独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的 浙江海象新材料股份有限公司 独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引第 1 号》"）及公司 《独立董事工作制度》等的有关规定，作为浙江海象新材料股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，在审阅相关议案资料后，对公司第二届董事会第二 十二次会议相关事项发表独立意见如下： 一、《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和授 予权益数量的议案》的独立意见 经核查，我们认为： 公司本次对 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授 予激励对象名单和授予权益数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等法律法规以及公司《2023 年股票期权票激励计划》 （以下简称"《激励计划》"）中的相关规定，并履行了必要的审批程序。本次 调整事项在公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序 合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。 因此，我们同意公司对本激励计划首次授予激励对象名单及授予权益 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2023-071 浙江海象新材料股份有限公司 关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象 首次授予股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 股票期权首次授予日：2023 年 9 月 14 日 股票期权首次授予数量：145.20 万份 股票期权首次授予人数：65 人 首次授予股票期权行权价格：23.39 元/份 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2023 年 9 月 14 日召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通 过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数 量的议案》《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》， 根据《浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划》"）的规定，公司 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本激励 计划"）的首次授予条件已经成就，本激励计划的首次授予日为 2023 年 9 月 ...

2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 浙江海象新材料股份有限公司 （首次授予日） 一、首次授予激励对象获授的股票期权分配情况 | | | 获授的股票 | 占首次授予股票 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓 名 职 务 | | 期权数量 （万份） | 期权总量的比例 | 公告时公司股 本总额的比例 | | 王雅琴 | 董事、副总经理、财务总监 | 5.50 | 3.79% | 0.05% | | 中层管理及技术（业务）骨干人员（64人） | | 139.70 | 96.21% | 1.36% | | 首次授予总计（65人） | | 145.20 | 100.00% | 1.41% | 注：①上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总 额的 10%。 ②激励对象因离职或个人原因自愿放弃全部或部分拟获授的股票期权的，由董事会对授予数量作相应 调整，将激励对象放弃的权益份额直接调减或调整到预留部分或在其他激励对象之 ...

上海锦天城（杭州）律师事务所 关于浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划调整及授予相关事宜的 法律意见书 地址：浙江省杭州市江干区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层 电话：571-89838088 传真：571-89838099 邮编：310020 上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（杭州）律师事务所 关于浙江海象新材料股份有限公司 致：浙江海象新材料股份有限公司 上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受浙江 海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年股票期权 激励计划（以下简称"本次激励计划"）中 7 名激励对象出现离职或自愿放弃公司 拟授予的股票期权等情况，从而对本次激励计划的授予数量予以调整（以下简称"本 次调整"），及对本次调整后的激励对象首次授予股票期权（以下简称"本次授予"） 事项，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、等有关法律法规的规定和《浙江海象新材料股份 ...

浙江海象新材料股份有限公司 监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划 首次授予激励对象的核查意见 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等法律法规及《浙江海象新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本激 励计划"）首次授予激励对象进行了核查，发表核查意见如下： （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、首次授予激励对象符合《公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划》"）规定的激励对象条件，不包括公司的独立董事、监事， 也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、 子女。 4、董事会确定的首次授予日符合《管理办法》和公司《激励计划》有关授 予日的规定。公司和首次授予激励对象均未发生不得授予权益的情形，本激励计 1、首次授予激励对象为公司公告本激励计划时在 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2023-068 浙江海象新材料股份有限公司 第二届董事会第二十二次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十二 次会议于 2023 年 9 月 14 日在公司会议室召开。本次会议应到董事 7 人，实到董 事 7 人。会议通知已于 2023 年 9 月 9 日通过邮件和电话等方式送达各位董事。 会议由公司董事长王周林先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》《浙江海象新材料股份有限公司章程》以及有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，形成了以下决议： （一）审议通过《关于调整公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象 名单和授予权益数量的议案》 鉴于公司《公司2023年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本激励计 划"或"《激励计划》"）所确定的激励对象中7名激励对象出现离职或自愿放 弃公司拟授予的股 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2023-070 浙江海象新材料股份有限公司 关于调整公司 2023 年股票期权激励计划首次授予 激励对象名单和授予权益数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2023 年 9 月 14 日召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通 过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数 量的议案》《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》， 鉴于公司《浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）经 2023 年第一次临时股东大会审议通 过后，部分激励对象出现离职或自愿放弃公司拟授予的股票期权等情况，根据《激 励计划》的相关规定及公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，对本激励计划激励 对象名单及授予权益数量进行调整，现将相关事项公告说明如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2023-069 浙江海象新材料股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议的公告 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十四次 会议于 2023 年 9 月 14 日在公司会议室召开。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议通知已于 2023 年 9 月 9 日通过邮件和电话的方式送达各位监事。会 议由公司监事会主席张李强先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》《浙江海象新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以 及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，形成了以下决议： （一）审议通过《关于调整公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象 名单和授予权益数量的议案》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 经审核，监事会认为：本次对2023年股票期权激励计划（以下简称"本激励 计划"）授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律法规的规定以及 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2023-067 浙江海象新材料股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况。 一、会议召开和出席情况 3、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 4、会议的召集人：公司董事会 5、会议的主持人：董事长王周林先生 6、会议的合法、合规性：本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。 （二）出席情况 （一）会议召开情况： 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年9月13日（星期三） 下午14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2023年9月 13 日 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00 ； 通 过 深 交 所 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2023年9月13日（星期三 ...

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 上海市锦天城律师事务所 关于浙江海象新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 关于浙江海象新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：浙江海象新材料股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江海象新材料股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件 以及《浙江海象新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职 责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行 ...