会议时间 - 2024年5月17日14:30召开2023年年度股东大会现场会议[3] - 2024年5月17日为网络投票时间[3] - 2024年5月8日为股权登记日[4] - 2024年5月10日9:00 - 17:00为会议登记时间[13] 会议审议 - 审议2023年度董事会工作报告等多项议案[6] - 议案6、7、8、10需对中小投资者表决单独计票并披露[9] - 议案8关联股东须回避表决[9] - 议案10以累积投票方式选举2名非独立董事[9] 投票方式 - 网络投票代码为362945，投票简称为华林投票[23] - 2024年5月17日特定时段可通过深交所交易系统和互联网投票系统投票[26][27] - 选举非独立董事应选人数为2位，股东选举票数=有表决权股份总数×2[24] 其他事项 - 授权委托书有效期限自签发日至2023年年度股东大会结束[31] - 股东对总提案与分提案重复投票，以第一次有效投票为准[25] - 股东通过互联网投票系统投票需办理身份认证[27] - 委托人为法人股东，除法定代表人签名外还应加盖法人单位印章[32]

财务表现 - 2024年第一季度，华林证券营业总收入为272,614,220.78元，同比增长12.02%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为54,827,177.26元，同比下降12.83%[4] - 公司经营活动产生的现金流量净额为5,800,332,260.61元，同比下降43.63%[4] - 总资产为25,449,478,375.81元，较上年度末增长29.83%[5] - 华林证券2024年第一季度资产总计为254.49亿元，较上一季度增长30.47%[14] - 公司2024年第一季度营业总收入为27.26亿元，较上一期增长11.99%[15] - 净利润为5.48亿元，较上一期减少13.52%[16] - 华林证券2024年第一季度经营活动现金流入小计为7606.78亿，同比下降33.7%[17] - 经营活动现金流出小计为1806.45亿，同比增长52.1%[17] - 投资活动产生的现金流量净额为-5756.71亿，同比下降41.9%[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为-816.02亿，同比下降19.6%[17] - 现金及现金等价物净增加额为-772.38亿，同比下降308.9%[17] 非经常性损益项目 - 公司非经常性损益项目中，公允价值变动损益为-31,111,417.97元，投资收益为86,788,527.88元[6] 资产变动 - 公司衍生金融资产下降92.48%，交易性金融资产上升66.34%[6] - 公司卖出回购金融资产款增长2159.35%，应付债券下降99.00%[7] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为55,834股，其中深圳市立业集团有限公司持股比例最高，达64.46%[8] - 深圳市立业集团有限公司持有1,740,397,076股人民币普通股，为前10名股东中持股最多的公司[9] - 中国建设银行股份有限公司和华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金分别持有0.18%和0.11%的股份[12] 业务表现 - 投资银行业务手续费净收入下降73.79%，资产管理业务手续费净收入下降42.22%[7] - 公司营业利润增长80.62%，经营活动产生的现金流量净额下降43.63%[7]

人事变动 - 朱文瑾因个人原因辞去副董事长等职务[1] - 朱松因工作调整辞去董事等职务，仍任首席执行官兼财务总监[1] 人员提名与聘任 - 控股股东等提名肖祖发、朱宏为非独立董事候选人[2] - 董事会聘任梁仁栋为合规总监等[3] 人员背景 - 肖祖发曾任职于浙江万胜智能科技[8] - 朱宏任宁波九远资产管理风控总监[12] - 梁仁栋任职于华林证券多年[15] 股份与关系 - 肖祖发等三人未持有华林证券股份[9][13][16] - 三人与大股东无关联关系[9][13][16]

会议情况 - 华林证券第三届监事会第九次会议4月25日发通知，4月26日完成通讯表决[1] - 应参加表决监事3人，实际参加3人[1] 报告审议 - 会议审议通过《公司2024年第一季度报告》[2] - 监事会认为报告程序合规，内容真实准确完整[2] - 报告表决同意3票，反对0票，弃权0票[3] 报告刊登 - 《2024年第一季度报告》同日刊登于《中国证券报》等报刊及巨潮资讯网[4]

会计政策变更 - 公司根据《企业会计准则解释第17号》进行会计政策变更[2][3] - 变更自2024年1月1日起施行，无需提交审议[2][3] - 变更内容包括完善流动负债划分原则等三方面[7] - 变更对财务报表无重大影响，不损害公司及股东利益[2][7]

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称公司）2023 年年度报告已于 2024 年 4 月 20 日披露，2024 年一季度报告于 2024 年 4 月 27 日披露， 为方便广大投资者进一步了解公司2023年度及2024年一季度经营情 况，公司拟定于 2024 年 5 月 8 日（星期三）15:00-16:00 在深圳证券 交易所提供的"互动易"平台"云访谈"栏目举行 2023 年度暨 2024 年第一季度网上业绩说明会。本次说明会将采用网络远程的方式举 行，投资者可通过"互动易"（http://irm.cninfo.com.cn）平台进入"云 访谈"栏目参与。 公司出席本次说明会的人员有：公司首席执行官兼财务总监朱松 先生、独立董事俞胜法先生、董事会秘书谢颖明女士。（注：如有特 殊情况，参会人员可能进行调整） 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-029 华林证券股份有限公司 关于举行 2023 年度暨 2024 年第一季度 网上业绩说明会的公告 特此公告。 华林证券股份有限公司董事会 ...

会议情况 - 公司第三届董事会第十六次会议4月25日发通知，4月26日完成通讯表决形成决议[1] - 应参加表决董事5人，实际参加5人[1] 报告审议 - 《公司2024年第一季度报告》审议通过，5票同意[2] 人员提名 - 控股股东提名肖祖发，股东提名朱宏为董事候选人，均5票同意[5][9] 人员聘任 - 聘任梁仁栋为合规总监等职务，5票同意[14][15] 后续安排 - 提名肖祖发、朱宏议案尚需提交股东大会审议[8][12]

控股股东股份变动 - 立业集团本次解除质押6400万股，占所持3.68%、总股本2.37%[2] - 立业集团本次质押8000万股，占所持4.60%、总股本2.96%[3] 控股股东持股及质押情况 - 截至披露日，立业集团持股17.40397076亿股，比例64.46%[4] - 本次质押后已质押8.515亿股，占所持48.93%、总股本31.54%[4] 其他情况 - 股东质押无平仓或被强制过户风险[4]

2023 年度履职情况评估报告和履行监督职责情况报告 华林证券股份有限公司（简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（简称"天健事务所"）作为公司 2023 年度审计机构，为公司提供财务审计 及内部控制审计服务。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的要求，公司董事会 审计与关联交易委员会对天健事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情 况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 第 1 页 共 4 页 事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人 上年末执业人员 数量 注册会计师 2272 人 签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师 836 人 2023 年业务收入 业务收入总额 34.83 亿元 审计业务收入 30.99 亿元 证券业务收入 18.40 亿元 2023 年上市公司 （含 A、B 股） 审计情况 客户家数 675 家 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，华林证券股份有限公司（简称"华林证券"或"公司"）监事会 严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事 规则》的有关规定，依法履行监督职责，通过列席董事会、出席股东大会会议等 方式对公司日常经营和财务状况进行检查，对公司董事会、经营管理层履行职责 的合法合规性进行有效监督，切实维护股东、公司和员工的合法权益，推动公司 规范健康发展。 一、2023 年监事会会议召开，及监事出席、列席会议情况 （一）监事会会议召开情况 报告期内公司监事会召开了 4 次会议，具体情况如下： | 会议届次 | 召开 | | | 披露 | | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 日期 | | 日期 | | | | | | | | | | | 审议通过如下议案：1.公司 2022 年年度报告及摘要； | | | | | | | | 2.公司 年监管年度报告；3.公司 年度财务 2022 2022 | | | | | | | | 决算报告；4.公司2022年度利润分配预案；5 ...