招商证券股份有限公司 关于深圳市兆威机电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为深圳 市兆威机电股份有限公司（以下简称"兆威机电"或"公司"）首次公开发行股 票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕 15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对兆威机电 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市兆威机电股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]2873 号文）核准，公司于 2020 年 12 月 4 日首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,667 万股，每股面值 1 元，每股发 行价格为人民币 75.12 元，共计募集资金总额 2,003,450,400.00 元，扣除发行费 ...

证券代码：003021 证券简称：兆威机电 公告编号：2024-003 深圳市兆威机电股份有限公司 第二届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 16 日以通 讯方式向各董事发出公司第二届董事会第二十四次会议的通知。 2、本次会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 3、会议应到 7 人，亲自出席董事 7 人，其中现场出席董事 4 人，分别为：李海周 先生、谢燕玲女士、叶曙兵先生和李平先生；通讯出席 3 人，分别为沈险峰先生、胡庆 先生和周长江先生。 4、会议由董事长李海周先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。 5、会议召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规及《深圳市兆威机电 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 本议案尚需提交至公司 2023 年年度股东大会审议。 （ ...

聘任会计师事务所履行的程序 深圳市兆威机电股份有限公司 2023年审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等规定和要求，董事会审计委 员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，对立信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"立信"）审计资质及 2023 年审计工作履行了监督职责，现将情况报告如下： 一、 会计师事务所基本情况 会计师事务所基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员 所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278名、注册会计师 2533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过 ...

3、独立董事胡庆先生、沈险峰先生及周长江先生不属于"在直接或者间接持有上市公司 已发行股份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子 女"； 4、独立董事胡庆先生、沈险峰先生及周长江先生不属于"在上市公司控股股东、实际控 制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女"； 5、独立董事胡庆先生、沈险峰先生及周长江先生不属于"与上市公司及其控股股东、实 际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控 股股东、实际控制人任职的人员"； 6、独立董事胡庆先生、沈险峰先生及周长江先生不属于"为上市公司及其控股股东、实 际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供 服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高 级管理人员及主要负责人"； 深圳市兆威机电股份有限公司 关于 2023 年度独立董事独立性的评估意见 深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）董事会近日收到独立董 事胡庆先生、沈险峰先生及周长江先生出具的《2023 年度独立董事独立性自查报告》，通过核 查任 ...

深圳市兆威机电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 ——胡庆 尊敬的各位股东及股东代表： 作为深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律法规及《深圳市兆威机电股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事工作制度》等有关规定和要求，本着客观、公正、 独立的原则，诚信、勤勉履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥 独立董事及各专门委员会的作用，维护公司及全体股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立 董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人情况 胡庆：男，中国国籍，1970 年出生，本科学历，注册会计师。1993 年 7 月至 1995 年 11 月，任交通部第四航务工程局深圳兴华工程公司会计。1995 年 11 月至 1998 年 5 月，任深圳 市富日通进出口电梯服务有限公司财务经理。1998 年 6 月至 1999 年 4 月，任深圳亚太会计 师事务所审计员。1999 年 4 月至 ...

深圳市兆威机电股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，在深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会和经营管理层的 积极支持和配合下，公司监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称公司 法）、《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）及《深圳市兆威机电股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《监事会议事规则》等相关要求，秉持对公司和股东负责的态度， 认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责，通过列席公司董事会、出席股东大会、审议公 司定期报告、检查董事和高管人员履职情况等，对公司依法运作情况、生产经营活动、财务状 况以及董事、高级人员履职情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利 益和员工的合法权益，进一步促进了公司的规范化运作。现将监事会在 2023 年度的主要工作 及 2024 年的工作重点报告如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 | 序号 | 会议日期 | 会议名称 | 会议议案 关于 年年度报告及其摘要的议案 2022 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 关于 2022 年度监事会工作报告的议案 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2667万股，募集股款20.034504亿元，扣除费用后净额18.336257亿元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金13.660678亿元，本年度使用1.1126亿元[2][9] - 截至2023年12月31日，募集资金余额为1919.49万元[24][31] 募投项目情况 - 2023年“兆威机电产业园建设项目”与“研发中心建设项目”结项，节余资金51135.57万元永久补充流动资金[20] - “兆威机电产业园建设项目”“松岗生产基地技改升级项目”“研发中心建设项目”“补充流动资金项目”期末投资进度分别为52.50%、100.00%、56.75%、100.00%[30] - 2023年12月，兆威机电产业园建设项目预算变更为65000.00万元，主体建设已完工并用于生产经营[32] 资金使用合规情况 - 2023年募投项目实施地点和实施方式未变更，不存在变更募集资金投资项目情况[10][11][26] - 2023年公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金和超募资金使用情况[13][23] - 报告期内公司募集资金存放、使用及管理合规，无违规情形[27] 资金置换与理财情况 - 公司先行投入自筹资金1.642587亿元，实际置换1.595033亿元[12][31] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品，年化收益率3.25%，未到期金额为0元[16][31] - 公司合计购买理财产品金额为57157.33元，到期金额相同，2023年度银行活期存款加权平均额为5757.33元[17]

会议召开情况 - 2023年召开董事会5次、股东大会4次[5] - 2023年召开5次审计委员会、1次薪酬与考核委员会[6] 制度修订与会议意见 - 2023年12月修订独立董事相关制度[7] - 独立董事多次在会议对多项事项发表同意意见[9][10][11][12] 报告披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[24] 议案审议 - 2023年多会议审议通过多项议案[25][26][28] 未来展望 - 2024年独立董事加强学习履职并强化沟通[30]

深圳市兆威机电股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 深圳市兆威机电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称《企业内部控制规范体系》），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年的内部控制有效性进行了评 价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 ...

1 签约方 金额 （人民币万元） 产品期限 产品收益类型 预计年化 收益率 资金来源 持有 情况 中国银行 2,000 3 年 定期存款 2.90% 自有资金 未到期 野村证券 2,000 无固定期限 集合资金信托计划 3.80% 自有资金 未到期 中信证券 1,000 180 天 集合资产管理计划 4.00% 自有资金 未到期 野村证券 2,000 6 个月 集合资产管理计划 3.90% 自有资金 未到期 华泰证券 3,000 260 天 集合资金信托计划 4.00% 自有资金 未到期 中信证券 2,000 330 天 集合资产管理计划 4.10% 自有资金 未到期 华泰证券 1,000 260 天 集合资产管理计划 4.00% 自有资金 未到期 中信证券 1,000 6 个月 集合资产管理计划 4.10% 自有资金 未到期 一、近期使用自有资金赎回及购买理财产品的进展情况 | 签约方 | 金额 | 产品期限 | 产品收益类型 | 预计年化 | 资金来源 | 持有 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （人民币万元） | | | 收益率 | | ...