证券简称：盘龙药业 证券代码：002864 1-1-1 陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 保荐机构（主承销商） 济南市市中区经七路 86 号 二零二三年八月 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （注册稿） 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大风险给予充分关注，并仔细阅读本募集说明书中有 关风险因素的章节。 （一）高壁垒透皮给药系统研发平台建设项目研发风险 1、研发失败风险 医药产业链具有高度细分的特点，为提升透皮给药项目的研发效率和成功率，公司 顺应行业发展趋势，拟采用与 CRO 机构合作的形式进行。公司将委托 CRO 机构进行 阶段性、专业性的研究，并搭建自有团队，配备临床专员和观察员，掌握和管理研发进 度。公司已与博腾股份的全资子公司博腾药业签署协议，合作开发 PLJT-001 和 PLJT-002； 已与博济医药合作开发 PLJT-003，并已与博济医药全资子公司杏林中医药合作开发 PLJT-004。考虑到药品研发的风险性特征，包括技术工艺复杂，研发周期较长等特点， 尤其是，PLJT-004 属于改良型新药，研发周期为 7 年，获 ...

中泰证券股份有限公司 关于 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行A股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 济南市市中区经七路 86 号 陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票 证券上市保荐书 陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票 证券上市保荐书 声明 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本机构"或"中泰证券"）接 受陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药业"、"发行人"或"公司"） 的委托，就发行人本次向特定对象发行 A 股股票并在主板上市事项（以下简称"本次 发行"）出具本上市保荐书。 二零二三年八月 3-3-1 | 目录 2 | | | --- | --- | | 声明 3 | | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 4 | | 一、发行人基本情况 4 | | | 二、本次发行情况 17 | | | 三、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 20 | | | 四、保荐机构与发行人存在的关联关系 21 | | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 23 | | 第三节 | 保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论 24 | | 一、本次证券发 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日在巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）披露了《2023 年半年度报告》。为使 广大投资者更加全面、深入地了解公司经营情况，公司将于 2023 年 8 月 30 日召 开 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 2.召开方式：网络平台文字互动 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-083 3.出席人员：董事、副总经理兼董事会秘书吴杰先生，财务总监祝凤鸣先生。 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于举行 2023 年半年度网上业绩说明会的公告 一、业绩发布会的安排 1.召开时间：2023 年 8 月 30 日（星期三）下午 15:00-17:00 欢迎广大投资者积极参与。 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会 2023 年 8 月 28 日 二、投资者参与方式 本次半年度报告说明会将采用网络远程方式举行，投资者可在 2023 年 8 月 30 日（星期三）下午 15:00-17:00 ...

公司基本信息 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司股票简称为盘龙药业，股票代码为002864[10] - 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化[10] - 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址在报告期无变化[11] 财务数据 - 陕西盘龙药业集团股份有限公司2023年半年度营业收入为500,018,373.81元，同比增长16.02%[13] - 归属于上市公司股东的净利润为54,254,541.64元，同比增长20.92%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为59,688,440.80元，同比下降17.63%[13] - 公司总资产为1,931,230,495.54元，较上年末增长0.02%[13] - 归属于上市公司股东的净资产为1,198,444,107.56元，同比增长28.91%[13] 主营业务 - 公司主要业务为药材规范化种植、药品生产、研发、销售和医药物流[18] - 公司产品骨松宝片在治疗骨折骨痛、预防骨质疏松方面增速较快[19] - 公司主导产品盘龙七片在2022年城市及县级公立医院骨骼肌肉系统风湿性疾病中成药市场中市场份额排名第一，市场份额为7.04%[35] 产品信息 - 公司主导产品盘龙七片被多部国家级临床诊疗指南、临床路径释义、专家共识及国家“十一五”重点图书收载并分别列为推荐用药[36] - 产品主要针对骨质疏松症肝肾不足、精血亏虚的病因病机所设，具有补肝肾、益精血、强筋壮骨、疗伤止痛之功效[47] - 公司正在推进多个产品的研发项目，包括医疗机构制剂、配方颗粒和大健康产品等[62] 市场政策 - 国务院办公厅印发《中医药振兴发展重大工程实施方案》，统筹部署了8项重点工程，加大对中医药发展的支持和促进力度[19] - 国家医保局发布《关于进一步做好定点零售药店纳入门诊统筹管理的通知》，将符合条件的定点零售药店纳入门诊统筹管理，扩大医药服务供给[25] 公司发展战略 - 公司通过实施“一体两翼”发展战略，不断增强工业主体，新建了5万平方米的生产线，应用信息化管理系统，实现了生产过程的数字化、智能化[69] - 公司依托得天独厚的中药材资源优势，积极布局“陕西七药”和特色“秦药”GAP种植基地，让“七药”走上了标准化、规范化的转型升级之路[71] 资金运作 - 公司向特定对象发行A股股票项目募集资金总额不超过人民币30,200.00万元，募投项目为中药配方颗粒研发及产业化项目和高壁垒透皮给药系统研发平台建设项目[65] - 公司在投融资工作中完成了可转换公司债券项目的发行工作，发行总额为27600万[63] - 公司2023年6月30日流动资产合计为1,476,180,569.64元，较2023年1月1日略有下降；非流动资产合计为455,049,925.90元，较2023年1月1日略有增长[159] 公司治理 - 公司将密切关注医药行业政策变化，严格执行国家法律法规和相关政策，调整营销策略，增强市场竞争力[98] - 公司应加强创新性产品推出，加强中医药科学研究，推进中药资源保护利用，构建现代中药材流通体系[99] - 公司控股股东及实际控制人谢晓林承诺避免同业竞争、关联交易，保护投资者权益[109] 股东信息 - 股东持股情况：谢晓林持有公司38.37%的普通股，持股数量为37,189,932股[143] - 公司高管股份变动：谢晓林本期增持9,297,483股，期末持股数量为9,297,483股[147]

四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时 报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-078 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请获得中国证监会同意注册批复 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意陕西盘龙药业集 团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1709 号） （以下简称"批复"），批复主要内容如下： 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案 实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 2023 年 8 月 11 日 公司董事会将根据上述文件和相关法律法规的要求及公司股东大会的授权， 在规定期限内办理本次向特定对象发行股票相关事宜，并及时履行信息披露义务。 敬请广大投资者注意投资风险。 本次向特定对象发行 ...

证券简称：盘龙药业 证券代码：002864 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） 济南市市中区经七路 86 号 二零二三年六月 1-1-1 陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 3、研发失败导致发行人盈利能力下降的风险 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大风险给予充分关注，并仔细阅读本募集说明书中有 关风险因素的章节。 （一）高壁垒透皮给药系统研发平台建设项目研发风险 1、研发失败风险 医药产业链具有高度细分的特点，为提升透皮给药项目的研发效率和成功率，公司 顺应行业发展趋势，拟采用与 CRO 机构合作的形式进行。公司将委托 CRO 机构进行 阶段性、专业性的研究，并搭建自有团队，配备临床专员和观察员，掌握和管理研发进 度。公司已与博腾股份的全资子公司博腾药业签署协议，合作开发 PLJT-001 和 PLJT-002； 已与博济医药合作开发 PLJT-003，并已与博济医药全资子公司杏林中医药合作开发 PLJT-004。考虑到药品研发的风险性特征，包括技术工艺复杂，研发周期较长等特点， 尤其是，PLJT-00 ...

关于同意陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复 陕西盘龙药业集团股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司向特定对象发行股票的审核意见及你公司注册申请文件。根 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院 办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发 〔2020〕5 号）和《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令 第 206号)等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核意见及你公 司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕1709 号 四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 2023 8 2 ...

公司活动信息 - 投资者关系活动类别为媒体采访、业绩说明会，于2023年5月16日下午15:00 - 17:00通过全景网“投资者关系互动平台”网络远程召开 [1] - 参与人员为投资者网上提问，上市公司接待人员有副总经理兼董事会秘书吴杰、财务总监祝凤鸣、副总经理兼盘龙医药研究院院长张德柱 [1] 行业应对策略 - 面对医药行业市场竞争加剧，公司应增加创新性产品推出，加强中医药科学研究和经典名方研制，保护利用中药资源，推进中药材规范化种植养殖，促进中药工业转型升级，构建现代中药材流通体系，扩大产品品牌影响力，合理利用资金，调整营销策略 [1] 针对老龄化群体业务 - 公司主导产品盘龙七片是风湿骨科类国家医保甲类药品，目标为中老年人群，可治疗膝骨关节炎等慢病，改善关节疼痛肿胀，是治疗相关疾病的推荐用药 [1][2] - 公司增速较快的产品骨松宝片可治疗骨折骨痛、预防骨质疏松，适宜慢性骨病患者长期服用，未来市场需求将进一步增长 [2] 药物研发创新布局 - 公司推进创新药物研发，启动大品种二次开发和外用药物研究，加快中药配方颗粒、经典名方以及医疗机构制剂的布局 [2] - 科研以市场和临床需求为导向，以科技创新为支撑，提升各类产品研发水平和效率，推进中药创新药等高质量研发，探索生物药、经典名方研发路径，推动科研项目申报和新产品成果转化，挖掘知识产权 [2] 主营业务产品优势 - 核心产品盘龙七片是王家成老先生祖传秘方精制而成，历经30余年临床应用，融入“传承精华、守正创新”理念，培育为“秦药”品种优势中成药 [2] - 以循证医学方法证实产品质量和疗效，开展多项研究，入选多部国家级临床诊疗指南等，被推荐为临床治疗药物 [2] - 2022年盘龙七片SCI论文发表在《Phytomedicine》期刊，影响因子6.656，形成专业学术品牌驱动市场发展 [2] - 2022年H1在我国城市及县级公立医院骨骼肌肉系统风湿性疾病领域中成药市场中，盘龙七片市场份额排名第一，为6.89%，特色产品骨松宝片等市场销售份额也在提升 [2][3] 产能相关情况 - 2022年度片剂、胶囊剂、颗粒剂产能利用率分别为106.75%、74.84%、112.12%，片剂产能利用率逐年上升，2022年超饱和运行，因盘龙七片下游需求上升，颗粒剂产量稳定，产能将逐步释放 [3] 新冠药物研究进展 - 公司在研的3CL蛋白酶抑制剂按计划开展临床前研究，获得IND批件后将尽快开展临床试验，关键节点会发布进度公告 [3] 医院制剂业务情况 - 陕西省内共有1619个医疗机构制剂批准文号，其中中药医疗机构制剂批准文号847个 [3][4] - 公司2022年院内制剂新增销售收入305.75万元，占营业收入的比例为0.31% [4] 未来成长路径和战略 - 公司“一体两翼”战略下，制定2023年营收两位数增长业务发展规划 [4] - 2023年营销方面成立县域事业部、终端下沉，建立更精细营销网络；生产方面提升质量，向智能化生产升级；研发方面“创仿结合，科技创新”，发力中药创新药等现代中药和高端制剂 [4] - 逐步实现双百亿目标，打造中华风湿骨伤药物领导品牌 [4]

关于参加"2023 年陕西辖区上市公司投资者集体接待日 暨 2022 年度业绩说明会"的公告 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-067 陕西盘龙药业集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为促进上市公司规范运作、健康发展，增强上市公司信息透明度，加强与广 大投资者的沟通交流，进一步提升投资者关系管理水平，陕西上市公司协会根据 陕西证监局工作部署，联合深圳市全景网络有限公司举办"2023 年陕西辖区上市 公司投资者集体接待日暨 2022 年度业绩说明会活动"。 届时，公司董事长及相关高管人员将通过互动平台与投资者进行网络沟通和 交流，欢迎广大投资者踊跃参加！ 活动时间：2023 年 5 月 16 日（星期二） 15:00-17:00。 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会 2023 年 5 月 11 日 活动地址："全景路演"。 网址：http://rs.p5w.net 。 特此公告。 ...

公司概况 - 盘龙药业成立于1997年6月，是集药材GAP种植，药品生产、研发、销售和医药物流为核心产业的现代高新技术企业，获多项荣誉，2018 - 2022年五次蝉联中国医药工业百强榜单 [2][3] - 核心产品盘龙七片是祖传秘方精制而成，有多项荣誉，入选多部指南和教材，2022年H1在相关市场份额排名第一，份额为6.89% [3] 原料基地 - 在甘肃庆阳华池县曾建有18000余亩黄芪、板蓝根等药材基地 [3] - 在宝鸡市眉县太白山区域建有5000亩林下药材种植基地，用于盘龙七片生产原料 [3] - 在商洛市柞水县西川村建有2000亩药材种植基地及10万亩华中味子抚育产业化示范基地，用于配方颗粒等加工 [3][4] 经营情况 2022年 - 收入9.74亿元，同比增长9.78%，归属母公司净利润1.01亿元，同比增长8.58%，收入增长源于自产中成药和商业配送业务 [4] 2023年第一季度 - 收入2.26亿元，同比增长13.48%，商业配送板块增加较快，中成药收入基本持平，归母净利润0.22亿元，同比增长7.37%，主要由中成药贡献 [4] 收入构成 - 自产中成药5.5亿元，同比增速10%左右，盘龙七片4.28亿元，占比44%，小儿咽扁颗粒5653万元，占比5.8%，骨松宝片2082万元，占比2.14%，中药饮片2053万元，占比2.11%，其他业务品种占5.98% [4] - 商业板块3.9亿元，占比39.97% [4] 产品相关 中药饮片 - 2022年度利润贡献约200万元，对外收入约2000万元，净利润率10%，预期后期有增长空间 [4] 配方颗粒 - 处于备案开发阶段，预计未来1 - 2年内备案200 - 300个品种 [4] 盘龙七片 - 适用病种广泛，有品牌优势，已在国内31个省等建立营销网络，与520余家医药商业公司合作，覆盖多类医疗机构 [3][5] - 2023年成立县级医疗事业部，将深化循证研究，开发县级空白市场，培育潜力产品 [5] 产业基金 - 2022年5月秦龙药康基金在中基协完成备案，8月完成社会资本引进，现阶段申请政府引导基金，60%为政府引导基金份额，70%投向盘龙创新产业链 [5] - 2022年完成对上海乐明药业和卓恰医疗的投资 [5] 研发投入 - 中成药收入中研发费用占比率2021年是3%，2022年约4%（剔除医药商业板块收入），未来保持在3%以上，聚焦化药和中药改良剂型等研发 [5] 后续产品关注 - 针对17个基药目录药品中的重点产品制定市场开发渠道方案，对潜力品种制定销售策略 [6] 大健康产业 - 分为六大产品系列板块，采用“线上 + 线下”销售方式，积极拓展大型商超市场 [6] - 坚持特定开发策略，产品销售业绩快速增长 [6] 院内制剂 - 为省内多家三甲医院完成十数个品种备案，有三十多个备案服务项目，开展商业化委托配制十余个品种 [6] - 预计未来3 - 5年转化5 - 10个品种 [7] 定增募投项目 中药配方颗粒 - 规划建设期24个月，计划4年达产，预计达产IRR约18.7% [7] - 两年内要拿到不低于269个国标中药配方颗粒备案，目前完成5个，申请5个，14个小试阶段，接洽外部服务机构 [7] 高壁垒透皮给药 - 研发三类化药、贴剂及二类中药改良型新药贴剂，化药预计2024年底申报IND，20个月完成临床申报NDA，盘龙七明胶贴膏预计后年申报IND，34个月完成二、三期临床后申报NDA [7] 毛利率与商业业务 毛利率 - Q1毛利率下降因产品结构和药材价格波动，全年预计差距不大 [7] 医药商业业务 - 主要是医疗机构批发配送，以陕西为主，依靠两个子公司实现配送 [7][8] - 2022年商业销售配送陕西省内二级及以上医疗机构313家，覆盖80%以上 [8]