子公司定义 - 子公司指公司直接或间接持股50%以上，或持股50%以下但能决定董事会半数以上成员组成，或通过协议等实际控制的公司[2] 管理监督 - 公司各职能部门对子公司多方面进行指导、管理及监督[5] - 公司定期或不定期对子公司审计监督，内审部门负责[23] - 子公司行政事务由公司总经理办公会归口管理指导[27] 财务制度 - 子公司财务管理制度需报公司财务主管部门备案，日常会计核算和财务管理应遵循相关规定[10] - 子公司应按要求及时报送财务报表和提供会计资料，其财务报表接受公司委托注册会计师审计[11] - 子公司向公司报送的财务资料包括年度预算、营运报告等[11] 经营管理 - 子公司应根据公司总体发展规划制定自身经营管理目标，年底前编制年度报告和下一年度经营计划[14] - 如经营计划实施受影响，子公司应及时上报公司[15] - 公司可要求子公司对经营情况进行临时报告[15] - 子公司定期编制经营报告上报公司，月报每月结束后10日内、季报每季度结束10日内、半年度报告7月15日前、年度报告会计年度结束后1个月内上报[15] - 子公司超100万元非日常经营性资产购买和处置等重大行为需经审议[18] 人员管理 - 非经公司委派的子公司董监高需在任命后1个工作日内备案[31] - 子公司应按公司要求及时上报多项劳动人事信息备案[33] - 子公司应结合效益参照行业薪酬水平制订制度并报公司备案[31] 重大事项 - 子公司重大经营事项相关协议等应向董事会办公室报备归档[27] - 子公司重大事项需及时向公司报告并按规定审批披露[20] - 子公司发生关联交易应按规定履行审批报告义务[21] 绩效考核 - 公司落实绩效考核制度，对子公司经营计划完成情况考核，据此奖惩派出人员[35] - 公司建立子公司绩效考核和激励约束制度，贯彻发展战略[36] - 公司对子公司实行经营目标责任制考核，责任人是控股公司董事、总经理及全体员工[37] - 公司每年根据经营计划与子公司签经营目标责任书，从销售收入、净利润、销量数量下达考核目标[38] - 子公司建立指标考核体系，对高层管理人员综合考评，依目标利润完成情况和个人考评分值奖惩[39] - 子公司中层及以下员工考核和奖惩方案由子公司管理层制定，报公司相关部门备案[40] 制度相关 - 本制度由董事会制定，自股东会审议通过，于公司上市日起生效实施[41] - 本制度未尽事宜按国家法律、法规、《上市规则》及《公司章程》执行[42] - 本制度如与国家法律、法规或修改后的《公司章程》抵触，按规定执行并修订，报董事会审议通过[43] - 本制度由公司董事会负责解释和修改[44]

市值管理 - 市值管理由董事会领导，经营管理层负责，董秘分管[4] - 监测市值、市盈率、市净率等指标及行业平均水平[10] 股价应对 - 短期连续或大幅下跌应分析原因、加强沟通、稳股价[11] - 连续12个月收盘价低于每股净资产应制定估值提升计划[14] 其他策略 - 可通过并购重组、股权激励等反映公司质量[7] - 合理制定分红政策，增强现金分红稳定性[8] - 强化投资者关系管理，建立沟通机制[9] 合规要求 - 不得操控信息披露、进行内幕交易等违规行为[16] 其他信息 - 公司为山东弘宇精机股份有限公司[21] - 时间为2025年10月[21] - 制度经董事会审议通过后生效实施[20]

山东弘宇精机股份有限公司 独立董事工作制度 山东弘宇精机股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进山东弘宇精机股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《山 东弘宇精机股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制订本 制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护 公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过 ...

认定标准 - 财务报告重大会计差错认定：涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元[8] - 业绩预告重大差异认定：业绩变动方向不一致或幅度超20%且无合理解释[10][12] - 业绩快报重大差异认定：财务数据和指标差异幅度达20%以上[12] - 会计报表附注财务信息披露重大错误或遗漏认定：遗漏重要附注内容、存在虚假记载等[11] - 其他年报信息披露重大错误或遗漏认定：遗漏重要章节内容、出现虚假记载等[11] 责任追究 - 公司应追究年报信息披露重大差错相关责任人责任[5][14] - 责任追究遵循客观公正、有责必问等原则[5] - 董事会办公室负责收集资料、提出处理方案，涉及董事会秘书由董事长指定董事负责[6][7][13] - 责任追究主要形式包括责令改正、通报批评等[18] - 有不执行董事会决定等情形应从重或加重处理[18] - 主动纠正挽回损失等情形应从轻、减轻或免于处理[18] 处理流程 - 公司对以前年度财务报告更正需聘请会计师事务所审计[13] - 年报信息披露有误应及时补充和更正公告[15] - 责任追究结果纳入公司年度绩效考核指标[19] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告形式对外披露[19] 制度相关 - 本制度经公司董事会审议通过，自公司公开发行A股股票于深交所上市之日起生效[22] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[22] - 本制度未尽事宜按国家法规、证监会、深交所规定和公司章程执行[21] - 制度制定时间为2025年10月[22]

第一章 总 则 第一条 为规范山东弘宇精机股份有限公司（以下简称"公司")的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露 的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》 以及《山东弘宇精机股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")等有关规定，结合本 公司实际，特制订本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票 及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度负有报告义务 的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 山东弘宇精机股份有限公司 重大信息内部报告制度 山东弘宇精机股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度所称重大信息是指公司在生产经营活动中发生或将要发生会影 响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已经或可能产生较大 影响的尚未公开的信息。 第四条 公司总经理、副 ...

山东弘宇精机股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高山东弘宇精机股份有限公司（以下简称 "公司"）应对舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥网络互动优势，正确把握和引导 网络舆论导向，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、商业信誉及正常生产经营活 动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规、规范性文件和《山东弘宇精机股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的不实报道、负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大 影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变动 的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系 ...

山东弘宇精机股份有限公司 对外担保管理制度 山东弘宇精机股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护投资者利益，规范山东弘宇精机股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的资产安全，促 进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规 和规范性文件及《山东弘宇精机股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 相关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人身份以自有资产或信 誉为他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括但不限 于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第六条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第七条 公司对外担保管理实行多层审核监督制度，所涉及的公司相关部 门及职责包括：财务部为公司对外担保的审核及日常管理部门，负责受理审核所 有被担 ...

山东弘宇精机股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 18 | | 第六节 | 股东会的召开 | 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | 董事和董事会 25 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 25 | | 第二节 | 独立董事 | 29 | | 第三节 | 董事会 | 33 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 36 | | 第五节 | 董事会秘书 | 39 | | 第六章 | 高级管理人员 42 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 43 | | 第一节 | 财 ...

山东弘宇精机股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东弘宇精机股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信 息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权 益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《山东弘宇精机股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第五条 本制度适用于公司及全资、控股子公司。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及其管理 第六条 公司 ...

山东弘宇精机股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 山东弘宇精机股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总 则 第一条 为加强山东弘宇精机股份有限公司（以下简称"公司"、"上 市公司"）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》等有关法律法 规，及《山东弘宇精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《山东 弘宇精机股份有限公司信息披露管理办法》等规定，结合公司实际情况，特制订 本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人 档案真实、准确和完整，及时报送。董事长为主要责任人。董事会秘书为公司内 幕信息保密工作负责人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入 档和报送事宜。董事长与董事 ...