：如发行记名债 券，应记载债券持有人的姓名或名称及住所；债券持有人取得债券的日期及债券 的编号；债券总额、债券的票面金额、债券的利率、债券还本付息的期限和方式； 债券的发行日期。如发行无记名债券，应记载债券总额、利率、偿还期限和方式、 发行日期和债券编号。未发行的债券必须由专人负责保管。 保存债券持有人的明 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 征集投票权实施细则 第一章 总则 第一条 为切实保护股东利益，促使广大股东积极参与公司管理，完善公司法 人治理结构，规范征集投票权行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《山东阳谷华泰化工股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订《山东阳谷华泰化工股份有 限公司征集投票权实施细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所称征集投票权，是指本细则第四条规定的主体公开请求公司 股东委托其代为出席股东会，并代为行使表决权等股东权利的行为。 下列行为不属于本细则所称公开征集的行为： （一）采用非公开方式获得公司股东委托； （二）未主动征集情况下受到公司股东委托； （三）法律、行政法规或中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定的其他情形。 第三条 征集投票权应当采用无偿的方式进行。 第二章 享有征集投票权的主体 （三）持有公司 1%以上有表决权股份的股东； （ ...