证券投资、委托理财及期货和衍生品交易管理制度 大博医疗科技股份有限公司 证券投资、委托理财及期货和衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子 公司、控股子公司的证券投资、委托理财及期货和衍生品交易相关行为，防范投 资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规 范性文件以及《大博医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司的证券投资、委托理 财及期货和衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的 其他投资行为。 本制度所述委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、金融资 产投资公司、私募基金 ...

人员设置 - 公司设一名总经理，由董事会聘任或解聘，可连聘连任[3] - 兼任高级管理人员的董事不超董事总数二分之一[7] - 高级管理人员每届任期三年，届满可连聘连任[7] 职责权限 - 总经理负责公司日常经营管理，对董事会负责[9] - 董事会休会时，总经理向董事长负责并报告工作[10] 会议管理 - 总经理办公会是重要决策形式，由高管组成，秘书列席[14][16] - 会议按需召开，议题由总经理确定，提前2日通知[17] - 参会人员请假需经同意，可委托他人参加[24] - 会议记录保存不低于10年，含日期等内容[19][20] 报告与考核 - 总经理向董事会报告年度计划实施等情况[22] - 内部审计报告报总经理和审计委员会[23] - 重大事项总经理及时书面报告董事会[23] - 高管考核由薪酬与考核委员会组织[25] 细则说明 - 细则未尽事宜依相关规定执行[28] - 细则由董事会解释和修订，审议通过生效[29][30]

会计师事务所选聘制度 大博医疗科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）对公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息 质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 （以下简称选聘管理办法）等有关法律法规和规范性文件，以及《大博医疗科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）对公司进行会计报表审计等业务的会计师事 务所（下称会计师事务所），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应经董事会和股东会审议。提交董事会审议 前，应经审计委员会全体成员过半数同意。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良好的 执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的主体资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （六）中国证监会规定的其他条件 ...

公司基本信息 - 公司于2017年9月1日首次公开发行人民币普通股4010万股，9月22日在深圳证券交易所中小板上市[8] - 公司注册资本为人民币41401.9506万元[10] - 公司设立时总股本为320000000股，股份总数为41401.9506万股，均为普通股[18] 股权结构 - 公司设立时，昌都市大博通商医疗投资管理有限公司认购股份163258449股，占比51.02%[18] - 公司设立时，林志军认购股份80807710股，占比25.25%[18] - 公司设立时，大博医疗国际投资有限公司认购股份75933841股，占比23.73%[18] 股份管理 - 为公司利益提供股份财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[20] - 董事会作出股份财务资助决议需全体董事的三分之二以上通过[20] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[28] 股东权利与义务 - 股东要求查阅、复制公司有关材料应提前30日书面申请，公司15日内书面答复[35] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，对相关人员给公司造成损失，可书面请求起诉[37][38] 重大事项审议 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等多种事项[48][51][54] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等多种担保情形须经股东会审议[51] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%等财务资助事项应提交股东会审议[53] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[58] - 特定情形下公司应在2个月内召开临时股东会[59] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[89] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，包括3名独立董事和1名职工代表董事[116] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知[125] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时董事会会议[125] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[146] - 审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行[146] 管理层相关 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，董事会秘书1名[154][155][162] - 总经理每届任期三年，连聘可以连任[158] 财报披露 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度财报，前6个月结束之日起2个月内报送半年度财报，前3个月和前9个月结束之日起1个月内报送季度财报[167] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[170] - 公司每年以现金方式分配的利润不低于当年可供股东分配利润的20%[177] - 不同发展阶段和资金支出安排下，现金分红在利润分配中有最低占比要求[178]

重大事项内部报告制度 大博医疗科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大事 项内部报告工作的管理，便于公司内部重大信息的快速传递、归集，保证公司真 实、准确、完整、及时地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文 件和《大博医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的人 员应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘书和证券投资部进行报告的制 度。 第三条 本制度适用于公司各职能部门及控股子公司。 第四条 本制度所称报告义务人主要包括： （一）公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及其一致行动人； （二）公司董事、高级管理人员； （三）公司各部门、各子公司的负责人和指定的履行具体报告职责的联络人 （以 ...

投资者关系管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度，目的包括促进与投资者良性关系等[2][4][5] - 管理原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[6] - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管部门等[7][8] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略等[9] - 多渠道开展工作，建立重大事件沟通机制[9] - 设立专门咨询渠道，加强网络沟通建设运维[10] 信息披露与活动要求 - 定期报告公布网址和电话，变更及时公告[11] - 按规定召开投资者说明会[12][13][19] - 活动后编制记录表并刊载，交流用已公开信息[14] 部门与人员职责 - 董事会秘书为管理负责人，证券投资部是职能部门[18][19] - 管理部门负责拟定制度等工作[20] - 员工需具备品行、专业知识等素质技能[21] 调研与互动易平台管理 - 接受调研妥善接待，履行披露义务，要求签承诺书[24][25] - 建立事后核实程序，明确信息泄露应对措施[26] - 互动易平台交流不替代披露义务，发布信息要真实准确[27][28] 信息审核与制度生效 - 建立互动易平台信息发布及回复内部审核机制[30] - 专人收集整理提问，内容经董事会秘书审核[31] - 制度由董事会负责解释修订，审议通过生效[34][35]

信息披露暂缓与豁免管理制度 大博医疗科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为规范大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——信息披露事务管理》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等有 关法律法规、规范性文件以及《大博医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 总 则 第七条 公司和信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信 息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂 缓或者豁免披露： 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第五条 公司和信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国 家 ...

内部控制目标与原则 - 内部控制目标包括遵守法规、提高效率、保障资产安全和确保财报准确[3] - 建立与实施内控应遵循全面性、重要性等五项原则[4] 治理结构与职责 - 董事会负责内控制度制定、执行及效果评估，审计委员会参与并监督[7] - 公司应建立规范治理结构，明确各层级职责权限[12] 内部控制措施 - 内部控制涵盖销售与收款等业务环节[10] - 对下属公司实行主要经济指标绩效考核、预算管理[13] - 明确岗位职责权限，建立逐级授权和问责机制[13] - 加强内部审计，保证独立性并监督内控有效性[13] 控制活动 - 控制活动包括不相容职务分离、授权审批等措施[20] - 重大业务和事项实行集体决策审批[21] 人员与文化 - 会计人员需有从业资格证书，负责人应具备会计师以上资格[21] - 制定人力资源管理规章制度，实施绩效考评体系[13] - 加强企业文化建设，培育积极价值观和责任感[14] 风险与信息披露 - 建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[23] - 制定信息披露管理制度，确保信息及时准确完整公平披露[26] 监督与评价 - 董事会审计委员会通过内审部门监督内控制度执行[28] - 内部审计部门定期对内控有效性自我评价并出具报告[28] - 年度内控自我评价报告至少包含七方面内容[29] - 会计师事务所审计时需对内控自评报告出具核实评价意见[30] 制度管理 - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过生效[33][34]

第一章 总 则 第一条 为了提高大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强年度报告（以下简称"年报"）信息披露的真实性、准确性、完 整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国会计法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《大博医疗科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 年报信息披露重大差错责任追究制度 大博医疗科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、各子公司负责人以及与年报信息披露工 作有关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件 以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差 错，公司应当按照本制度的 ...

第二条 本规则对公司股东、全体董事、董事会秘书、高级管理人员和公司 各部门、分公司、子公司负责人及相关人员有约束力。 第三条 内幕信息知情人登记备案工作由董事会负责，董事长为主要责任人， 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整；董事会秘书组织实 施，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜和报送事宜。当董事会秘书不 能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。证券部为公司内幕信息 知情人登记备案工作的日常工作部门。公司董事会审计委员会应当对内幕信息知 情人登记管理制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 大博医疗科技股份有限公司 第四条 内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部 相关人员，包括但不限于： 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大博医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，确保公司信息披露的公开、公平和公正，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度 ...