豪尔赛科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 豪尔赛科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合豪尔赛科技集团股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 并结合独立董事出具的《独立董事 2023 年度述职报告》，豪尔赛科技集团股份有 限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事张善端、傅穹、张玮的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规中关于 独立董事任职资格及独立性的要求，不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况。 豪尔赛科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 2024 年 4 月 26 日 ...

财务审计 - 大华会计师事务所于2024年4月24日对豪尔赛2023年度财报签发无保留意见审计报告[4] - 大华核对公司2023年度汇总表与审计财报内容，未发现重大不一致[6] 其他事项 - 豪尔赛需编制2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表[5] - 豪尔赛公司注册资本2670万元[7]

募集资金情况 - 2019年首次公开发行股票，募集资金总额8.893794亿元，净额8.007961644亿元[1] - 2023年度募集资金总额88,937.94万元，投入3,990.19万元，累计投入80,027.49万元[25] - 2023年末将1216.57万元结余募集资金永久补充流动资金并销户[2][26] 项目投资情况 - 补充工程施工项目营运资金承诺投资64,999.62万元，累计投入进度100.00%[25] - LED照明研发和测试中心承诺投资5,552.37万元，累计投入进度100.73%[25] - 远程智能监控系统和展示中心承诺投资4,200.81万元，累计投入进度99.52%[25] - 营销与服务网络升级承诺投资5,326.82万元，累计投入进度98.64%[25] 资金使用及变更情况 - 2019 - 2022年分别获批最高1.5亿、1.34亿、1.2亿、6000万元闲置募集资金现金管理[11][12] - 2023年使用4816万元闲置募集资金现金管理，收益27.76万元[13] - 2021年4月调整部分募投项目投资计划进度、概算及实施地点[26] 其他情况 - 2023年募投项目无实施地点、方式变更，无违规情形[6][18][19] - 2023年无闲置资金补流、节余及超募资金使用情况[10][14][15][17] - 部分募投项目进度受经济环境和行业周期影响[25]

董事会会议 - 2023年第三届董事会召开7次会议，独立董事全出席[2] - 2023年召开2次股东大会，独立董事参加2次[2] 议案表决 - 2023年独立董事对董事会各项议案均投同意票[2] 专门委员会 - 董事会下设4个专门委员会，2023年审计委开会6次等[5] - 独立董事出席审计委6次并审核多项事项[5]

审计机构情况 - 大华事务所在中国有270名合伙人，1500余名注册会计师[1] - 获相关称号专家40余人，资深会员近50人[1] - 常年服务客户10000余家，含近500家上市公司等[1] 审计相关决策 - 2023年同意续聘大华事务所为审计机构[4] - 2024年审议通过年报等议案并提交董事会[5] 审计结果 - 大华认为公司财务报表编制合规，反映财务等情况[2] - 认为公司保持有效内控并出具无保留意见报告[2] 审计沟通与评价 - 审计委员会2023年年审与大华充分沟通并提建议[5] - 认为大华2023年年报审计表现良好，按时完成工作[7] - 审计委员会履行对会计师事务所监督职责[7]

人员与客户数据 - 公司在中国有270名合伙人，1500余名注册会计师[1] - 公司有40余位获“中国注册会计师行业领军人才(高端人才)”称号专家[1] - 公司有近50名中国注册会计师协会资深会员[1] - 公司常年服务客户10000余家，含近500家上市公司等[1] 业务数据 - 项目合伙人近三年签署2家上市公司审计报告[2] - 签字注册会计师近三年签署0家上市公司审计报告[2] - 项目质量复核人员近三年复核超3家次上市公司和挂牌公司审计报告[3] 业务表现 - 2023年就重大会计审计事项与专业技术部咨询解决问题[4] - 2023年就重大会计审计事项达成一致意见无分歧[4] 业务策略 - 审计实施完善的项目质量复核程序[4] - 质控部门负责质量管理体系监督和整改运行[5] - 2023年针对公司情况制定审计工作方案[6] - 配备有经验和资质的专属审计工作团队[7] - 公司明确事务所信息安全责任，事务所制定控制制度[8] 风险保障 - 已计提职业风险基金和已购职业保险累计赔偿限额超8亿[10]

公司基本信息 - 公司股票代码为002963，股票上市证券交易所为深圳证券交易所[6] - 公司注册地址为北京市海淀区中关村南大街17号3号楼1902室，注册地址的邮政编码为100081[7] 公司财务状况 - 公司营业收入为538,114,938.20元，同比增长32.21%；净利润为17,807,286.38元，同比增长111.44%[8] - 公司经营活动产生的现金流量净额为139,104,868.21元，同比增长184.36%[8] - 豪尔赛科技集团2023年度总资产为2,050,428,658.97元，较上年下降3.44%[9] 公司战略发展方向 - 公司在智慧光艺、智慧文旅、智慧城域和豪能汇新能源领域实施“三智一网”和“双轮驱动”战略发展方向[16] 新能源汽车市场 - 2023年新能源汽车产销分别完成958.7万辆和949.5万辆，同比增长35.8%和37.9%，市场占有率达到31.6%[19] - 2023年国内重卡市场销量为91.1万辆，同比增长35.6%，其中新能源重卡销量3.42万辆，同比增长36%[19] 公司业务板块 - 公司主要业务包括照明工程、智慧光艺、智慧文旅和智慧城域三大业务板块[23] 公司研发项目 - 公司主要研发项目包括创新夜景照明技术研究、照明物联网技术研究、智慧多功能照明装置应用技术研究等[41] 公司治理结构 - 公司董事会成员9人，其中独立董事3人，董事会下设四个专门委员会，共召开了7次会议审议并通过了相关事项[71] 公司股东信息 - 前10名股东中，刘清梅持股比例最高，为23.36%，持有人民币普通股数量为35,128,385股[166] 公司财务报告 - 公司2023年度报告显示，LED照明研发和测试中心项目、远程智能监控系统和展示中心项目、营销与服务网络升级项目的投入进度分别为100.73%、99.52%、98.64%[59]

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2024-013 豪尔赛科技集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开 的第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于 2023年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议， 现将有关情况公告如下： 一、利润分配预案情况 三、本次利润分配预案的决策程序 （一）董事会审议情况 公司第三届董事会第九次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果， 审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）监事会审议情况 公司第三届监事会第七次会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果， 审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》。 根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具标准无保留意见的《审计报告》 【大华审字[2024]00110022840】 ...

会议相关 - 第三届董事会第九次会议于2024年4月24日召开，9位董事全出席[1] - 同意于2024年5月23日召开2023年年度股东大会[34] 议案表决 - 《2023年年度报告》等多项议案表决9票同意、0票反对、0票弃权[3][6][9][11][13][16][20][23][26][29][33][35] 利润分配 - 2023年度不派现、不送股、不转增，未分配利润滚存[18] 授信额度 - 公司及子公司申请累计不超30亿元综合授信额度[31]