按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023 年度内部控制的自我评价报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司全体股东： 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）为了适应公司发展 需要，进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件和传真方式向全体监事发出召开第八届监事会第十二次会议 的通知。会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。会 议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由监事会主席毕晓平女士主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过《监事会工作报告》的议案 公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履 行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会十四次，监事会成 员列席了报告期内的所有监事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大 决策、股东大 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-043 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 5 月 9 日 （周四）15:00-17:00 在全景网举办 2023 年度业绩说明会，本次年度业绩说明 会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台" （http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长李寅先生、总经理赵晓红女士、董事 会秘书李真女士、财务负责人刘振新女士、独立董事张成武先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 9 日（星期四）13：00 前访问 http://ir ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-053 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快 速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简 易程序向特定对象发行股票的条件。 2、发行股票的种类、数量和面值 向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的中国境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。发行数 1 量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的 30%。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要 求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会14次， 监事会成员列席了报告期内的所有董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状 况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面 实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促 进了公司的规范化运作。 一、监事会会议的召开情况 报告期内公司共召开了14次监事会，具体内容如下： 公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等的规定，列席 或出席了报告期内的所有董事会和股东大会，并通过职工座谈，查阅公司资料等 方式，认为：公司股东大会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司已建立 了完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、 法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 3 （二）公司财务情况 | 序号 | 召开时间 | 监事会 | 决议内容 | | --- | --- | -- ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-049 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"），于2024年4月18日召开了 第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置资金购买银行理财产 品的议案》。为提高公司资金的使用效率和收益，公司董事会同意公司使用不超过 10亿元人民币的自有资金购买银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用。该 事项需提交2023年度股东大会进行审议。详细情况公告如下： 一、投资概述 1、投资目的： 公司2024年在资金使用过程中，可能会出现资金暂时闲置的情况，为提高公司 资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，利用暂时闲置资金进行低风险的 短期理财产品投资，增加公司资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。 2、投资额度： 根据公司目前的资金状况，使用不超过10亿元，在上述额度内资金 ...

（一）实际募集资金金额和资金到账时间 中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规 定，中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"、"保荐机构"）作为哈尔滨九 洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）2020 年向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3311 号），公司由主承销 商中德证券采用余额包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券 5,000,000 张， 每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共计募集资金人民币 500,000,000.00 元， 坐扣承销和保荐费用 7, ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告 各位股东及代表： 本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定 和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2023年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的 工作情况向各位股东进行汇报。 一、 独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023年度，我参加了公司14次召开的董事会及公司5次召开的股东大会。公司在2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均 履行了相关程序，合法有效。2023年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出 异议的情况。 2023年度公司共召开14次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席14次董事会， ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 第八届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件、传真和专人送达方式向全体董事发出召开第八届董事 会第十二次会议的通知。会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场及通讯 表决方式召开。会议应参与表决董事 9 名，实际参与表决董事 9 名。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议： 哈尔滨九洲集团股份有限公司 一、审议通过《董事会工作报告》的议案 《董事会工作报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 公司独立董事张成武先生、刘晓光女士、丁云龙先生向董事会递交了《独立 董事 2023 年度述职报告》，并将在公司 2 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开的第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于 2023 年利润分配方案的议 案》，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将有关情况公告如下： | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于2023年利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 公司监事核查后认为：公司 2023 年度利润分配方案符合《公司法》、《证 券法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司股利分配政策，体现了 公司对投资者的回报，利润分配预案具备合法性、合规性、合理性。 三、独立董事意见 一、利润分配方案基本情况 利润分配应以母公司的可供分配利润及合并财务报表的可供分配利润孰低 的原则作为分配利润的依据。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 母公司的净利润为 194,560,591.74 ...