内部控制评价 - 2023年度财务和非财务报告内部控制均无重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位营收占合并报表营收总额之比为100%[8] 缺陷标准 - 确定财务报告内控缺陷评价定量和定性标准[15][16] - 确定非财务报告内控缺陷评价定量和定性标准[17][19] 缺陷情况 - 报告期内无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[20] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[20] - 报告期内发现非财务报告内控重要缺陷1项[21] - 报告期内发现非财务报告内控一般缺陷1项[22] 监管措施 - 2024年1月25日收到西藏证监局责令改正并暂停新增私募产品备案六个月决定[21] - 2023年4月7日收到西藏证监局责令改正措施决定[22] 整改与展望 - 上一年度非财务报告内控一般缺陷整改良好[23] - 针对报告期内缺陷已完成整改或制定计划[25] - 将持续完善内控管理体系并加强监督检查[25]

华林证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年，华林证券股份有限公司（简称"华林证券"或"公司"）董事会严 格遵照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》等法律、法规和《公司章程》 的相关规定，积极推进董事会决议的实施，严格执行股东大会决议，不断规范公 司治理，报告期内公司全体董事认真履职、勤勉尽责，为公司董事会的科学决策 和规范运作实施了一系列富有成效的措施。 一、2023 年度公司经营情况概述 2023 年，市场整体呈现波动和调整态势，股基交投活跃度下滑，A 股市场 发行节奏有所放缓。公司持续围绕"打造新一代年轻化的科技金融公司"的战略目 标，继续深化科技金融转型，优化产品及服务体验，持续提升公司核心竞争力。 报告期内，公司实现营业收入 101,504.81 万元，实现营业利润 27,381.23 万 元，实现归属于上市公司股东的净利润 3,168.61 万元。截至报告期末，公司总资 产 1,960,239.31 万元，归属于上市公司股东的所有者权益 634,484.47 万元。 二、报告期内董事会主要工作情况 （一）持续规范公司运作，进一步提升公司治理效能 1、规范召集召开股东大会及董事 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （俞胜法） 本人作为华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在职期间 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》的有关规定，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会议案，有效增强公司治理的有效性和透明度，切实 维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。全体独立董事本着 客观、公正、独立的原则发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。同时，公司 对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现 将本人 2023 年度述职情况报告如下： 一、基本情况 本人俞胜法，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年 4 月出生，研究生学 历，高级会计师。1982 年 8 月至 1995 年 12 月任浙江银行学校（现浙江金融职 业学院）教师；1996 年 1 月至 2013 年 7 月历任杭州银行股份有限公司计划财务 部总经理、副行长、行长、执行董事、副董事长等职；2013 年 8 月至 2014 年 1 月任杭州市人民政府金融工作办公室党组书记；2014 ...

根据《华林证券股份有限公司董事、监事及高级管理人员履职考 核与薪酬管理制度》，公司高管人员的绩效考核由公司董事会薪酬与 提名委员会组织实施。董事会薪酬与提名委员会按照既定的工作目标 作为年度绩效考核的主要内容，结合履职能力、工作业绩、组织协调、 守法合规、廉洁从业、文化建设促进作用等要素对高管人员进行综合 考核。 经考核，2023 年度，公司高管人员勤勉尽责，认真履职，严格 执行股东大会、董事会、监事会的各项决议，较好地完成了各项年度 工作任务；坚持合规诚信执业，遵守廉洁从业及全面风险管理相关规 定，并积极践行行业和公司文化理念；未发生违法违规行为，未发生 《证券公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等相关规定中的禁止行 为。2023 年度参与考核的高管人员履职考核结果均为：称职。 华林证券股份有限公司 关于 2023 年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明 华林证券股份有限公司（简称"公司"）根据《公司法》《证券 公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》相 关规定，现将 2023 年度高级管理人员（简称"高管人员"）履职考 核及 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-017 华林证券股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次 会议于 2024 年 4 月 8 日发出书面会议通知，并于 2024 年 4 月 18 日 在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会主席吴伟中先生主持，会 议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 一、会议表决事项 本次会议审议并通过了如下议案： 1.《公司 2023 年年度报告及摘要》 经审核，监事会认为董事会编制和审核《华林证券股份有限公司 2023 年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规、中国证监会 和公司规章制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《2023 年年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cni ...

华林证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十日 关于独立董事独立性的评估意见 第 1 页 共 1 页 特此说明。 华林证券股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，华林证券股份有 限公司（以下简称"公司"）现任独立董事俞胜法先生、郝作成先生对 照独立董事应具备的独立性要求进行了自查，确认符合有关独立性要 求。经核查公司现任独立董事俞胜法先生、郝作成先生的自查文件， 并对照《上市公司独立董事管理办法》等法规规定的独立董事独立性 要求逐项核查，董事会就公司现任独立董事的独立性情况进行评估， 出具如下专项意见： 上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以 外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及 主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合有关独立董事独立 性的任职要求。 ...

华林证券股份有限公司 二、2023 年度公司监事薪酬发放情况 第 1 页 共 2 页 公司监事薪酬由津贴和其他薪酬构成。监事津贴金额由公司按月 平均发放，并代扣代缴个人所得税。公司内部监事依其在公司所担任 的具体职务，按照公司相关薪酬管理制度确定其他薪酬并发放。2023 年度公司监事薪酬已按相关规定发放，具体情况详见公司 2023 年年 度报告。 关于 2023 年度监事履职考核及薪酬情况专项说明 华林证券股份有限公司（简称"公司"）根据《公司法》《证券 公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》相 关规定，现将 2023 年度监事薪酬及考核情况说明如下： 一、2023 年度监事履职及考核情况 （一）监事履职情况 2023 年度，公司监事会共召开会议 4 次，各位监事积极参会， 对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议，不存在缺席会议 的情况。公司监事通过出席股东大会、列席董事会会议等方式，依法 监督公司决策流程、股东大会和董事会决议执行情况，以及董事、高 级管理人员履职情况；定期检查公司内审、内控、合规情况；审查公 司定期报告、财务情况、关联交易情况和融资方案。通过上述措施， 监事会充分 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （贺强） 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任职资 格条件和要求的规定，自 2022 年 5 月 16 日起担任公司独立董事，简历详见公司 《2022 年年度报告》。本人已于 2023 年 10 月 27 日向公司董事会递交辞职报告， 不再继续担任公司独立董事，公司于 2023 年 10 月 28 日发布了《关于公司董事 会成员变动的公告》（公告编号：2023-043）。任职期间，本人符合中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规对独立董事独立性的要求，不存在影 响本人独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 1、出席董事会会议和股东大会情况 2023 年任职期间，本人共参加公司董事会会议 6 次，召开股东大会 2 次， 本人按时出席了各次会议，没有缺席或连续两次未出席会议的情况，没有授权委 托其他独立董事出席会议的情况。 期间，本人有足够的时间和精力认真履行职责，在会议召开前均仔细审阅会 议议案，认真分析和研究相关资料，向公司了解有关情况并根据需要要求公司补 充说明材料，为会议决策作了充 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为2,700,000,000.00元人民币[8] - 公司净资本为4,345,837,799.37元人民币[9] - 公司持有中国证监会颁发的000000029263号《经营证券期货业务许可证》[10] - 公司历史沿革中，注册资本由80,700万元增加至208,000万元[13] - 公司于2019年1月17日向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票27,000万股[13] - 公司注册资本为人民币27亿元[13] - 公司构建了科学规范的法人治理结构，包括“三会一层”权限职责清晰明确[14] - 公司设立了多个境内外分公司，注册资本为0，负责人分别为周海雀、马乐、黄晓华、龙孝强、申兵、宿龙、肖鹏、袁春、许海量、李凡[15] - 公司继续设立了多个分公司，负责人分别为马红彦、宋锋、王晓冬、龚嶷、杨颜名、张振、颜飞、王兴、白烜煜、尹泉、贾桐、许波、解蕊、李根虎、郑馨、赵斌、吴杰、崔奇、许寿贤、朱琴华、常屹峰、段绍球、刘浩[16] - 公司截至2023年末共设立营业部77家，分布在多个城市[17] - 公司在深圳、广州、江门、东莞、珠海、中山、佛山等地均设有证券营业部[18] - 公司在河北、河南、湖北等地也设有证券营业部[18] 公司财务状况 - 公司2023年营业总收入为1,015,048,085.18元，较2022年下降27.38%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为31,686,139.99元，较2022年下降93.18%[21] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为203,075,092.57元，较2022年下降52.87%[21] - 华林证券2023年度基本每股收益和稀释每股收益分别为0.01元和0.17元，较去年同期下降94.12%[22] - 公司2023年末资产总额为19,602,393,144.77元，较去年同期下降5.50%；负债总额为13,257,548,457.43元，较去年同期下降7.77%[22] - 公司2023年度营业总收入为973,352,683.72元，净利润为23,227,261.36元，较去年同期分别下降22.25%和93.01%[22] - 母公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为-380,512,983.82元，较去年同期下降308.46%[22] - 公司2023年度净资本为4,345,837,799.37元，较去年同期增长4.99%；净资产为5,913,846,274.32元，较去年同期下降0.64%[26] - 公司2023年度风险覆盖率为342.97%，较去年同期上升63.80个百分点；资本杠杆率为35.62%，较去年同期上升4.87个百分点[26] 公司业务情况 - 公司主要业务包括财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等[28] - 公司信用业务收入中融资融券业务占据主要组成部分[28] - 公司投资银行业务逐步构建以客户为中心的业务一体化发展模式和组织架构[28] - 公司资产管理业务主要包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等业务[28] - 公司自营业务包括权益类、固定收益类及其他金融产品投资及交易[28] 公司发展战略 - 公司持续深化改革，全面实行股票发行注册制，促进投融资两端的动态平衡[27] - 公司近年来不断拓展数字技术在证券领域的应用场景，推动金融行业转型升级[27] - 公司计划到2027年底培育市值100亿元以上的上市公司15家左右，总上市公司数达到40家左右[30] - 公司坚定转型升级战略目标，打造新一代科技金融公司，引入头部互联网公司的科技研发和数据运营能力，打造新一代证券App[30] 公司风险管理 - 公司的市场风险主要来源于自有资金参与的投资与交易业务[71] - 公司通过期货、利率互换等金融衍生产品来对冲持仓头寸的市场风险[71] - 公司建立了全面的流动性风险管理及报告机制，实时监控资产配置和资金运用情况[72] - 公司通过严格权限管理、实行重要岗位双人、双职、双责等方法防范操作风险[72] 公司治理结构 - 公司建立了完善的公司治理架构，包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层[75] - 公司的业务、资产、人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力[77] - 公司按照《公司法》《公司章程》的规定，建立了股东大会、董事会、监事会等议事、决策、监督机构[78] - 公司根据自身经营管理需要设置了适应业务发展的组织机构，不存在与股东的职能部门之间的从属关系[79]

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-021 华林证券股份有限公司 关于公司聘任高级管理人员的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 18 日召 开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于聘任秦湘为公司执 委会委员的议案》和《关于聘任蒋健为公司执委会委员的议案》。董 事会聘任秦湘女士和蒋健先生出任公司执委会委员，任期均自本次会 议审议通过之日起，至第三届董事会任期届满之日止。 特此公告。 附件：秦湘女士、蒋健先生简历。 华林证券股份有限公司董事会 秦湘女士，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 6 月出生， 中南大学计算机应用专业硕士。1998 年 7 月至 2004 年 3 月，任招商 证券股份有限公司信息技术中心系统开发工程师；2004年 3月至 2013 年 7 月，历任招商证券股份有限公司清算中心存管部副经理、总监助 理、总经理助理、副总经理；2013 年 7 月至 2019 年 4 月，历任招商 证券股份有限公司托管部副总经理（主持工作）、 ...