国浩律师（武汉）事务所 关于武汉中元华电科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 国浩律师（武汉）事务所 关于武汉中元华电科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 2023 鄂国浩法意 GHWH251 号 致：武汉中元华电科技股份有限公司 国浩律师（武汉）事务所（以下简称"本所"）担任武汉中元华电科技股份 有限公司（以下称"公司"）之常年法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大 会规则》"）和《武汉中元华电科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 等有关规定，指派王洲律师、谢舒娅律师出席并见证了公司 2023 年第二次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集、召开程序、出 席人员资格、会议表决程序等事宜进行了审查。本所依据本法律意见书出具日之 前已经发生或存在的事实及中国现行法律、法规及规范性文件发表法律意见。 武汉市洪山区欢乐大道 1 号宏泰大厦 21 楼 邮编：430077 21st F ...

营业收入与净利润 - 公司2023年第三季度营业收入为1.096亿元，同比下降4.24%，年初至报告期末营业收入为2.841亿元，同比增长5.98%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为1692.4万元，同比下降16.86%，年初至报告期末净利润为4619.04万元，同比增长154.51%[2] - 公司2023年第三季度营业总收入为284,145,625.55元，同比增长5.98%[23] - 净利润为47,574,633.21元，同比增长204.06%[24] - 归属于母公司股东的净利润为46,190,415.07元，同比增长154.52%[24] - 基本每股收益为0.096元，同比增长152.63%[24] - 稀释每股收益为0.096元，同比增长152.63%[24] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-580.07万元，同比下降123.69%[2] - 经营活动产生的现金流量净额为-5,800,734.19元，同比下降123.68%[26] - 投资活动产生的现金流量净额为1,552,613,767.49元，同比增长222.36%[26] - 投资活动现金流入小计为15.74亿元，同比增长194.8%[27] - 投资活动现金流出小计为16.31亿元，同比增长153.9%[27] - 投资活动产生的现金流量净额为-5715.08万元，同比减少47.4%[27] - 筹资活动现金流入小计为24万元，同比减少95.2%[27] - 筹资活动现金流出小计为2533.35万元，同比增长557.2%[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为-2509.35万元，同比减少2291.5%[27] - 现金及现金等价物净增加额为-8804.51万元，同比减少19.9%[27] - 期末现金及现金等价物余额为1.13亿元，同比减少16.6%[27] 资产与负债 - 公司货币资金期末余额为1.158亿元，比期初减少43.08%，主要系购买银行理财产品所致[5] - 应收款项融资期末余额为362.6万元，比期初增加32.02%，主要系收到银行承兑汇票结算货款增加所致[6] - 合同负债期末余额为4780.99万元，比期初增加30.57%，主要系预收合同款项增加所致[6] - 公司2023年第三季度货币资金为115,797,309.38元，较年初减少43.1%[21] - 公司2023年第三季度交易性金融资产为492,000,000.00元，较年初增加21.5%[21] - 公司2023年第三季度应收账款为183,889,677.93元，较年初增加7.7%[21] - 公司2023年第三季度流动资产合计为1,000,233,844.79元，较年初增加1.3%[21] - 公司2023年第三季度非流动资产合计为382,522,360.33元，较年初减少4.6%[21] - 公司2023年第三季度应付账款为56,665,616.13元，较年初减少15.0%[22] - 公司2023年第三季度合同负债为47,809,926.42元，较年初增加30.5%[22] - 公司2023年第三季度未分配利润为86,891,732.42元，较年初增加34.2%[22] 投资收益与损失 - 投资收益2023年1-9月发生数为1738.76万元，同比增长132.29%，主要系银行理财产品到期收益增加及投资基金采用权益法核算投资收益增加所致[6] - 公允价值变动损益2023年1-9月发生数为-164.5万元，同比减亏74.89%，主要系持有的金融资产公允价值变动所致[6] - 信用减值损失2023年1-9月发生数为8.43万元，同比减少99.68%，主要系上年同期有账龄较长的应收账款收回所致[6] - 营业外收入2023年1-9月发生数为58.47万元，同比减少54.04%，主要系收到政府补助减少所致[6] - 公司2023年1-9月收回投资收到的现金为1,552,613,767.49元，同比增长222.31%，主要由于银行理财产品到期收回及投资基金分回投资本金[7] - 公司2023年1-9月取得投资收益收到的现金为17,200,199.87元，同比减少60.56%，主要由于投资基金分回收益减少[7] - 公司2023年1-9月处置子公司及其他营业单位收到的现金净额为4,034,077.89元，同比减少51.41%，主要由于本期收到的子公司处置款较上期少[7] - 公司2023年1-9月购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为5,002,727.95元，同比减少35.21%，主要由于本期购建的固定资产较上年同期少[7] - 公司2023年1-9月投资支付的现金为1,626,000,000.00元，同比增长156.26%，主要由于本期购买银行理财产品[7] - 公司2023年1-9月分配股利、利润或偿付利息支付的现金为25,061,576.80元，同比增长826.78%，主要由于公司实施2022年度权益分派[7] 股东与股权 - 公司报告期末普通股股东总数为28,878人，无表决权恢复的优先股股东[8] - 公司前10名股东中，王永业持股比例为4.47%，持股数量为21,511,300股，全部为限售股[8] - 公司前10名无限售条件股东中，潘小任持有10,080,000股人民币普通股，许尚龙持有7,039,600股人民币普通股[9] - 公司股东尹健、卢春明、邓志刚、王永业、张小波、刘屹、尹力光为一致行动关系[9] - 公司实际控制人变更为八位一致行动人，持有公司20.70%的股份[20] 其他 - 公司终止2022年度向特定对象发行A股股票事项，主要由于锂电池负极材料行业状况及外部市场环境变化[20] - 营业总成本为251,179,817.89元，同比下降1.21%[23] - 研发费用为43,760,239.76元，同比下降15.96%[23] - 销售费用为30,390,217.66元，同比下降15.53%[23]

关于完成法定代表人工商变更登记的公告 证券代码：300018 证券简称：中元股份 公告编号：2023-040 武汉中元华电科技股份有限公司 关于完成法定代表人工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 11 日召开第五届董事会第二十八次（临时）会议审议通过《关 于免去尹健副董事长职务并选举尹健为董事长的议案》，同意免去尹 健先生副董事长职务并选举尹健先生为董事长。根据《公司章程》规 定，董事长为公司的法定代表人。详情可参见公司于 2023 年 10 月 12 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《第五届董事会 第二十八次（临时）会议决议公告》（公告编号：2023-036）、《关于 选举董事长、副董事长的公告》（公告编号：2023-038）。 近日，公司完成了工商变更登记手续，并取得了武汉市市场监督 管理局换发的营业执照，相关登记信息如下： 统一社会信用代码：91420100731084500Y 名称：武汉中元华电科技股份有限公司 法定代表 ...

武汉中元华电科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人武汉中元华电科技股份有限公司董事会现就提名杨德先 为武汉中元华电科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发 表公开声明。被提名人已书面同意作为武汉中元华电科技股份有限公 司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本 次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过武汉中元华电科技股份有限公司第五届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 ☐ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 ☐ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 如否，请 ...

关于补选独立董事的公告 证券代码：300018 证券简称：中元股份 公告编号：2023-037 武汉中元华电科技股份有限公司 关于补选独立董事的公告 根据《公司法》《公司章程》的规定，为确保董事会的正常运 行，在新选举的独立董事就任前，郑洪河先生仍按有关法律法规的 规定继续履行职责。 公司独立董事对本次补选第五届董事会独立董事发表了同意的 独立意见，具体内容详见公司同日于巨潮资讯网披露的《独立董事关 于公司第五届董事会第二十八次（临时）会议相关事项的独立意见》。 特此公告。 武汉中元华电科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 10 月 11 日 召开第五届董事会第二十八次（临时）会议，审议通 过《关于补选第五届董事会独立董事的议案》，因独立董事郑洪河已 申请辞去独立董事职务，经公司董事会提名委员会审核，并征得被 提名人同意，公司董事会提名杨德先先生为第五届董事会独立董事 候选人（简历请见附件），并接替郑洪河先生在董事会各专门委员会 中的职务，任期为自股东大会审议通过之 ...

股东大会信息 - 公司于2023年10月27日召开2023年第二次临时股东大会[2] - 会议股权登记日为2023年10月24日[5] - 会议审议《关于补选第五届董事会独立董事的议案》[7] 投票信息 - 网络投票时间为2023年10月27日，交易系统投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票系统投票时间为9:15至15:00[3] - 投票代码为“350018”，投票简称为“中元投票”[21] 登记信息 - 登记时间为2023年10月25日、26日，每日9时至11时30分、13时30分至17时[10]

第五届董事会第二十八次（临时）会议决议公告 证券代码：300018 证券简称：中元股份 公告编号：2023-036 武汉中元华电科技股份有限公司 第五届董事会第二十八次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董 事会第二十八次（临时）会议于 2023 年 10 月 11 日 9：30 以现场会 议和通讯表决相结合方式召开。董事会办公室于 2023 年 10 月 8 日 以电子邮件方式通知了全体董事，本次会议应出席董事 8 名，实际 出席董事 7 人，董事窦宝成先生因事请假未出席董事会。公司监事 会主席陈志兵先生、监事尹力光先生、监事姚弄潮先生、副总裁熊 金梅女士、财务总监兼董事会秘书黄伟兵先生现场列席了本次会 议。董事邓志刚先生、独立董事郑洪河先生、独立董事马东方先生 以通讯方式参加。董事会的召集和召开符合法律、法规及《公司章 程》的规定。会议由副董事长尹健先生主持。与会董事经过认真审 议，通过以下议案： 一、审议通过《关于补选第五届董事会独立董事的议案》 因独立董事郑洪河先 ...

独立董事的独立意见 二〇二三年十月十一日 武汉中元华电科技股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第二十八次（临时）会议 相关事项的独立意见 根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司 章程》的有关规定，我们作为武汉中元华电科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，本着对公司、全体 股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，就《关于补选第五 届董事会独立董事的议案》，发表独立意见如下： 我们认为：董事会提名程序符合相关法律、法规及《公司章程》 的有关规定，核查杨德先先生的个人履历、教育背景、工作经历等情 况，认为其具备担任公司独立董事的资质和能力，未发现有《公司法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定不得 担任公司独立董事的情形。我们同意对杨德先先生的提名，并同意将 该议案提交公司股东大会审议。 武汉中元华电科技股份有限公司 独立董事：杨洁、郑洪河、马东方 ...

关于选举董事长、副董事长的公告 特此公告。 武汉中元华电科技股份有限公司 董 事 会 证券代码：300018 证券简称：中元股份 公告编号：2023-038 武汉中元华电科技股份有限公司 关于选举董事长、副董事长的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 10 月 11 日 召开第五届董事会第二十八次（临时）会议，审议通 过《关于免去尹健副董事长职务并选举尹健为董事长的议案》、《关 于选举卢春明为副董事长的议案》，因徐军红女士已辞去董事长职 务，公司董事会免去尹健先生副董事长职务并选举尹健先生为董事 长（简历请见附件一），选举卢春明先生为副董事长（简历请见附件 二），任期为第五届董事会第二十八次（临时）会议审议通过之日起 至第五届董事会届满之日。 根据《公司章程》相关规定，董事长为公司的法定代表人，公 司将及时办理工商变更登记事项。 附件一 关于选举董事长、副董事长的公告 二〇二三年十月十二日 1 尹健先生简历 尹健先生，1967 年生，中国国籍，无永久境外居留权，工学学士， 高级 ...

武汉中元华电科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人杨德先作为武汉中元华电科技股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人武汉中元华电科技股 份有限公司董事会提名为武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称 该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与 该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过武汉中元华电科技股份有限公司第五届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利 害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 ☐ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规 定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 ☐ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 ☐ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 独立董事候选人声明 ☑ 是 ...