哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及代表： 哈尔滨九洲集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告 本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定 和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2023年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的 工作情况向各位股东进行汇报。 一、 独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023年度，我参加了公司14次召开的董事会及公司5次召开的股东大会。公司在2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均 履行了相关程序，合法有效。2023年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出 异议的情况。 2023年度公司共召开14次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席14次董事会， ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024年日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 (一)关联交易概述 1.2024 年哈尔滨九洲集团股份有限公司(以下简称"公司")及下属子公司 预计与齐齐哈尔九洲环境能源有限公司、亚洲新能源（金湖）风力发电有限公 司、亚洲新能源（宝应）风力发电有限公司(以下简称"梅里斯生物质"、"金湖 风电"、"宝应风电")及其下属子公司发生日常关联交易。 2.本次日常关联交易预计事项已经公司第八届董事会第十二次会议、第八 届监事会第十二次会议审议通过，无关联董事。根据《深圳证券交易所股票上 市规则》(以下简称"《股票上市规则》")等相关法律法规、规范性文件及《哈 尔滨九洲集团股份有限公司章程》(以下简称"《章程》")，公司及下属子公司 2024 年度日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议。 (二)预计 ...

1．股东大会届次：召开公司2024年第三次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）。 2．股东大会的召集人：公司董事会 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于2024 年4月3日召开的第八届董事会第十一次会议决议，公司决定于2024年4月23日召 开公司2024年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），会议通知已于 2024年4月8日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站。本次股东大会将采 用现场表决与网络投票相结合的方式进行，根据《公司章程》的有关规定，现将 本次股东大会召开事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 3．会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第十一次会议审议通过了 《哈尔滨九洲集团股份有限公司关于召开公司2024年第三 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2024 年 3 月 24 日以电子邮件和传真方式向全体监事发出召开第八届监事会第十一次 会议的通知。会议于 2024 年 4 月 3 日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。 会议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由毕晓平女士主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于为子公司申请综合授信提供担保的议案》 为满足子公司在生产经营过程中可能产生的融资业务需求，公司拟为子公司 向银行等金融机构申请授信提供担保。拟申请授信的子公司有：沈阳昊诚电气有 限公司（以下简称"昊诚电气"）、 莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶 贫有限责任公司（以下简称 ...

本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于为子公司申请综合授信提供担保的议案》 为满足子公司在生产经营过程中可能产生的融资业务需求，公司拟为子公司 向银行等金融机构申请授信提供担保。拟申请授信的子公司有：沈阳昊诚电气有 限公司（以下简称"昊诚电气"）、莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶贫 有限责任公司（以下简称"莫旗纳热"），拟向银行等金融机构申请综合融资授 信额度的具体内容如下： | 序号 | 融资银行名称 | 授信额度 | 款项用途 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 敞口综合授信：3,000 万元 | | | | 沈阳分行 | | 采购原材料、 | | 2 | 中信银行股份有限公司沈阳分行 | 敞口综合授信：6,000 万元 | 支 付 货 款 及 支 付 工 程 款 | | | | | 项 等 企 业 日 | | 3 | 中国光大银行股份有限公司本溪 | 敞口综合授信：2,000 万元 （实际授信额度以银行审批为 | 常经营支出 | | | 分行 | ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-034 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 | 序号 | 融资银行名称 | 授信额度 | 款项用途 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海浦东发展银行股份有限公司沈阳 | 敞口综合授信：3,000 万元 | | | | 分行 | | 采购原材料、支付 | | 2 | 中信银行股份有限公司沈阳分行 | 敞口综合授信：6,000 万元 | 货款及支付工程款 | | | | | 项等企业日常经营 | | 3 | 中国光大银行股份有限公司本溪分行 | 敞口综合授信：2,000 万元 （实际授信额度以银行审 | 支出 | | | | 批为准） | | 1 | 4 | 广发银行股份有限公司沈阳分行 | 敞口综合授信：3,000 万元 | | --- | --- | --- | | 5 | 兴业银行股份有限公司沈阳分行 | 敞口授信：3,000 万元 | | 6 | 交通银行股份有限公司辽宁省分行 | 综合敞口授信额度 1,000 万元，提 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：召开公司2024年第三次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）。 2．股东大会的召集人：公司董事会 3．会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第十一次会议审议通过了 《哈尔滨九洲集团股份有限公司关于召开公司2024年第三次临时股东大会的议 案》，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年4月23日（星期二）下午13：30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024年4月23日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证 券交易所 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 九洲能源为公司的全资子公司，主要从事电力、公用设施投资，电力生产， 电力技术开发，高新技术领域的投资及相关技术咨询，承装（承修、承试）电力 设施，建设工程、电站工程总承包。为促进公司新能源发电业务的发展及深化央 国企合作，实现业务规模的稳步增长，九洲能源拟与华电新能源集团股份有限公 司共同增资华电哈尔滨巴彦新能源有限公司，合计增资金额1亿元人民币，九洲 能源按照49%比例增资4,900万元人民币，增资资金用于建设黑龙江华电哈尔滨巴 彦二期100MW风电项目。 二、投资对方的基本情况 1、公司名称：华电新能源集团股份有限公司 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月3日召开第八 届董事会第十一次会议审议通过了《关于全资子公司对外增资的议案》。全资子 公司哈尔滨九洲能源投资有限责任公司（以下简称"九洲能源"）增资华电哈尔 滨巴彦新能源有限公司，本次对外增资不涉及关联交易，也不构成 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于2024年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 九洲转 2（债券代码：123089）转股期为 2021 年 6 月 25 日至 2026 年 12 月 20 日；最新有效的转股价格为 5.57 元/股。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公 司债券业务实施细则》的有关规定，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公 司"）现将 2024 年第一季度可转换公司债券转股及公司股份变化情况公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]3311 号"文同意注册，哈尔 滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2020 年 12 月 21 日向不特定对象发行了 500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行 总额 5.00 亿 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 回购股份进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开 的 2024 年第一次临时董事会审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意 公司以不低于 1,000 万元（含）且不高于 2,000 万元（含）的自有资金回购公司 股份，回购价格上限不超过 7.75 元/股。回购股份的期限为自公司董事会审议通 过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司 2024 年 2 月 5 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公 告编号：2024-017）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（以下简称"《回购指引》"）等有关规定，上市公司在回购期 间应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况，现将公司回 购股份情况公告如下： 一、回购股份的进展情况 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024- ...