惠州市华阳集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股 票激励计划和 2021 年股票期权激励计划调整部分事项的 法律意见书 北京市通商（深圳）律师事务所 关于 二〇二四年六月 | 一、 | 本次调整事项的批准与授权 5 | | --- | --- | | 二、 | 2020 年激励计划及 2021 年激励计划本次调整事项的具体情况 9 | | 三、 | 结论意见 10 | 中国深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 23 层 518067 23/F, Building A, CASC Plaza, Haide 3rd Road Nanshan District, Shenzhen 518067, China 电话 Tel: +86 755 8351 7570 传真 Fax: +86 755 8351 5502 电邮 Email: shenzhen@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商（深圳）律师事务所 关于惠州市华阳集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激 励计划和 2021 年股票期权激励计划调整部分事项的法律意见书 致：惠州市华阳集 ...

一、监事会会议召开情况 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四次 会议于 2024 年 6 月 25 日在惠州市东江高新科技产业园上霞北路 1 号华阳工业 园 A 区集团办公大楼会议室以现场方式召开，会议通知于 2024 年 6 月 20 日以 邮件方式发出，应参加会议人数 3 人，实际参加会议人数 3 人，会议由监事会主 席温惠群女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公 司法》等相关法律法规及《惠州市华阳集团股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事对本次监事会议案审议表决，形成如下决议： 审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格的议案》； 证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-033 惠州市华阳集团股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证 券时报》《中国证券报》《上海证券报》上的《关于调整股权激励计划股票期权 行 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声 明 人 冯国灿作 为 惠州市华阳集团股 份 有 限 公 司 第 四届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名 人 江苏华越投资有限公司提名为惠州市华阳集团股份有限公 司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 惠州市华阳集团 股份有限公司第四 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范 中管干部辞去 ...

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-031 惠州市华阳集团股份有限公司 关于为控股子公司担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保额度概述 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开 的第四届董事会第十三次会议、2024年5月17日召开的2023年年度股东大会审议 通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》《关于开展资产池业务的议案》， 同意公司为纳入合并报表范围的各控股子公司（含授信期限内新设立或纳入的控 股子公司）银行授信提供担保，担保额度合计不超过人民币620,000万元（或等 值外币），同意公司全资子公司惠州市华阳精机有限公司为其控股子公司江苏中 翼汽车新材料科技有限公司原料采购提供担保，担保额度不超过5,000万元人民 币，同意公司及控股子公司在不超过12.00亿元人民币的额度内开展资产池业务， 上述额度内合同的签署有效期自2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年 年度股东大会召开之日止，有效期内额度可循环使用。具体内容详见公司刊登在 巨潮资讯网（http: ...

会议主要讨论的核心内容 - 公司作为一个平台型的汽车电子公司,HOD座舱预控等产品仍有行业渗透率和市占率提升空间,同时公司的运动瓶等机电一体化产品也有望贡献额外弹性 [1] - 公司在精密制造领域有深厚积累,相比同行在成本端有一定优势,利润兑现能力较强,预计未来3年利润分别为6.48亿、8.3亿和10.5亿元 [1] - 公司汽车电子业务中,HOD产品有望在今明两年持续放量,行业渗透率有望从20%左右进一步提升,公司市占率约20%,主要竞争对手为日资企业 [2][3][4] - 公司在长城、长安等主要客户的配套份额较高,今年有望进一步提升,同时吉利等客户的配套量也有增长 [5] - 公司在精密制造方面的技术积累和制造能力是竞争对手难以复制的优势,有利于提升公司的整体盈利能力 [6][8] - 除HOD外,公司的运动控制产品如运动瓶等也有较高的附加值,有望成为新的增长点 [7] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **分析师提问** 上游光电巨头是否有意进入HOD领域,会对公司构成威胁吗? [5] **公司回应** 经过市场调研,上下游分工还比较清晰,公司作为整体方案供应商有自身的优势,特别是在精密制造方面的积累,这是竞争对手难以复制的 [6] 问题2 **分析师提问** 公司的利润兑现能力如何,是否存在不确定性? [1][9] **公司回应** 公司在精密制造领域有深厚积累,相比同行在成本端有优势,利润兑现能力较强,预计未来3年利润有望持续增长 [1][9]

会议主要讨论的核心内容 - 公司在量产项目方面,主要客户包括长城、塞丽斯、奇瑞、广汽、北汽长安、吉利等,这些客户在今年一季度或今年以来有较大增长 [1][2] - 公司在HUD产品方面,WHUD的渗透率较高,ARHUD的渗透率相对较低,主要原因是ARHUD体积较大,整车厂更倾向于使用WHUD [8][9] - 公司HUD产品毛利率较高,保持在较高水平,主要得益于供应链成熟、规模效应等因素 [4][5][6] - 公司在无线充电、数字仪表等新兴产品方面也有较快增长,未来有望带来持续增量 [10][11][12] - 公司产品正呈现出融合趋势,不仅在单一产品内部融合,还在整体解决方案层面进行融合,有利于提升客户效率、公司盈利能力 [13][14][15] - 公司精密压缩业务保持稳健增长,主要受益于优质客户结构、长订单周期等因素 [18][19] - 公司正在积极拓展新势力车企客户,如小鹏、理想等,未来有望获得更多合作机会 [21][22] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **投资人提问** 公司二季度业务情况如何,直营业务表现如何? [16] **公司回答** 公司二季度新增量产项目较多,包括座舱控制、HUD等,加上一季度的增量项目持续贡献,预计二季度整体业务表现良好。公司产能也在持续扩充,为未来发展奠定基础。 [16] 问题2 **投资人提问** 公司精密压缩业务的增长动力和未来展望如何? [18][19] **公司回答** 精密压缩业务一直保持稳健增长,主要得益于优质客户结构、长订单周期等因素。公司正在持续扩充产能,为未来发展奠定基础,对该业务的增长保持信心。 [18][19] 问题3 **投资人提问** 公司与新势力车企小鹏的合作情况如何,未来是否有更多合作机会? [21][22] **公司回答** 公司目前已经与小鹏在升降喇叭、仪表等产品上有合作,未来在HUD等其他产品上也有合作意向,正在积极沟通。公司也在积极拓展理想、蔚来等其他新势力车企客户。 [21][22]

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-030 惠州市华阳集团股份有限公司 2023年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度权益分派方案 已获2024年5月17日召开的2023年年度股东大会审议通过。现将权益分派事宜公 告如下： 一、股东大会审议通过权益分派方案情况 1、2024年5月17日，公司2023年年度股东大会审议通过了《关于2023年度利 润分配预案的议案》。2023年度利润分配预案的具体内容为：以公司未来实施分 配方案时股权登记日的可参与利润分配的股本为基数，以未分配利润向全体股东 每10股派发现金股利3.50元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，剩 余未分配利润结转以后年度分配。公司利润分配方案公布后至实施前，如公司总 股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因发 生变动，则以未来实施利润分配方案时股权登记日的可参与利润分配的股本为基 数，按照分配比例不变的原则对分配金额进行调整。 2、自2023年度利 ...

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-029 惠州市华阳集团股份有限公司 关于开立现金管理专用结算账户及使用部分闲置募集 资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日 召开的第四届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现 金管理的议案》，同意公司及控股子公司使用总额度不超过人民币 80,000 万元 的闲置募集资金进行现金管理，额度使用期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月，并授权管理层在额度范围内行使具体操作的决策权并签署相关合同文 件 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 8 月 19 日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-062）。 近日，公司全资子公司惠州华阳通用电子有限公司使用暂时闲置募集资金人 民币 9,000 万元在募集资金 ...

惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日、2024 年5月17日召开的第四届董事会第十三次会议和2023年年度股东大会审议通过了 《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》，具体内容详见公司于2024 年3月30日、2024年5月18日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和 《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》上的《第四届董事会第十三次会议 决议公告》（公告编号：2024-005）、《关于变更公司注册资本并修订<公司章 程>的公告》（公告编号：2024-015）及《2023年年度股东大会决议公告》（公 告编号：2024-026）。 一、本次变更登记事项 本次变更登记的注册资本变更包含两部分，一是公司已回购注销股权激励部 分限制性股票 67,040 股，公司股份总数减少 67,040 股，工商登记的注册资本将 由人民币 523,757,931 元变更为人民币 523,690,891 元。二是公司股权激励计划 股票期权自主行权，公司股份总数增加 743,100 股，工商登记的注册资本将由人 民币 523,690,891 元变更为人民币 524, ...

关于全资子公司完成工商变更登记的公告 证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-027 惠州市华阳集团股份有限公司 法定代表人：韩继军 注册资本：人民币贰亿壹仟伍佰零陆万元 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 惠州市华阳集团股份有限公司全资子公司惠州市华阳光电技术有限公司（以 下简称"华阳光电"）于近日完成了法定代表人的工商变更登记手续，并取得了 惠州仲恺高新区管理委员会市场监督管理局换发的《营业执照》。现将有关情况 公告如下： 一、本次变更登记事项 | 变更事项 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | | 法定代表人 | 陈世银 | 韩继军 | 除上述变更外，华阳光电《营业执照》的其他登记事项均保持不变。 二、变更后的工商登记信息 名称：惠州市华阳光电技术有限公司 统一社会信用代码：91441300056777476M 类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 成立日期：2012 年 10 月 26 日 住所：惠州市东江高新科技产业园上霞北路 1 号华阳工业园 B 区 经营范围：一般项目 ...