市值管理 - 目的是实现公司市值与内在价值动态均衡[3] - 原则包括合规性、系统性、科学性、常态性[3][4] - 由董事会领导，董秘负责，证券管理部执行[6] 管理方式 - 包括并购重组、股权激励、现金分红等[9] 预警机制 - 证券管理部定期监测，触发预警值启动[11] 股价下跌应对 - 短期连续或大幅下跌可分析原因等[11][12] 生效时间 - 制度自董事会审议通过之日起实施[16]

管理层构成与任期 - 公司高级管理层包括总经理、副总经理以及财务总监[4] - 高级管理层每届任期三年，连聘可连任[5] 管理层任职限制 - 有贪污等犯罪被判刑执行期满未逾5年不得担任高管[5] - 担任破产清算公司高管对破产负个人责任，自完结日起未逾3年不得担任[5] - 担任违法被吊销执照公司法定代表人且负个人责任，自吊销日起未逾3年不得担任[5] 管理层任免 - 总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘[4] - 副总经理、财务总监由总经理提名，董事会聘任或解聘[4] - 总经理任免部门负责人由人事部门考核后决定[22] 管理层职责 - 总经理负责主持公司全面工作，其他高级管理层人员协助工作[7] - 总经理每季度定期向董事会报告公司经营情况[24] - 经营重大问题总经理应事发当日向董事长报告[24] 会议制度 - 总经理办公会例会每月定期召开，临时会议可随时通知召开[15] - 总经理办公会议需提前一天通知全体出席人员[18] - 重要议题讨论材料须至少提前一天送达出席人员查阅[19] 决策流程 - 总经理办公会议主要审议公司经营管理、投资、财务方案等事项[15] - 投资项目需经总经理办公会审议、内部决策机构批准后实施[22] - 重要财务支出由使用部门报告、财务部门审核、总经理办公室批准[22] 考核审计 - 总经理及高级管理人员绩效评价由董事会组织考核[25] - 总经理任期内离任董事会需进行审计[25]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，规定情形下应2个月内召开[3] - 单独或合计持10%以上股份普通股股东可请求召开，董事会10日内反馈[6] 通知与提案 - 召集人年度股东会20日前、临时股东会15日前公告通知股东[15] - 单独或合计持1%以上股份普通股股东可会前10日提临时提案[10] - 召集人收到提案2日内发补充通知[10] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[12] - 董事会同意召开5日内发通知，审计委员会同意5日内发通知[6][7] - 拟讨论董事选举，通知充分披露候选人资料[17] 决议与实施 - 普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[21] - 特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[21] - 公司一年内重大资产交易或担保超30%需特别决议[21] 投票与选举 - 董事会等可公开征集投票权，禁止有偿征集[22] - 下届董事候选人由上届董事会等提名[23] - 选举两名以上独立董事等采用累积投票制[24] 表决与公告 - 股东会对提案逐项表决，按时间顺序进行[24] - 同一表决权选一种表决方式，重复以首次为准[25] - 股东会决议及时公告，提案未通过等需特别提示[26]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事且至少一名是会计专业人士[4] - 委员任期与同届董事会董事一致，独立董事连任不超六年[5] 人员调整规则 - 非独立董事委员辞职致人数低于规定三分之二，董事会应及时增补[5] - 独立董事委员辞职致比例不符规定，公司60日内完成补选[5] 会议规则 - 定期会议每季度至少召开一次，可开临时会议[13] - 会议提前三日发通知，紧急情况除外[20] - 三分之二以上委员（含）出席方可举行[16] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销其职务[24] - 以记名投票表决，可传真、电话方式决议[26] 职责与决议 - 监督评估外部审计，提议聘请或更换机构[8] - 委员每人一票，决议需全体委员过半数同意[17] 其他规定 - 会议记录保存十年，出席委员和记录人签名[18] - 委员对未公开信息保密[18] - 议案书面报董事会审议，董事会披露工作内容[17] - 议事规则经董事会审议通过执行，解释权归董事会[20]

信息披露管理 - 制定信息披露暂缓与豁免事务管理制度[2] - 涉国家秘密信息依法豁免披露[3] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[6] 操作流程 - 暂缓、豁免披露需登记，涉商业秘密有额外要求[6] - 特定信息处理需登记并经董事长确认[6] - 报告公告后十日内报送登记材料[7] 责任机制 - 确立责任追究机制惩戒违规人员[9]

会议提议与召开 - 持有未偿还债券面值总额10%及以上的债券持有人可提议召开会议[9] - 董事会应在提议之日起30日内召开会议[9] - 董事会应于会议召开15日前公告会议通知[9] 特殊情况处理 - 未履职时，10%以上债券持有人有权发通知[10] - 因不可抗力变更等情况，召集人提前5个交易日公告[11] 临时议案 - 10%以上债券持有人及公司和5%以上股东可提临时议案[14] - 股东提案应不迟于会前10日提交，召集人5日内发补充通知[14] 会议主持与出席 - 董事长未主持时，由多数选举主持人[19] - 10%以上债券持有人要求，公司派董事或高管出席[19] 表决权与决议 - 每张100元债券一票表决权[20] - 5%以上股东及其关联方无表决权[21] - 决议需二分之一以上未偿还债券面值持有人同意[22] 决议公告与保管 - 召集人会后2个交易日公告决议[23] - 会议记录等资料保管十年[25] 其他 - 异常情况召集人采取措施并报告[25] - 董事会执行并督促决议落实[25] - 公告事项在指定媒体发布[27] - 规则经股东会通过后生效，修改自审议通过生效[28] - 规则由董事会负责解释[29]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人、其他组织及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[5] 交易决策 - 董事会会议过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过[13] - 股东会关联交易议案需出席非关联股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上[14] - 公司与关联自然人交易30万元以上应提交董事会审议[14] - 公司与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上应提交董事会审议[14] - 公司与关联方交易超3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，经董事会审议后还应提交股东会[14] - 公司为关联方或持股5%以下股东提供担保，经董事会审议后提交股东会，相关股东回避表决[15] 交易披露 - 公司与关联自然人交易30万元以上（含）应及时披露[20] - 公司与关联法人交易300万元以上（含）且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（含）应及时披露[20] - 关联交易涉及“提供财务资助”等以发生额为披露计算标准，连续十二个月内累计计算，达标准应披露[22] - 公司连续十二个月内同类关联交易按累计计算原则适用披露规定[22] 特殊情形 - 一方以现金认购另一方不特定对象公开发行证券等5种情形可免予按关联交易审议和披露，但重大交易仍需履行义务[23] - 公司控制或持有50%以上股份子公司发生关联交易视同公司行为，参股公司按比例适用[23] 其他 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管，期限十年[25] - 本管理制度经股东会审议批准后生效实施，修改亦同[25]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内完成编制并披露[15] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起二个月内完成编制并披露[15] - 季度报告应于会计年度第三个月、第九个月结束后一个月内完成编制并披露[15] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度报告披露时间[15] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据等内容[14][15] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据等内容[15] - 发行新股编制招股说明书要符合证监会规定，重大影响信息均应披露[10] 信息披露情形 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[19] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需告知公司[23] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[17] - 发生可能影响公司证券交易价格的重大事件，投资者未知时公司应立即披露[19] - 公司控股、参股公司发生重大事件，公司应履行信息披露义务[19][20] - 公司变更名称、简称等应立即披露[21] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人[26] - 董事会应定期自查公司信息披露制度实施情况并披露执行情况[27] - 全体董事需保证信息披露真实准确完整，否则承担个别及连带责任[28] - 审计委员会要监督公司信息披露事务管理制度实施情况[29] - 公司高级管理人员需保证信息披露真实准确完整，否则承担责任[31] - 公司财务管理部门应建立有效内部控制制度确保财务信息真实准确[32] - 董事会秘书是公司与深交所指定联络人，负责相关文件准备和任务完成[33] 股东信息披露 - 公司股东、实际控制人发生特定情形应告知董事会并配合披露[35] - 持股5%以上股东及其一致行动人、实际控制人应报送关联人名单及关系说明[35] - 通过委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托情况[36] 信息编制发布 - 定期报告编制需经多部门协作，披露前要通报董高人员[39][40] - 临时报告编制由证券部和董事会秘书负责，不同情况审批流程不同[41][42] - 所有信息公告由董事会秘书负责对外发布[43] - 公司向证券监管部门报送的报告由证券部或指定部门草拟，董事会秘书审核[43] 其他要点 - 公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密期限原则上不超两个月[7] - 公开发行证券申请经核准后，应在证券发行前公告招股说明书[11] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[16] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应作专项说明[17] - 公司发现已披露信息有误需及时发布更正、补充或澄清公告[43] - 收到监管部门文件应及时报告通报，涉及规章、处分决定、函件等[45][46] - 信息披露文件由证券部保存，归档需在两日内完成，保存期限不少于十年[48] - 公司指定证监会指定报刊和网站为披露媒体，也可通过其他媒体发布但时间不得早于指定媒体[51] - 公司各层级人员需承担保密义务，不同密级文件报告和流转方式不同[53][54] - 持有公司股份5%以上的股东、实际控制人信息披露事务管理参照本制度[57] - 公司保留追究擅自披露信息的顾问等人员责任的权利[55] - 信息难以保密等情况公司应立即披露相关信息[55] - 人员失职致信息披露违规公司将给予处分并要求赔偿[55] - 制度与规定冲突按相关法律等执行并修订制度[57] - 制度由董事会负责制定、修改和解释[57] - 制度自董事会审议通过之日生效实施，修改亦同[57]

公司基本信息 - 公司于2017年2月17日核准首次发行2500万股普通股，3月10日在深交所中小板上市[6] - 公司注册资本为34396.8305万元[7] - 公司股份总数为34396.8305万股，均为普通股[15] 股权结构 - 刘建军持股29706968股，比例39.6093%[13] - 湖南兴创投资管理有限公司持股20168700股，比例26.8916%[13] - 四川铭创合道商贸合伙企业（有限合伙）持股6000000股，比例8.0000%[13] - 岳阳诚瑞投资有限公司持股5202600股，比例6.9368%[13] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[15] - 公司收购本公司股份，不同情形有不同注销或转让时间要求[19] - 董事、高管等转让股份有诸多限制条件[22] 股东权益与诉讼 - 股东对股东会、董事会决议有请求认定无效或撤销的权利[27] - 符合条件股东对董高人员给公司造成损失有请求诉讼权利[28] 重大事项审议 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[35] - 公司及控股子公司对外担保总额达最近一期经审计净资产50%后，提供担保需股东会审议[36] 会议相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[39] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[39] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[106] - 公司每年至少进行一次年度股利分配，有条件可进行中期利润分配[108] 董监高相关 - 董事任期为三年，任期届满可连选连任[69] - 董事会由9名董事组成，包括1名董事长、3名独立董事和1名职工代表董事[76] 其他规定 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[105][106] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，解聘或不再续聘需提前30日通知[118]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，非经批准无权签署文件[3] - 除控股子公司，对外担保需反担保[3] - 可担保对象需有独立法人资格等条件[5] 审批权限 - 董事会权限内担保需特定董事同意[9] - 多项超比例或特定情况担保需股东会审批[9][10] 担保后续管理 - 妥善管理担保合同，定期核对，变更需报批[16] - 指派专人关注被担保人，异常及时报告[16] - 被担保人未履约等启动追偿并通报[17] 信息披露 - 按规定披露担保总额及占净资产比例[20] - 特定情形公司应及时披露[20] 其他 - 董事会处分有过错责任人[22] - 制度经股东会批准生效，董事会解释[24]