华林证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郝作成） 本人作为华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在职期间 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》的有关规定，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会议案，有效增强公司治理的有效性和透明度，切实 维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。全体独立董事本着 客观、公正、独立的原则发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。同时，公司 对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现 将本人 2023 年度述职情况报告如下： 一、基本情况 本人郝作成，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 02 月出生，毕业于中 国政法大学，法学博士，并分别在香港大学（2000 年）、伦敦政治经济学院（2006 年）和斯坦福大学（2016 年）获得法学研究生学位。1995 年 8 月至 2014 年 8 月就职于全国人大常委会法工委民法室，其中 2009 年 12 月至 2014 年 8 月担任 二处处长；2017 年 8 月至 2019 年 5 ...

业绩数据 - 2023年劳务交易年度发生额为235,128.81元[6] - 2023年代买卖证券业务手续费及佣金收入为11,874.33元[6] - 2023年支付利息年度发生额为2,524.00元[6] - 2023年资产管理业务手续费及佣金收入为6,367.37元[7] - 2023年1 - 9月，立业集团合并营收7,331,027.64万元，净利润240,083.28万元[16] - 2023年希格玛公司营收99627.20万元，净利润7327.58万元[21] 未来展望 - 2024年与关联方投资预计不超1亿元[8][12] - 2024年与希格玛公司交易费用预计不超100万元[11] - 2024年在预计范围内新签或续签关联协议[25] 关联方信息 - 立业集团持股64.46%，为关联法人[15] - 希格玛公司注册资本5460万元，持股超5%，为关联法人[19] - 截至2023年9月30日，立业集团总资产8,872,036.48万元，权益5,583,591.59万元[16] - 截至2023年12月31日，希格玛公司总资产441467.65万元，权益364112.98万元[21] 其他要点 - 2024年度日常关联交易议案需提交2023年年度股东大会审议[4] - 关联交易定价参照市场及行业惯例协商[23][24] - 关联交易助业务开展，公允且符合公司及股东利益[26]

华林证券股份有限公司 关于 2023 年度董事履职考核及薪酬情况专项说明 华林证券股份有限公司（简称"公司"）根据《公司法》《证券公 司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》相关 规定，现将 2023 年度董事履职考核及薪酬情况说明如下： 一、2023 年度董事履职及考核情况 （一）董事履职情况 2023 年，公司董事能够勤勉尽责地履行职责，按照规定出席董 事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案。报告期内，公司 董事会共召开会议 7 次，对定期报告、组织架构、关联交易、业务规 模、利润分配、制度完善、风控合规、内控建设、高管人员变动等重 大事项进行了审议，共审议并通过议案 53 项；召集年度股东大会 1 次、临时股东大会 2 次，累计向股东大会提交议案 21 项；董事会下 设的各专门委员会累计召开会议 18 次，共审议并通过议案 55 项。 2023 年度，公司董事积极发挥各自的专业特长和丰富的实践经 验，对董事会审议的各项议题进行了深入的探讨和全面的分析，确保 了决策的科学性和严谨性；通过多元化的途径和方式，全面而深入地 掌握了行业发展趋势和公司的实际运营状况，与公司的管理层保持紧 密 ...

审计事项 - 审计华林证券公司2023年度财务报表及汇总表[3] - 审计报告仅供公司年度报告披露时使用[4] 责任分工 - 公司管理层负责提供资料并编制汇总表[5] - 注册会计师对汇总表发表专项审计意见[6] 审计结论与日期 - 认为汇总表如实反映2023年度情况[8] - 审计报告日期为2024年4月18日[9]

2023 年，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）根据《证券公司全面 风险管理规范》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规范要求，持续加强全 面风险管理体系建设，严格按照监管要求落实风险控制指标动态监控和管理工作， 不断健全压力测试体系，开展综合压力测试及各类专项压力测试，确保风险控制 指标持续符合监管标准。 | | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 2023 年 12 月 31 日 | 2022 年 12 月 31 日 | 监管基准 | 预警标准 | | 核心净资本 | 4,345,837,799.37 | 4,139,150,523.11 | \ | \ | | 附属净资本 | - | - | \ | \ | | 净资本 | 4,345,837,799.37 | 4,139,150,523.11 | \ | \ | | 净资产 | 5,913,846,274.32 | 5,951,711,011.30 | \ | \ | | 各项风险资本准备之和 | 1,267,125,207.69 | 1,482,679,769.24 | \ | ...

重要内容提示： 1、利润分配比例：拟每 10 股派发现金红利人民币 0.04 元（含 税）。 2、本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基 数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 3、如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，分 配方式将按分派总额不变的原则相应调整，并将在权益分派实施公告 中披露具体调整情况。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-019 华林证券股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开的第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第八次会议审议 通过了《公司 2023 年度利润分配预案》。具体如下： 一、利润分配预案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计【天健审〔2024〕7-522 号】，公司 2023 年度合并报表实现归属于母公司股东的净利润 第 1 页 共 3 页 31,686,139.99 元，基本每股收益 0.01 元。 根据《公司法》《公 ...

资产负债情况 - 2023年末资产总计196.02亿元，较上年年末下降5.49%；负债合计132.58亿元，同比下降7.77%；所有者权益合计63.45亿元，同比下降0.36%[19] - 2023年末货币资金86.12亿元，同比增长约6.90%；拆入资金19.88亿元，同比增长约162.25%；融出资金46.74亿元，同比增长约12.37%[19] - 2023年末交易性金融资产21.23亿元，同比下降约24.60%；其他债权投资6.15亿元，同比下降约79.00%；应付短期融资款8.14亿元，同比下降约54.03%[19] 经营业绩情况 - 本期营业总收入10.15亿元，上年同期13.98亿元，同比下降27.38%；净利润3168.61万元，上年同期4.65亿元，同比下降93.29%[22] - 本期利息净收入3.66亿元，上年同期4.02亿元，同比下降9.09%；手续费及佣金净收入6.34亿元，上年同期7.60亿元，同比下降16.69%[22] - 本期投资收益1.69亿元，上年同期1.78亿元，同比下降5.46%；营业总支出7.41亿元，上年同期9.19亿元，同比下降19.35%[22] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 3.49亿元，上年同期为 - 1633.62万元，净流出增加[25] - 投资活动产生的现金流量净额本期为22.14亿元，上年同期为 - 7.41亿元，由净流出转为净流入[25] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 11.95亿元，上年同期为5.77亿元，由净流入转为净流出[25] 其他情况 - 截至2023年12月31日，公司拥有3家全资子公司、35家分公司和77家证券营业部，员工1115人，其中高级管理人员7人[36] - 公司注册资本27亿元，股份总数27亿股[36] - 公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响[126]

业绩相关 - 2023 - 2019年连续5年现金分红金额占归属于上市公司股东的净利润的比例超30%，2023年为34.08%[82][83] - 2023年证券公司分类结果为A类A级[100] - 综合实力获奖16次，专业能力获奖8次，投关治理获奖3次，社会责任获奖8次[31][34] 用户数据 - 投教活动客户满意度平均为97%，覆盖人数超614万人次[135] 未来展望 - 2024年聚焦科技赋能，拓宽收入来源，增强抗风险能力[179] - 2024年探索“金融＋公益”“数字+公益”等创新模式，助力乡村振兴数字化[179] - 2024年深化“一司一县”结对帮扶和证券行业促进乡村振兴公益行动[179] - 2024年依托平台以商业模式反哺公益，深耕“华林乡村振兴共创行动”[179] - 2024年与各方携手推动在ESG领域持续进步[180] 新产品和新技术研发 - 2023年科技子公司海豚科技成立运作并引进多名科技人才[103] - 围绕“1+2+N”研发路径推进产品研发迭代[104] - 成立数字化运营团队，建立统一用户管理系统[104] 市场扩张和并购 - 截至2023年底，公司有35家分公司和77家证券营业部[26][27] - 公司管理总部位于深圳，已在全国范围开立分支机构，实现全国主要省市、自治区、直辖市覆盖[21] 其他新策略 - 2023年对组织架构进行优化升级为“三链管理”架构[138] - 依据相关法规制定《全面风险管理规定》管理多种风险[93] - 制定《合规管理规定》《合规工作管理办法》等强化合规管理[95] - 建立内部管理制度事前审核机制，合规人员参与重大决策评估[96] - 搭建反洗钱组织体系，完善监测机制[96] - 设置合规管理岗，完善报告机制[96] - 贯彻廉洁从业规定，制定多项管理办法[100] 公益相关 - 2023年累计投入帮扶公益资金上亿元[20][22] - 2023年持续锚定“乡村振兴”，打造“文化+公益”共创行动[37] - 2023年依托华林乡村振兴发展基金，升级“艺术＋消费帮扶”创新模式[38] - 2023年11月举办鹏橙发布会暨城乡儿童公益画展，“鹏橙”产品亮相[41] - 2023年5月在广西上林县开展为期三天的乡村振兴共创行动[47] - 2023年7月，“华林善行团”走进江西寻乌开展“美好乡村艺术研学营”活动[49] - 2023年9月，“华林共创团”在湖南衡阳开展乡村振兴共创行动[51] - 2023年在深圳市深商公益基金会新设立华林乡村振兴专项基金，向深圳对口帮扶地区等捐赠300万元[161] - 2023年华林慈善基金在西藏落实多个公益项目，支持当地公益慈善工作[162] - 2023年累计对外捐赠535万元[164] 投教活动 - 在西藏拉萨设立占地548.08平方米的投教基地，2023年投入经费288.40万元，平均每月开放200小时[120] - 走进社区开展投教活动安排专题讲座97场，发放宣传材料8842份[122] - 走进高校开展投教活动安排线上线下专题讲座及宣传活动145场，参与人次约40万，发放宣传材料10.9万份[125] - 2023年投教基地开展主题投教活动约2825场，发放实物投教产品约26.4万件[134] 公司治理 - 董事会召开会议7次，审议议案53项[72] - 董事会审计与关联交易委员会召开会议8次，审议议案24项[74] - 董事会战略规划与ESG委员会召开会议2次，审议议案10项[74] - 董事会薪酬与提名委员会召开会议6次，审议议案11项[75] - 股东大会召开会议4次，审议议案21项；相关会议召开3次，审议议案21项[76] 员工情况 - 截止2023年底，公司及主要子公司共有员工1115人，少数民族员工占比3.14%[141] - 员工培训投入41.13万元，接受培训总人数2516人次，培训总时长40385小时，员工培训覆盖率100%，培训场次170次[147] 业务成果 - 2023年7月，协助君逸数码在创业板首发上市，募集资金9.65亿元[110] - 2023年7月，助力祥源新材通过发行可转换公司债券募集资金4.6亿元[114]

华林证券股份有限公司 2023 年度财务决算报告 华林证券股份有限公司根据 2023 年度经营及财务状况，已编制完成 2023 年度财务决 算报告，内容如下： 2023 年，市场整体呈现波动和调整态势，股基交投活跃度下滑；A 股市场发行节奏 有所放缓。全行业 145 家证券公司实现营业收入 4,059.02 亿元，同比上升 2.77%；实现净 利润 1,378.33 亿元，同比下降 3.14%（源自中国证券业协会数据）。报告期内，公司持续 围绕"打造新一代年轻化的科技金融公司"的战略目标，继续深化科技金融转型，优化产品 及服务体验，不断提升公司核心竞争力，打造以科技、财富、交易为核心竞争力的差异化 券商。2023 年，公司全年实现营业收入 101,504.81 万元，实现营业利润 27,381.23 万元， 实现归属于母公司股东的净利润 3,168.61 万元，其中归属于母公司股东的扣除非经常性损 益净利润 20,307.51 万元，实现归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额 8,579.95 万 元。报告期末，公司总资产 1,960,239.31 万元，归属于母公司股东的所有者权益 634,484.47 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-016 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第十五次 会议于 2024 年 4 月 8 日发出书面会议通知，并于 2024 年 4 月 18 日 在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席董事 5 人， 实际出席董事 5 人。本次会议由公司董事长林立先生主持，会议的召 开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 一、会议表决事项 本次会议审议并通过了如下议案： 1.《公司 2023 年度经营情况报告》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会战略规划与 ESG 委员会审议通过。 2.《公司 2023 年年度报告及摘要》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《2023 年年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 《2023 年年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》 华林证券股份有限公司 第三届董事会第十五 ...