恒信东方文化股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的 公示情况说明及核查意见 恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 14 日公告实 施 2024 年限制性股票激励计划，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《恒信东方文化股份有限公 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司对首次授予激励对象名单进 行内部公示，公司监事会结合公示情况对首次授予激励对象名单进行核查，相关内 容如下： 一、公示情况 1、公示内容：激励对象的姓名和职务。 2、公示时间：2024 年 9 月 14 日至 2024 年 9 月 23 日。 3、公示方式：公司内部 OA 系统。 4、反馈方式：公示期间，公司（含子公司）员工以电话、邮件或当面反映情况 等方式进行反馈，公司监事会对相关反馈进行记录。 5、公示结果：公示期满，公司监事会未收到任何异议。 三、核查意见 公司监事会结合公示情况及核查情况，发表核查意见如下： 1、激励对象相关情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 1 2、激励对象符合《中 ...

恒信东方文化股份有限公司 章程 二〇二四年九月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部审计 35 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 35 | | 第九章 | ...

担保情况 - 公司为全资及控股子公司提供不超3亿元担保额度[3] - 为安徽赛达提供不超1亿元担保额度[3] - 为恒信东方儿童提供不超0.1亿元担保额度[3] - 公司为恒信东方儿童1000万元债权提供连带责任保证[11] - 本次担保后公司及控股子公司已审批并处于有效期的担保总额度为33500万元[15] - 公司及控股子公司提供担保总余额为6300万元，占最近一期经审计净资产的4.04%[15] - 公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为3500万元，占比2.24%[15] 授信与借款 - 安徽赛达向交行安徽省分行申请不超1000万元综合授信[4] - 恒信东方儿童向中行广州珠江支行借款260万元，期限36个月，每季还本金5%[5] 业绩数据 - 安徽赛达2024年1 - 6月营收13564.67万元，净利润 - 712.19万元[8] - 安徽赛达2023年营收32300.73万元，净利润565.51万元[8] - 恒信东方儿童2024年1 - 6月营收163.47万元，净利润 - 308.73万元[10] - 恒信东方儿童2023年营收745.22万元，净利润 - 1519.85万元[10] 其他 - 安徽赛达注册资本5000万元，恒信东方儿童注册资本5000万元[6][8] - 本次担保无反担保情形，风险可控，不损害公司及投资者利益[13][14] - 公司及控股子公司无逾期、涉诉及败诉担保情形[15] - 公告提供多份合同等备查文件[16]

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2024-063 恒信东方文化股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事郑洪涛保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明 1、根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，恒信东方文化股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事郑洪涛受公司其他独立董事的委托作为征 集人，依法采取无偿方式就公司拟于 2024 年 9 月 30 日召开的 2024 年第二次临 时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。 2、征集人郑洪涛符合《中华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股 东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条 规定的征集条件。 3、中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容的 真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告所述内容不负有任何责任，任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人的基本情况 1、征集人郑洪涛为公司现任独 ...

股权激励 - 授予限制性股票合计1800.00万股，占公司股本总额2.98%，首次授予1600.00万股，占2.65%，预留授予200.00万股，占0.33%[8][32] - 首次授予激励对象8人，包括高管及核心员工，副总经理李小波获授400.00万股，其他7名核心员工共获授1200.00万股[9][33] - 首次及预留授予的限制性股票授予价格为3.80元/股[10][43] - 激励计划有效期最长不超过48个月[10][36] - 首次授予分两个归属期，每个归属期归属比例为50%，预留授予同理[39][40] - 公司全部在有效期内的股权激励计划涉及股票数量累计未超股本总额的20.00%[8][32] - 首次授予第一个归属期目标值为2024年营业收入不低于8.00亿元或净利润不低于1000.00万元，触发值为营业收入不低于6.40亿元或净利润不低于800.00万元[48] - 首次授予第二个归属期目标值为2024 - 2025年两年营业收入累计不低于20.00亿元或净利润累计不低于9000.00万元，触发值为营业收入累计不低于16.00亿元或净利润累计不低于7200.00万元[48] - 激励对象个人绩效考核分四个等级，对应个人层面可归属比例为100%、80%、60%、0%[52] - 2024年10月拟首次授予限制性股票1600.00万股，激励总成本1160.32万元，2024 - 2026年分别摊销214.24万元、718.57万元、227.51万元[64] 业绩总结 - 2023年算力系统集成及技术服务业务实现营业收入1324.79万元，同比减少93.90%[54] - 2023年数字创意产品应用及服务业务实现营业收入6454.31万元，同比增长64.80%[54] 市场合作 - 与平潭综合实验区星辰数智科技有限公司签署合同总金额为4.06亿元（含税）的合作协议，2024年预计营业收入3.38亿元[51] 其他 - 董事和高级管理人员在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年度转让股份不得超过所持公司股份总数的25%[41] - 董事和高级管理人员离职后6个月内，不得转让所持公司股份[41] - 激励对象和公司需满足一定条件才可授予和归属限制性股票[46][47][48] - 限制性股票授予数量和价格在资本公积转增股本等情况时有调整公式[56][57][58] - 限制性股票标的股价为4.37元/股，有效期为1年、2年，历史波动率为20.75%、18.42%，无风险利率为1.33%、1.35%，股息率为1.17%[63] - 激励计划需股东大会审议通过后实施，由董事会负责解释[78]

证券简称：恒信东方 证券代码：300081 恒信东方文化股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年九月 恒信东方文化股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，对本激励计划内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法 律责任。 所有激励对象承诺，公司相关信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合权益授予安排或者行使安排的，自公司相关信息披露文件 被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将参与本激励计划所获利益 返还公司。 1 恒信东方文化股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《恒信东方文化股 份有限公司章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源 为恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）定 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2024-062 恒信东方文化股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 12 日召开 的第八届董事会第十四次会议决议，公司定于 2024 年 9 月 30 日召开 2024 年第二次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），现将本次股东大会有关事项通知如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第十四次会议审议通过《关于 召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，本次会议的召集程序符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开时间 （1）现场会议时间为：2024 年 9 月 30 日（星期一）下午 14:30； （2）网络投票时间为：2024 年 9 月 30 日； 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2 ...

股权激励 - 授予限制性股票1800万股，占股本总额2.98%，首次1600万股，预留200万股[11] - 全部有效期内股权激励计划涉及股票未超股本总额20%[11][44] - 首次授予激励对象8人，含高管和核心员工[12] - 李小波获授400万股，占授予总量22.22%，占总股本0.66%[14] - 其他核心员工7人获授1200万股，占授予总量66.67%，占总股本1.98%[14] - 预留授予激励对象按标准执行，200万股，占授予总量11.11%，占总股本0.33%[14] - 任何激励对象获授股票累计未超股本总额1%[15] - 授予价格每股3.80元[16] - 激励计划有效期最长48个月[17] - 首次授予60日内完成，预留授予12个月内授出[18] - 首次和预留授予限制性股票分两个归属期，归属比例50%[21] - 董事和高管任期及届满后6个月内，每年转让股份不超持股总数25%，离职后6个月内不得转让[24] - 授予条件要求财报和内控审计无否定或无法表示意见等[25] - 归属条件有公司层面业绩考核[28][31] - 激励对象个人绩效考核分四个等级，对应归属比例不同[37] 业绩目标 - 首次授予第一个归属期2024年营收不低于8亿或净利润不低于1000万，触发值营收不低于6.4亿或净利润不低于800万[31] - 首次授予第二个归属期2024 - 2025年营收累计不低于20亿或净利润累计不低于9000万，触发值营收累计不低于16亿或净利润累计不低于7200万[31] - 公司层面可归属比例100%和80%时，不同年份营收和净利润累计目标[33] 项目合同 - 2024年7月8日签订平潭两岸融合智算中心项目（一期）合同，总金额4.06亿，2024年预计营收3.38亿[35] 合规情况 - 公司符合实施股权激励计划条件，激励计划合规、可行[40][42] - 激励对象符合规定，无财务资助，资金来源合规[43][46] - 激励计划会计处理符合规定[47] - 激励计划考核体系科学合理，对公司有正面影响[48][49] - 激励计划制定和实施程序合规，内容合理[50] - 激励计划无损害公司及股东利益情形，需股东大会批准[50]

恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十二次会 议于 2024 年 9 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议已于 2024 年 9 月 12 日以电话、电子邮件等方式通知全体监事，与会的各位监事已知 悉与所议事项相关的必要信息。本次会议为紧急会议，召集人已在会议上作出相 关说明。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由姚友厚先生主 持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《恒信东方文化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定。 证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2024-061 恒信东方文化股份有限公司 第八届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 出席会议的监事对本次会议的全部议案进行了认真审议，会议采取书面表决、 记名投票的方式通过了如下议案： 1、审议通过《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》 《2024 年限制性股票激 ...

| | 公司简称：恒信东方 股票代码：300081 独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | 号 | | | | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见 | 否 | | | | 或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否出现过未按法律法规、公司章程、公开 | 否 | | | | 承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 ...