内部审计设置 - 公司应在董事会下设立审计委员会并制定工作规则，设内部审计部门并配置专职人员[7] 内部审计工作安排 - 内部审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[11] - 内部审计部门每年向审计委员会提交一次内部审计报告[16] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年检查重大事件实施和大额资金往来情况[18] 内部审计检查重点与时机 - 内部审计部门将大额非经营性资金往来等内控制作为检查评估重点[16] - 内部审计部门在重要对外投资等事项发生后及时审计[18][20][24][25] 内部审计其他要求 - 内部审计涵盖所有营运环节，审计证据应具备充分性、相关性和可靠性[14] - 内部审计部门建立工作底稿和档案管理制度[14] 内部控制评价相关 - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[23] - 公司根据相关报告及资料出具年度内部控制评价报告[23] - 内部控制评价报告至少应包括董事会声明等内容[24][29] - 董事会审议年度报告时对内控评报告形成决议[24] - 内控评报告需经审计委员会过半数同意后提交董事会审议[24] - 保荐人或独财顾问核查内控评报告并出具核查意见[24] - 公司在年度报告披露时披露内控评报告和审计报告[24] 内部控制制度管理 - 董事会对内部控制制度建立健全和有效实施负责[5] - 公司将内控制执行情况作为绩效考核重要指标之一[24] - 公司建立责任追究机制查处违反内控制的责任人[24]

2025 年 11 月 鸿合科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 鸿合科技股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，提高公 司治理水平，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《鸿合科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的 规定，特制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、勤 勉地履行职责。董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，公司设 立证券事务部为由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第三条 董事会秘书主要负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以 及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 第二章 任职资格 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处 ...

独立董事工作制度 2025 年 11 月 鸿合科技股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件和《鸿合科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本工作制度。 鸿合科技股份有限公司 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接的利害关系或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实 行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司，提出解决措施， 必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和 ...

鸿合科技股份有限公司 2025 年 11 月 第三条 公司有关人员严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务 状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册 会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及 相关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告 的一般规定（2023年修订）》等信息披露规则的相关要求，存在重大错误或重大 遗漏； 年报信息披露重大差错责任追究制度 鸿合科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 ...

鸿合科技股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及子公司（包括公司全资或控股的各级子公 司）。公司对子公司融资实行统一管理和分级审批，公司财务管理部门以及负责 公司融资的其他职能部门（合称"融资管理部门"）监督子公司融资及相应资金 使用情况。子公司财务部在公司融资管理部门指导下实施本企业的融资事项，并 接受公司融资管理部门的检查和监督。 第三条 本制度中所称"融资"包括权益性融资和债务性融资。权益性融 资是指融资结束后增加权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换 公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，如向银行或非银行金 融机构长期或短期借款、发行债券、融资租赁、保理融资等。 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划，遵循以下原则： （一）总体以满足经营和发展资金需求为宜，统筹安排，合理规划； 融资管理制度 2025 年 11 月 鸿合科技股份有限公司融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）的融资行为， 加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利 益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关 ...

鸿合科技股份有限公司对外捐赠管理制度 鸿合科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠事 项的管理，规范公司对外捐赠行为，维护股东、债权人及员工利益，更好地履行社会 责任，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》、《中华人民共和国公司法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《鸿合科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活 动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司。未经授权，公司下属子公司不得开展对外 捐赠事项。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 对外捐赠应当遵循以下原则和要求： （一）合法合规原则：对外捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德及公序 良俗，不得损害公共利益和其他公民的合法权益。 （二）自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许 可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利 ...

鸿合科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 2025 年 11 月 第一章 总则 第一条 为进一步完善鸿合科技股份有限公司(以下简称"公司")董事、高 级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《鸿合科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事、高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）坚持薪酬与公司长远发展和利益相结合的原则； 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并 进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与 止付追索安排等薪酬政策与方案。 第五条 董事和高级管理人员的绩效评价由薪酬与考核委员会负责组织，公 司可以委托第三方开展绩效评价。 独立董事的履职评价采取自我评价、相互评价等 ...

鸿合科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 2025 年 11 月 鸿合科技股份有限公司董事会提名委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为了规范鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的产生，优化公司董事会和经理层的组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《鸿合科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟订公司董事 和高级管理人员的选拔标准和程序，搜寻人选，进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事 ...

第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 鸿合科技股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 11 月 鸿合科技股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《首次公开发行股票注册管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件以及《鸿合科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称超募资金，是指公司实际募集资金净额超过计划募集 资金金额部分的资金。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情 ...

证券代码：002955 证券简称：鸿合科技 公告编号：2025-068 鸿合科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订、制定 公司相关治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鸿合科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 29 日召开第 三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》和《关 于修订及制定公司相关治理制度的议案》，现将具体情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 为全面贯彻落实《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及进一步推动提高上市公司质量，根据《公司法》、《上市公司章程指引》、 《上市公司股东会规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的最新规定，公司 结合自身实际情况，拟对《公司章程》相关条款进行修订。 本次章程修订后，公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委 员会行使，公司《监事会议事规则》相应废止。在股东大会审议前，公司第三 届监事会仍将严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定的要求履行 ...