股份与股本 - 公司已发行股份数为27亿股，全部为普通股[6] - 面额股每股面值为人民币一元[6] 财务资助与股份收购 - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[7] - 因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或者注销[8] 股份转让限制 - 公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[9] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超其所持有本公司同一类别股份总数的25%[9] - 董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份[9] 股东权益与义务 - 连续180日以上股东可查阅、复制公司章程等相关资料[10] - 十日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[11] - 持有公司5%以上股份的股东、实际控制人出现特定情况应在5个工作日内通知公司[17] 公司治理与决策 - 股东大会（股东会）决定公司经营方针和投资计划等多项职权[20] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上表决权股份的股东可自行召集和主持股东会[25] - 单独或合并持有公司百分之三以上股份的股东，有权向公司提出提案[26] 董事与监事 - 兼任高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一[41] - 董事会成员中应当有公司职工代表一名，由公司职工民主选举产生[41] 财务与利润分配 - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[68] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的30%[69] 信息披露与报告 - 公司年度报告需在会计年度结束之日起四个月内报送并披露[67] - 公司中期报告需在会计年度上半年结束之日起两个月内报送并披露[67] 公司合并、分立与清算 - 公司合并支付价款不超过公司净资产10%，可不经股东会决议[72] - 公司分立应自作出决议之日起10日内通知债权人，30日内公告[73] - 清算组应在解散事由出现之日起十五日内成立开始清算[77]

人事提名 - 华林证券董事会提名李伟东为第四届董事会独立董事候选人[1] 提名合规 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关要求[8] - 被提名人近36个月无刑事处罚、行政处罚等不良记录[10] - 被提名人担任独董公司数量、任职时长合规[12] 声明日期 - 声明日期为2025年6月6日[14]

董事会会议 - 公司于2025年6月6日召开第三届董事会薪酬与提名委员会2025年第三次会议[1] 独立董事提名 - 田利辉、李伟东符合独立董事任职资格[1] - 董事会薪酬与提名委员会同意提名两人为候选人并提交董事会审议[2]

董事会提名 - 华林证券董事会提名田利辉为第四届董事会独立董事候选人[1] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等无违规[8][10][12] - 被提名人担任独立董事境内上市公司不超三家且任职未超六年[12] 声明信息 - 提名人保证声明真实准确完整愿担责[12] - 声明签署日期为2025年6月6日[14]

独立董事提名 - 李伟东被提名为华林证券第四届董事会独立董事候选人[1] 任职合规情况 - 李伟东及直系亲属等不在公司及相关企业任职[6][8] - 李伟东及直系亲属非特定股份股东[6] - 李伟东无相关禁止任职情形[8][10] - 李伟东担任独立董事公司数量不超三家[12] - 李伟东在公司连续任职未超六年[12]

人员提名 - 田利辉被提名为华林证券第四届董事会独立董事候选人[1] 任职合规 - 本人及直系亲属不在公司及其附属企业任职[6] - 本人及直系亲属非特定股东且不在特定股东任职[6][8] - 本人不为公司相关方提供财务等服务[8] - 本人与公司及其相关方无重大业务往来[8] 个人记录 - 本人近三十六个月未受交易所公开谴责或多次通报批评[10] - 本人不存在重大失信等不良记录[11] 任职限制 - 本人担任独立董事的境内上市公司不超三家[12] - 本人在该公司连续担任独立董事未超六年[12]

公司治理调整 - 2025年6月6日董事会审议通过修订《公司章程》并取消监事会议案[1] - 同日监事会审议通过废止《公司监事会议事规则》议案[1] - 议案需提交2025年第一次临时股东大会审议[1] 职责调整与后续安排 - 取消监事会后原职权转由董事会审计与关联交易委员会履行[1] - 股东大会决议生效前监事会持续履职，生效后监事会取消[2][3] - 董事会提请授权办理工商登记备案等事宜[3]

董事会换届 - 公司拟对第三届董事会换届改选，第四届拟由5名董事组成[1] - 董事候选人将提交2025年第一次临时股东大会审议[4] - 公司将另行召开职工代表大会选举1名职工代表董事[4] 股东持股 - 林立间接持股1,740,397,076股，占比64.40%[7] - 张则胜间接持股484,789,089股，占比17.96%[7] 独立董事 - 田利辉、李伟东任职资格和独立性待深交所审核[2] - 候选人信息已提交深交所网站公示[3]

会议时间 - 现场会议2025年6月24日14:30召开[2] - 网络投票2025年6月24日进行[3][4] - 股权登记日为2025年6月16日[5] 会议地点 - 现场会议在深圳市南山区深南大道9668号华润置地召开[7] 审议事项 - 审议修订公司章程等多项议案[8][11][28][29] - 累积投票选非独立董事2人、独立董事2人[11][29] 登记方式 - 2025年6月20日9:00 - 17:00现场或信函登记[13][14] - 登记地点为深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层[13][14] 投票信息 - 网络投票代码362945，简称为华林投票[24] 授权委托 - 授权委托书有效期至会议结束[31] - 自然人、法人股东委托要求不同[32]

会议情况 - 第三届监事会第十四次会议6月2日发通知，6月6日完成通讯表决[1] - 应参加表决监事3人，实际参加3人[1] 议案审议 - 审议通过废止《华林证券股份有限公司监事会议事规则》议案[2] - 议案表决同意3票，反对0票，弃权0票[3] - 议案尚需提交股东大会审议[3] 监事会调整 - 拟取消监事会，职责转由董事会审计与关联交易委员会履行[2] - 股东大会决议生效前，监事会持续履职[2] - 决议生效后，监事会取消，监事职务自动免除[3] 备查文件 - 包括第三届监事会第十四次会议决议和其他报备文件[4]