陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 一、董事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次 会议于 2024 年 3 月 28 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于 2024 年 4 月 3 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事长李 树海召集并主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事及高管列席了会 议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国 公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议通过了《关于可转债募投项目延期的议案》； 具体详见公 司同日 在《证券时 报》、《 中国证券报 》及巨 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 3 日召 开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于可转 债募投项目延期的议案》，拟将"大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目（二 期）"和"军品生产能力条件补充建设项目"建设期由原定 2024 年 3 月延期至 2024 年 12 月，以保障适应未来市场发展需求。上述事项需提交股东大会审议， 具体情况如下： 一、可转债募集资金投资项目基本情况 经中国证监会《关于核准陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公 司债券的批复》（证监许可[2022] 1549 号）文件核准，公司公开发行可转换公 司债券 495 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，公司公开发行可转债 募集资金总额为人民 495,000,000 元。上述募集资金总额扣除剩余待支付的承销、 保荐费用人民币 6,427,500 元后，公司收到募集资金人民币 488,572,500 元，扣除由公司以 自有资金支付的发行费用共计人民币 3,467,92 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 （一）审议《关于可转债募投项目延期的议案》 经审核，监事会认为：公司本次可转债募投项目延期，是根据募集资金投资 项目实施的客观需要做出的，符合公司的发展战略和实际情况，符合中国证监会、 深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不存在损害公司和股东 利益的情形，同意公司本次可转债募投项目延期。 具体详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于可转债 募投项目延期的公告》。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 三、备查文件 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次 会议于 2024 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 转股期限起止日期：2023 年 2 月 27 日至 2028 年 8 月 21 日 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司股份 变动情况公告如下： 一、可转债上市发行概况 （一）可转债发行情况 经中国证监会"证监许可〔2022〕1549 号"文核准，陕西中天火箭技术股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 8 月 22 日公开发行了 4,950,000 股票代码：003009 股票简称：中天火箭 转债代码：127071 债券简称：天箭转债 转股价格：53. ...

一、本次持续督导培训的基本情况 实施本次现场培训前，中金公司编制了培训材料，并提前要求中天火箭参与 培训的相关人员了解培训相关内容。 本次现场培训于 2024 年 1 月 24 日在公司办公地（陕西省西安市蓝田县蓝关 街道）进行，对未能现场参与培训的人员采取线上参会、发送电子培训资料等方 式进行培训。本次培训对象包括公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员及中层以上管理人员等。 二、现场培训的主要内容 本次培训根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》以及 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规 则要求，对投资者保护、信息披露、募集资金管理和使用、关联交易及股东减持 等相关监管法规内容进行介绍。在现场培训过程中，与会人员就部分问题向中金 公司授课人员进行了咨询提问，授课人员对与会人员的问题做了相应解答。 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— ...

| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | | --- | --- | --- | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 | √ | | | 务等情形 | | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 | | √ | | 的审批程序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司最新现行的募集资金管 理制度、募集资金管理制度有关的三会文件；查阅公司募集资金账户三方监管协议、对账 单；查阅公司定期报告、募集资金存放与使用情况报告；与公司高级管理人员、财务部门 人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况、募集资金投资项目的建设进度 等 | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | --- | --- | --- | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 | √ | | | 形 | | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 | √ | | | 补充 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 公告编号：2024-001 | | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | 转股期限起止日期：2023 年 2 月 27 日至 2028 年 8 月 21 日 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司股份 变动情况公告如下： 一、可转债上市发行概况 （一）可转债发行情况 经中国证监会"证监许可〔2022〕1549 号"文核准，陕西中天火箭技术股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 8 月 22 日公开发行了 4,950,000 股票代码：003009 股票简称：中天火箭 转债代码：127071 债券简称：天箭转债 转股价格：53.02 元/股 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于 2023 年第四季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 202 ...

股票代码：003009 股票简称：中天火箭 债券代码：127071 债券简称：天箭转债 陕西中天火箭技术股份有限公司 公开发行可转换公司债券 第三次临时受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二三年十二月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于陕西中天火箭技术股份 有限公司公开发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管 理协议》"）《陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说 明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关规定，由本次债券受托管理人中 国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）编制。中金公司对本报告中 所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和 信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 中金公司作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"、"发 行 ...

陕西海普睿诚律师事务所 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：陕西中天火箭技术股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）的规定，陕西海普睿诚律师事务所（以下简称"本所"）接受陕西 中天火箭技术股份有限公司（下称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第三次临时股东大会（下称"本次股东大会"），对公司本次股东大会 的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序、表决结果等 事项发表法律意见。 为出具本法律意见书，本所假设：公司已向本所披露一切足以影响本法律意 见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面 材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗 漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材 料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示 （一）本次股东大会未出现否决提案的情形。 （二）本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 二、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.现场会议召开时间：2023 年 12 月 15 日 14:30。 2.网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2023 年 12 月 15 日 9:15-9:25、 9:30-11:30、13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2023 年 12 月 15 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 3.现场会议召开地点：陕西省西安市蓝田县蓝关街道峣山路陕西中天火箭技 术股份有限公司 3 楼会议室。 4.会议召集人：公司董事会。 5.会议主持人：会议由公司 ...