一、关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售 期解除限售条件成就的独立意见 经核查，我们认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》"）及《2020 年限制性股票激励计划考核管理办法》等相关规定，公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予限制性股票 第二个解除限售期解除限售条件已成就，公司和激励对象未发生《激励计划（草 案）》规定的不得解除限售的情形，公司层面业绩考核目标完成情况及个人层面 绩效考核结果均符合激励计划规定的解除限售条件，各激励对象可解除限售的限 制性股票数量与其在考核年度内个人绩效评价结果相符，其作为可解除限售的激 励对象的主体资格合法、有效；相关事项审议程序合法合规，不存在损害公司及 股东利益的情形。因此，同意公司为 14 名激励对象满足解除限售条件的 75,011 股限制性股票办理解除限售事宜。 湖北五方光电股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所股 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于湖北五方光电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予限制性股 票第二个解除限售期解除限售及部分激励股票回购 注销事项的法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话:0755-88286488 传真:0755-8828649999 邮编:100033 0 北京德恒（深圳）律师事务所 关于湖北五方光电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予 限制性股票第二个解除限售期解除限售及部分激励股票回购注销事项的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于湖北五方光电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票 第二个解除限售期解除限售及部分激励股票回购注销事项 的法律意见 德恒 06F20200543-00009 号 致：湖北五方光电股份有限公司 北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"德恒"）接受湖北五方光 电股份有限公司（以下简称"公司"或"五方光电"）的委托，作为公司 2020 年限 制性股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。现本 所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 ...

湖北五方光电股份有限公司 二○二三年十二月 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司 章程指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定发起设立的股份有限公司。 公司由湖北五方光电科技有限公司整体变更为股份有限公司，原有限责任公司的 全部债权债务由变更后的股份公司继承。 章程 公司以发起方式设立；在荆州市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统 一社会信用代码为：91421000597171477D。 注册名称：湖北五方光电股份有限公司 公司英文名称：Hubei W-olf Photoelectric Technology Co., Ltd. 公司住所：荆州市深圳大道 55 号 邮政编码：434000 注册资本：人民币 29,287.1256 万元 第三条 公司于 2019 ...

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为25.83亿元，同比增长1.20%[1] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为1.15亿元，同比下降48.96%[2] - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为10.33亿元，同比下降42.49%[3] - 公司2023年第三季度非流动资产处置损益为40.04万元[4] - 公司2023年第三季度应收款项融资减少至28,040,824.79元[5] - 公司2023年第三季度其他流动资产增长至1,732,309.50元[6] - 公司2023年第三季度其他非流动金融资产增长至78,282,310.10元[7] 公司股东情况 - 公司普通股股东总数为36,492股，前十名股东中，持股比例最高的为境内自然人廖彬斌，持股比例为28.32%[8] - 公司前十名无限售条件股东持股情况中，廖彬斌持有人民币普通股20,738,592股[9] - 苏颜翔持有人民币普通股1,606,200股[10] - 公司股东中，荆州市五方群兴光电技术服务中心为公司控股股东，实际控制人为廖彬斌先生[11] 财务状况 - 公司2023年9月30日的流动资产总额为1,362,000,428.44元[12] - 公司2023年9月30日的非流动资产总额为647,529,171.99元[13] - 公司2023年9月30日的总资产为2,009,529,600.43元[14] - 公司2023年第三季度负债合计为200,347,283.29元，较上期增长11.4%[15] - 公司2023年第三季度净利润为45,058,923.33元，较上期减少31.2%[16] - 公司2023年第三季度归属于母公司股东的净利润为446,32844.84元[17] - 公司2023年第三季度每股基本收益为0.15元[18]

证券代码：002962 证券简称：五方光电 公告编号：2023-064 特别提示： 1、湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购注销限制性股 票涉及人数为 108 人，回购注销的限制性股票数量为 544,318 股，占回购注销前 公司总股本的 0.1855%。其中，回购注销首次授予限制性股票 503,938 股，回购 价格为 8.90 元/股；回购注销预留授予限制性股票 40,380 股，回购价格为 6.32 元/股。 2、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 293,479,151 股变更为 292,934,833 股。 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2020 年 9 月 25 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关 于 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2020 年限制 性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办 理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对相关议案发表了同意的独 立意见。同日，公司召开第二届监 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于湖北五方光电股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话:0755-88286488 传真:0755-88286499 邮编:518026 北京德恒（深圳）律师事务所 关于湖北五方光电股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见 德恒 06G20220377-00004 号 致：湖北五方光电股份有限公司 湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大 会（以下简称"本次会议"）于 2023 年 9 月 18 日（星期一）召开。北京德恒（深 圳）律师事务所（以下简称"德恒"）受公司委托，指派唐永生律师、邓舒怡律师 （以下简称"德恒律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 则》"）、《湖北五方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，德恒律师就本次会议的召集、召开程序、现场出席会议人员资 ...

证券代码：002962 证券简称：五方光电 公告编号：2023-063 湖北五方光电股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情况； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大 会于 2023 年 9 月 18 日召开，本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召 开。其中，现场会议于 2023 年 9 月 18 日下午 14:30 在湖北省荆州市深圳大道 55 号公司会议室召开；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为 2023 年 9 月 18 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 18 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 出席本次会议的股东及股东代理人共 12 名，代表有表决权股份数 121,106,294 ...

证券代码：002962 证券简称：五方光电 公告编号：2023-061 湖北五方光电股份有限公司 第二届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十五次 会议于 2023 年 9 月 14 日以通讯方式召开，公司于 2023 年 9 月 11 日以电话方 式发出召开会议的通知，本次会议应参加表决董事 9 人，实际表决董事 9 人。会 议召开符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，会议决议有效。经与会董事审 议并表决，形成决议如下： 根据《中华人民共和国合伙企业法》的相关规定以及综合因素的考虑，经过 全体合伙人后续协商后，公司全资子公司苏州五方光电材料有限公司（以下简称 "五方材料"）由湖北五方九派股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"合伙 企业"）的普通合伙人变更为有限合伙人，且不担任合伙企业的执行事务合伙人， 认缴出资额 100 万元不变，合伙企业其他合伙人及其认缴出资额亦均不变。同时， 根据本次变更情况，公司和五方材料拟与合伙企业其他合伙人重新签订合伙协议。 ...

证券代码：002962 证券简称：五方光电 公告编号：2023-062 湖北五方光电股份有限公司 关于与专业投资机构共同投资设立的基金变更合伙人性质 并重新签订合伙协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资事项概述 合伙人及其认缴出资额亦均不变。根据本次变更情况，合伙企业全体合伙人重新 签订合伙协议。 公司于 2023 年 9 月 14 日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了 《关于与专业投资机构共同投资设立的基金变更合伙人性质并重新签订合伙协 议的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《公司章程》等相关规定，本次投资变更事项不构成 关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无 需提交公司股东大会审议。 二、本次变更后基金的基本情况 （一）对外投资的基本情况 湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日召开 第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于与专业投资机构共同投资设立 基金的议案》，同意公司及全资子公司 ...

并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司 关于湖北五方光电股份有限公司 终止首次公开发行股票募投项目 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为湖北 五方光电股份有限公司（以下简称"五方光电"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定， 对五方光电终止首次公开发行股票募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资 金事项进行了核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北五方光电股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1544 号）核准，并经深圳证券交易所《关 于湖北五方光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕 561 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,040.00 万股，发 行价格为每股人民币 14.39 元，募集资金总额为人民币 72,52 ...