河南易成新能源股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 （2024年2月） 第一章 总 则 第一条 为加强河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 对外信息报送和使用的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第5号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等相关法律法规、规范性文件和《河南 易成新能源股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设各部门、全资子公司、控股子 公司及参股子公司，公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人 员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第四条 董事会是公司对外报送信息的管理机构。董事长是公司 对外报送信息管理工作的第一责任人，公司董事会秘书负责组织实施 对外信息报送和日常审核管理工作。证券投资部负责协助董事会秘书 做好对外报送信息的日常管理工作。公司对外报送信息应当由董事会 秘书批准后方可对外报送，必要时须经董事长批准 ...

第一条 为了提高河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《上市公司信息披 露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）、《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》等相关规定及《河南易成 新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《河南 易成新能源股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披 露管理制度》"），结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不 正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、各分公 司、子公司负责人、公司股东以及与年报信息披露工作有关的其他人 员。 河南易成新能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2024 年 2 月） 第一章 总 则 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观 公正、有错必究；过错与责任相适应； ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-006 河南易成新能源股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十次会议 于 2024 年 2 月 6 日上午 9：30 通过腾讯会议以现场和视频表决相结合的方式召 开。 本次会议的通知已于 2024 年 2 月 1 日以电子邮件、专人送达、电话和微信 等方式送达至全体董事。本次会议由公司董事长王安乐先生召集并主持，应出席 董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司董事会秘书出席会议，公司监事列席会议， 本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等有 关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，全体董事以记名投票的方式审议并表决了如下议案： （一）审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》 根据公司业务发展需要，同意向渤海银行郑州分行申请不超过人民币 1 亿元， 向广发银行股份有限公司平顶山分行申请不超过人民币 1 亿元， ...

（一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 河南易成新能源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2024年2月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善河南易成新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机 制，更好地维护公司股东的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《河南易成新能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履 行独立董事职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并经全体 独立董事过半数同意后，提交董事会审议： 第五条 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 第三章 议事规则 （三）公司董事会针对收购与被收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的 其 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 （2024 年 2 月） 第一章 总 则 第一条 为加强河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及 董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及《河南易成新能源股份有限公司章程》等规定，结合公司实 际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持 本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融 券交易的，还包括记载在其信用账户内的本 ...

河南易成新能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2024 年 2 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运》等 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整。 公司董事长为内幕信息知情人登记管理的第一责任人，董事会秘书具体 负责办理公司内幕信息知情人登记管理工作，负有直接责任。当董事会秘书不 能履行职责时，由公司证券事务代表代行董事会秘书职责。 公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。负责证券监管机构、 证券交易所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机 构及新闻媒体、股东的接待、咨询(询问)服务工作。 经董事会秘书授权 ...

河南易成新能源股份有限公司 内部控制制度 （2024年2月） 第一章 总 则 第一条 为了加强河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促 进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现，根 据《公司法》、《会计法》和其他相关的法律法规及规范性文件的 规定，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、监事会、经理层及所有员工 共同实施的，为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告 的可靠性，保护资产的安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺 诈和舞弊，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实 施的一系列具有控制职能的业务操作程序、管理方法与控制措施的 总称。 第三条 建立健全内部控制制度，应当达到以下目标： 1、建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科 学的决策、执行和监督机制，逐步实现权责明确、管理科学； 2、保证国家法律、公司内部规章制度及公司经营方针的贯彻落 实。 3、建立健全全面预算制度，形成覆盖公司所有部门、所有业 务、所有人员的预算控制机制； 4、保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营 1 7、防 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-015 河南易成新能源股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召 开第六届董事会第十次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关于 修订、制定公司部分治理制度的议案》，现将有关情况公告如下： 一、修订原因及依据 为进一步完善公司治理结构，提高规范运作水平，公司根据《上市公司独立 董事管理办法》、《上市公司章程指引（2023 年修订）》、《上市公司股份回购 规则》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》等 有关法律法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况，对《公司章程》及部分 治理制度进行了梳理与修订。 二、《公司章程》及部分治理制度修订、制定情况 （一）《公司章程》相关条款及具体修订内容如下： | 原制度内容 | 修改后的制度内容 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益， | 第 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2024 年 2 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理 人员（以下简称"经理人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《公司章程》及其他有关规定，董事会特 设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考 核；负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案等，对董 事会负责。 第三条 本细则所称的经理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、 财务总监、董事会秘书、总法律顾问。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报 1 请董事会批准产生。 第七 ...