中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西中天火箭技 术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对《关于对航天科技财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》进 行了核查，对中天火箭 2023 年度涉及航天科技财务有限责任公司（以下简称"财 务公司"）关联交易的存贷款等金融业务进行了专项核查，核查情况及核查意见 如下： 一、关联交易基本情况 （一）交易背景情况 根据公司业务发展需求，为节约金融交易成本和费用，进一步提高资金使用 水平和效率，公司于 2023 年与财务公司签署《金融服务协议》。根据《金融服 务协议》，2023 年财务公司拟为公司提供不超过 3.25 亿元的综合授信业务，授 信业务包括但不限于贷款 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（段英） 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 （一）董事会会议 2023 年，公司共召开了 8 次董事会，公司董事会召集和召 开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效。 本着勤勉尽责的态度，本人出席了 5 次会议，认真审阅会议相关 材料，本人对公司历次董事会审议的相关议案及公司其他事项均 无异议并投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会 的情 况。 报告期内，独立董事重点关注影响公司经营管理与科研生产 的重要事项。在涉及内部控制、关联交易、募集资 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 公告编号：2024-007 | | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七次 会议于 2024 年 4 月 3 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由公司董事长李树海 召集并主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事及高管列席了会议， 本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司 法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： 详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指定 信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 ...

业绩总结 - 2023年全年营业收入11.80亿元，净利润0.96亿元，扣非后净利润0.89亿元，基本每股收益0.6179元/股[2] - 截止报告期末，公司总资产30.58亿元，净资产16.16亿元[2] - 以155,392,313为基数，每10股派发现金红利0.93元，共计分派现金红利14,451,485.11元[10] - 每10张可转债派发利息2元，共计分派现金利息989,960.30元[10] 公司治理 - 2023年董事会召开8次，审议议案42项[15] - 2023年股东大会召开4次，审议议案19项，董事会决议执行率100%[18] - 2023年战略委员会召开1次会议，审议工作任务与长期战略发展[22] - 2023年审计委员会召开6次会议，审查内控及经营管理情况[23] - 2023年提名委员会召开1次会议，核查和审议提名及任职资格[25] - 2023年薪酬与考核委员会召开1次会议，审核高级管理人员薪酬情况[26] 制度建设 - 公司及子公司全年新制定/修订各类制度101项[5] 投资者关系 - 全年召开8次董事会会议，披露公告及报备文件245份，回复投资者问题63条，接待集中调研11次[3] - 有效问题回复率100%，全年发布投资者关系活动记录表11次[8] 项目建设 - 推进三个在建募投项目建设，完成建设目标，保障募集资金“专户、专管、专用”[29] 独立董事管理 - 按独立董事新规及制度做好日常履职，形成专门会议机制[30] - 加强独立董事现场工作时间和频次，提供工作条件及经费[30] 培训与调研 - 组织参加交易所、证监局培训，邀请外部专家开展综合性培训[31] - 借助行业协会平台组织1 - 2次现场调研参观[31] 信息披露与说明会 - 高质量召开年度业绩说明会，按要求发布信息[32] - 对战略定位、行业状况等问题进行专题解读[33] 信披问题处理 - 加强信披邮箱、互动易、专线电话问题回复及记录工作[33]

业绩总结 - 2023年度归属母公司股东净利润96,012,742.20元[2] - 母公司实现净利润79,571,184.34元[2] - 母公司期末可供股东分配利润412,193,799.47元[2] 利润分配 - 每10股派现0.62元，共分配现金股利9,634,392.04元[3] - 利润分配方案待2023年年度股东大会审议通过实施[11]

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于为全资子公司提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足子公司日常经营资金周转需要，保障 2024 年度经营计划顺利完成， 公司拟为西安超码科技有限公司（以下简称"超码科技"）和西安航天三沃机电 设备有限责任公司（以下简称"三沃机电"）在航天科技财务有限责任公司（以 下简称"财务公司"）的贷款及票据使用额度提供全额担保，担保额度共计 23,500.00 万元，担保期限为 1 年。具体明细如下：为超码科技担保额度为 22,500.00 万元，其中流动资金贷款 18,500.00 万元、票据使用额度 4,000.00 万元；为三沃机电担保额度为 1,000.00 万元，全部为票据使用额度。 上述担保事项已经公司 2024 年 4 月 16 日召开的第四届董事会第七次会议审 议通过，因航天科技财 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2024年财务预算报告 为进一步优化资源配置，推进战略目标完成，根据《公司章 程》规定，结合经营管理需要，公司编制了财务预算报告。 （五）无其他人力不可预见及不可抗拒因素造成重大不利影 响。 一、预算编制说明 为进一步优化公司资源配置，努力践行"为现代国防安全提 供强大支撑，为国家发展提供强大引擎，为综合国力提升提供强 大动能"的航天强国宏伟目标。2024年公司结合市场情况及生产 经营计划，在综合分析经济环境、行业形势及市场需求等外部因 素的基础上，以自身资源为基础，编制完成年度全面预算报告。 二、预算编制的基本假设 （一）公司遵循的法律、行政法规、政策不发生重大变化； （二）公司经营所处的行业形势、业务领域无重大变化； （三）现行主要汇率、银行贷款利率不发生重大变化； （四）公司的各项工作及计划能够顺利执行； 本预算是根据公司2024年度经营指标制定，受市场环境变化、 军品任务进度和产品质量及国家政策等多种因素的影响，存在很 大的不确定性，不代表公司的盈利预测。请投资者注意投资风险。 陕西中天火箭技术股份有限公司 2024年4月16日 三、主要预算指标 公司围绕2024年度重点 ...

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度日常关联交易的执行情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西中天火箭技 术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文件的 规定，就中天火箭 2023 年度日常关联交易的执行情况进行了核查，具体情况如 下： 一、2023 年度日常关联交易实际发生情况 单位；万元 | 关联交易 | | | | | 实际发生额 | 实际发生额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | 关联人 | 关联交易内容 | 实际发生金额 | 预计金额 | 占同类业务 | 与预计金额 | 披露日期及索引 | | | | | | | 比例（%） | 差异（%） | | | 向关联人 | 军品供应商 D | 采购商品 | ...

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的核 查意见 | | | | 上市公司核 | 2023 年 | 2023 年 度往来累 | 2023 年 | 2023 年度 | 2023 年 | | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其它关联资金 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公 | 算的会计科 | 期初往来 | 计发生金 | 度往来资 | 偿还累计 | 期末往 | 往来形成原 | （经营性往 | | 往来 | | 司的关联关系 | | | | 金的利息 | | 来资金 | 因 | 来、非经营 | | | | | 目 | 资金余额 | 额（不含 | （如有） | 发生金额 | 余额 | | 性往来） | | | | | | | 利息） | | | | | | | | 北京空间机电研 | 同一实际控制人 | 应收票据 | 1,000.00 | — | — | 1,000.00 | — | 销售商品 | 经营性往来 | | | ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 独立董事专门会议审查意见 根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《陕西中 天火箭技术股份有限公司章程》等有关规定，陕西中天火箭技术 股份有限公司（下称"公司"）全体独立董事召开了第四届独立 董事专门委员会第一次会议，对拟提交至公司董事会的《关于可 转债募投项目延期的议案》进行了审核。 独立董事：邵芳贤、孙勇毅、段英 2024 年 4 月 3 日 基于上述，公司全体独立董事同意将本议案提交公司第四届 董事会第六次会议进行审议和表决。 经审核， 公司全体独立董事认为，本次可转债募投项目延 期议案充分考虑了公司可转债募投项目建设进度的实际情况，未 改变项目实施主体、资金用途及投资规模，不涉及项目实施主体、 募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募 集资金投向的情形，不会对公司正常生产经营产生不利影响，不 存在损害公司及股东利益的情形，符合公司长期发展规划。我们 全体同意将可转债募投项目的计划完成时间延期至 2024 年 12 月。 ...