科技创新 爱人宏业 2024 年 3 月 28 日，四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"）在公司三楼 A308 会议室以现场方式召开了第六届监事会第四次会议，会议通知已于 2024 年 3 月 16 日以邮件方式通知全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人， 会议由公司监事会主席何伟先生主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国 公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经过充分的讨论，与会监事通过投票表决的方式，审议通过以下议案： （一）审议通过了《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 证券代码：300092 证券简称：科新机电 公告编号：2024-007 四川科新机电股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 全体与会人员在认真听取监事会主席何伟先生所作的《2023 年度监事会工作报告》 后一致认为：该报告客观、真实地反映了公司监事会 2023 年度的整体工作情况。具体 内 容 详 见 披 露 于 中 国 证 监 会 规 定 ...

募集资金情况 - 公司向16名特定对象发行42,324,271股，每股13.72元，募资总额58068.90万元，净额56582.01万元[1] 资金使用情况 - 截止2023年12月31日，高端过程装备智能制造等4项目及补流共使用募资16740.9万元[3][5] 现金管理情况 - 截至公告披露日，闲置募资现金管理未到期余额35900万元[6] - 公司拟继续用不超34000万元闲置募资现金管理，期限12个月[7] 决策审批情况 - 2024年3月28日，董事会、监事会审议通过继续现金管理议案[12] - 保荐机构认为继续现金管理符合要求，无异议[12][13]

会议召开情况 - 2023年9月18日至12月31日未召开股东大会[5] - 2023年度召开4次董事会，独立董事赖黎出席4次[5] - 审计委员会应出席2次，实际出席2次[6] - 提名委员会应出席1次，实际出席1次[6] - 战略发展委员会应出席0次，实际出席0次[6] - 2023年9月至年末未召开独立董事专门会议[8] - 2023年3月29日召开第五届董事会第十六次会议等[12] - 2023年8月24日召开第五届董事会第十八次会议等[13] - 2023年9月18日召开第六届董事会第一次会议[14] 报告披露情况 - 2023年按时编制并披露多份报告[11] 人事变动情况 - 2023年9月18日聘任李勇为总经理等[14] 其他情况 - 报告期内未发生关联交易等多项事项[14]

未来展望 - 2024 - 2026年每年现金分配利润不低于当年合并报表可分配利润的10%[5] - 连续三年现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[5] - 董事会每三年重新审阅一次规划[4] 利润分配策略 - 公司可采取现金、股票或两者结合方式分配利润，优先现金分配[5] - 盈利且现金满足经营时，原则上每年现金分红一次，董事会可提议中期分红[5] 分红比例 - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红占比最低达80%[6] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红占比最低达40%[7] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红占比最低达20%[7] 规划生效 - 规划自股东大会审议通过之日起生效[11]

东北证券股份有限公司 关于四川科新机电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 根据《募集资金管理办法》要求，公司应当审慎选择商业银行并开设募集资 金专项账户，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理，专户不得存 放非募集资金或用作其他用途。 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为四川科新 机电股份有限公司（以下简称"科新机电"或"公司"） 2022 年向特定对象发行 A 股股票的的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对科新机电 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意四川科新机电股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕16 号）同意，公司本次向 16 名特定 对象发行人民币普通股（A 股）42,324,271 股，每股发行价格为 13.72 元 ...

科技创新 爱人宏业 证券代码：300092 证券简称：科新机电 公告编号：2024-013 四川科新机电股份有限公司 关于公司及全资子公司使用闲置自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开第六届董 事会第五次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使 用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在不影响正常经营的情 况下，使用额度不超过人民币20000万元（含本数）暂时闲置自有资金进行现金管理， 使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环 滚动使用。现将有关情况公告如下： 一、现金管理情况概述 1、现金管理的目的 为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响公司及全资子公司日常经营 资金需求，并有效控制风险的前提下，公司及全资子公司拟使用暂时闲置自有资金进 行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。 2、现金管理的额度及期限 公司及全资子公司拟使用额度不超过人民币 ...

关于四川科新机电股份有限公司继续使用 部分闲置募集资金及自有资金及进行现金管理的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为四川 科新机电股份有限公司（以下简称"科新机电"或"公司"）2022年向特定对象 发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保 荐业务》等规范性文件的要求，对科新机电继续使用部分闲置募集资金及自有资 金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意四川科新机电股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕16 号）同意，公司本次向 16 名特 定对象发行人民币普通股（A 股）42,324,271 股，每股发行价格为 13.72 元，募 集资金总额为 58068.90 万元。扣除各项发行费用人民币（不含增值税）1,486.89 万元，实际募集 ...

会议召开情况 - 2023年召开3次股东大会，其中年度1次，临时2次[9] - 2023年董事会召开8次会议[10] - 2023年监事会召开6次会议[11] - 2023年审计委员会召开6次会议[12] 员工教育培训 - 2023年累计实施员工教育培训27865.85学时，参训达18828人次[15] 风险与应对 - 应收账款回收风险加大，将做好生产管控，完善信用评估管理体系[18][19] - 原材料价格波动增加成本，将跟踪价格，管控采购并优化供应商合作[19][20] - 项目履约有质量和延期交货问题，将加强业务数据化流程管控[20][21] - 新产品等应用推广存在失败风险，将深化论证管理，加大研发投入[21] - 经营规模扩大有经营管理风险[22] 税收优惠 - 2021 - 2030年作为西部鼓励类产业企业，减按15%税率征企业所得税[25] - 公司为高新技术企业，可享受税收优惠[26] 内部控制 - 控制措施包括不相容职务分离等多种控制[29] - 常规和非经常性业务按交易额不同层级审批[29] - 财务部岗位互相牵制[30] - 依据财政部规定建立财务制度[31] - 建立资产保护控制制度[31] - 实施经营预算管理[31] - 2023年关联交易审批合规，无违规[35] - 2023年募集资金存放使用合规，无违规[35] - 2023年董事会信息披露合规[36][37] - 审计部每季度审计大额资金收支等，年末对子公司等专项审计[34][38] - 建立以经理层会议为核心的运营分析机制[32] - 生产安全部每季度、项目管理部每周组织会议[32] - 2023年不存在舞弊行为[51] - 2023年内部控制无重要和重大缺陷[55] - 2024年计划加强内控运行有效性监督检查[59] - 2024年将检查内控活动，确保制度有效[59] - 2024年计划加强内控建设，督导制度修订完善[59] - 2024年将开展内控有效性监督检查评价工作[60] 研发与项目建设 - 2023年在研项目17项，已完工2项[45] - 2023年新增实用新型专利2项，发明专利1项[45] - 2023年高端过程装备智能制造项目车间1启动建设，部分投入试运行[46] 其他 - 2023年不存在担保事项[46] - 存货管理按日常制度执行[41] - 固定资产购置有审批、维护保养和盘点制度[42] - 制定销售管理内控制度，降低客户集中风险[43] - 建立信息沟通渠道和ERP平台[50] - 截止2023年10月，5年以上库龄原材料结存金额367万元，比2022年末增加65万元[56] - 成立呆滞原材料专项处置小组，工作未结束[57]

东北证券股份有限公司 关于四川科新机电股份有限公司募投项目延期的核查意见 东北证券股份有限公司（ 以下简称"保荐机构"或"东北证券"）作为四川科新 机电股份有限公司（ 以下简称"科新机电"或"公司"）2022 年向特定对象发行股票 项目的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则 2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（ 2023 年 12 月修订）》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（ 2022 年修订）》等 相关规定，对科新机电募投项目延期事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 注 1：氢能及特材研发中心建设项目原定建设期为 1 年，研发课题期为 2 年。 注 2：上表各分项之和与合计数在尾数上存在差异，系由四舍五入造成。 三、募集资金投资项目延期的具体情况、原因 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（《关于同意四川科新机电股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》 证监许可（ 2023〕16 号）同意，公司本次向 16 名特定 对象发行人民币普通股 ...

科技创新 爱人宏业 四川科新机电股份有限公司公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，四 川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"）三位在任独立董事熊政平、徐耀武、赖 黎分别向公司书面提交了《关于 2023 年度独立性的自查报告》，公司董事会按照规定， 对三位在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事熊政平、徐耀武、赖黎的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系。三位在任独立董事的任职，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 二〇二四年三月三十日 1 四川科新机电股份有限公司 董 事 会 ...