投资决策审批 - 证券投资总额占净资产10%以上且超1000万，投资前需董事会审议披露[6] - 证券投资总额占净资产50%以上且超5000万，需提交股东大会审议[6] - 期货和衍生品交易保证金等上限占净利润50%以上且超500万，需董事会审议后提交股东大会[6] - 期货和衍生品交易最高合约价值占净资产50%以上且超5000万，需董事会审议后提交股东大会[6] - 非套期保值期货和衍生品交易，需董事会审议后提交股东大会[6] - 未达标准的期货或衍生品交易事项由董事长审批[7] - 未来12个月证券投资额度占净资产10%以上且超1000万，投资前需董事会审议披露[8] - 未来12个月证券投资额度占净资产50%以上且超5000万，需提交股东大会审议[8] - 未达标准的证券投资事项由董事长审批[8] 投资限制 - 超募资金用于永久性补充流动资金后12个月内，不得进行证券等投资[7] 监督与报告 - 独立董事、监事会可对证券等投资进行检查监督[11] - 投资有进展或变化，相关负责人向董事长报告，董事长再向董事会报告[11] - 财务及信息化中心跟踪期货和衍生品价格，评估风险敞口并报告[11] 信息披露 - 开展期货和衍生品交易按深交所要求及时披露信息[12] - 拟开展期货和衍生品交易，披露交易目的等并风险提示[12] - 期货和衍生品交易损益及浮动亏损达净利润10%且超1000万，及时披露[13] - 套期保值业务亏损，重新评估套期关系有效性并披露[14] - 在定期报告中披露证券和期货与衍生品交易情况[14] 保密与制度 - 内幕信息知情人对未公开信息保密，违规受处分[16] - 本制度由董事会制定、修改和解释，审议通过生效[19][20]

募集资金情况 - 2021年7月12日发行可转债募集资金60000万元，净额59391.83万元[1] - 截止2023年12月31日，专户余额6567.62万元[2][11][30] - 2023年度投入募投项目资金1120.59万元，累计投入53502.95万元[2][5][29] - 2021年7月30日完成募集资金置换30029.76万元[11][12][30] 募投项目情况 - 高精密家具机械零部件自动化生产建设项目投资进度102.45%，已结项[9][29] - 高端智能家具生产装备创新及产业化建设项目投资进度80.60%，2023年效益4101.33万元[29][30] - 补充流动资金项目投资进度100.00%[29] 其他情况 - 2023年度募投项目实施地点、方式无变更[10] - 2023年度无闲置资金补充流动资金、现金管理情况[13][14] - 2023年度无节余资金用于其他项目、超募资金使用情况[15][16] - 拟将募投项目结项后资金永久性补充流动资金，待股东大会批准[30]

业绩总结 - 2023年立信业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[3] 人员数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注会2533名、从业人员10730名[3] 审计相关 - 公司续聘立信为2023年审计机构，立信出具标准无保留意见[4][6] - 审计委员会召开多场沟通会议，认为立信表现良好[7][9]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入26.83亿元，母公司21.87亿元[2] - 2023年度公司归母净利润5.90亿元，母公司5.67亿元[2] 未来展望 - 2024年董事会将制定年度经营计划和中长期战略[5] - 2024年履行信披义务，做好投关工作[6] - 2024年提升规范运营和治理水平，完善风控机制[6] 其他 - 2023年董事会下设4个专委会共开会12次[3] - 2023年董事会开会8次，审议议案28项[3] - 2023年董事会召集召开2次股东大会[3] - 公司有3名独董，1名为会计专业人士[4] - 2023年多渠道开展投关工作，接待机构调研[4]

独立董事任职要求 - 占董事会成员比例不低于三分之一，至少含一名会计专业人士[2] - 专门会议成员任期与其他董事相同，连续任职不超六年[5] 专门会议运作规则 - 由过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[5] - 不定期召开，原则提前三日发通知，紧急情况不受限[9] - 过半数独立董事出席方可举行，非独立董事无表决权[10] 决策与记录 - 特定事项经讨论且全体过半数同意后提交董事会审议[7] - 决定应经全体过半数通过，每人一票[10] - 会议记录由董事会秘书保存十年[10] 制度相关 - 由公司董事会负责制定、修改和解释，审议通过之日起生效[15][16]

广州弘亚数控机械股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所 带来的风险，合理、有效地使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法典》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件 以及《公司章程》等公司制度的有关规定，特制定本制度。 第三条 投资管理应遵循的基本原则：公司的投资应遵循国家的法律法规， 符合国家的产业政策；符合《公司章程》等法人治理制度的规定；符合政府监管 部门及证券交易所有关规定；符合公司发展战略和规划要求，合理配置企业资源， 创造良好经济效益；同时必须谨慎注意风险，保证资金的安全运行。 第四条 本制度适用于公司及子公司的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》、公司章程及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制定本实施细则。 广州弘亚数控机械股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》中 明确的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员 担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 （一）关联交易基本情况 广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称"公司"）子公司广州极东机械 有限公司（以下简称"极东机械"）拟与广州鼎惠创业投资有限公司（以下简称 "鼎惠投资"）签署《租赁合同》，公司子公司广州玛斯特智能装备有限公司（以 下简称"玛斯特智能"）拟与广西三威家居新材股份有限公司广州分公司（以下 简称"三威分公司"）签署《租赁合同》，将部分办公场所分别租赁给鼎惠投资、 三威分公司，租赁面积分别为 21.00 平方米和 1,057.94 平方米，租赁期 3 年，租 金及管理费总金额为 100.99 万元（水费、电费等其他相关费用将按交易对方实 际使用情况计算，最终以实际发生金额为准）。 证券代码：002833 证券简称：弘亚数控 公告编号：2024-013 转债代码：127041 转债简称：弘亚转债 为提高决策效率，董事会授权公司管理层与交易对方签署相关协议。 广州弘亚数控机械股份有限公司 （二）关联关系介绍 关于子公司签署房屋租赁合同暨关联交易的公告 单位：万元 （三）关联交易履行的 ...

（一）募集资金投资项目的基本情况 中信证券股份有限公司关于 广州弘亚数控机械股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项 暨节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广州 弘亚数控机械股份有限公司（以下简称"弘亚数控"或"公司"）公开发行可转 换公司债券（以下简称"可转债"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，对弘亚数控公开发行可 转债募集资金投资项目结项暨节余募集资金永久补充流动资金的相关情况进行 了核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广州弘亚数控机械股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]3428 号）核准，公司于 2021 年 7 月 12 日公开发行可转换公司债券 600 万 ...

2023年履职情况 - 召开8次董事会、2次股东大会，独董均全勤出席[3] - 独董出席薪酬与考核委员会会议2次、审计委员会会议4次[4][5] - 独董发表事前认可和独立意见5次[6] - 独董与内审、会计师沟通，监督审计、内控等工作[9][10] 2024年展望 - 独立董事将按规定履职提建议[15]