深圳市银宝山新科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年在职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《深圳市银宝山新科技股份有限公司独立董事 工作规则》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司 整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。 公司于 2023 年 8 月 14 日召开 2023 年第三次临时股东大会选举本人担任公 司第五届董事会独立董事。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 独立董事伍晓宇先生，1963 年生于，中共党员，江西工学院学士、华中科 技大学博士，中国国籍，无永久境外居留权。历任深圳大学机电与控制工程学院 副教授、教授及系主任、院长；2021 年 8 月至今，任深圳大学机电与控制工程 学院教授；2023 年 8 月至今，任深圳市银 ...

担保额度 - 2024年度公司对子公司担保额度合计不超19.41亿元[3] - 为资产负债率高于70%子公司担保不超14.41亿元，低于70%不超5.00亿元[3] - 本次新增天津科技担保额度50,000万元，占上市公司最近一期净资产比例104.49%[7] - 担保额度有效期自2023年年度股东大会审议通过至2024年年度股东大会召开[4] - 公司可能调剂担保额度，总额不超19.41亿元[7] 子公司情况 - 广东银宝资产负债率113.24%，公司持股100%，2023年末资产166,123.99万元，负债206,333.17万元，净资产 -40,209.18万元[7][11] - 惠州科技资产负债率93.79%，公司持股51%，2023年末资产34,121.80万元，负债30,252.41万元，净资产3,869.39万元[7][13] - 武汉模塑资产负债率73.15%，公司持股70%[7] - 天津科技资产负债率69.29%，公司持股100%[7] 财务数据 - 2023年末资产总额61479.33万元，2024年一季度末为8513.06万元[17] - 2023年末负债总额42955.40万元，2024年一季度末为5610.00万元[17] - 2023年末净资产18523.93万元，2024年一季度末为2903.06万元[17] - 2023年度营业收入23884.03万元，2024年一季度为1299.92万元[17] - 2023年度净利润1014.24万元，2024年一季度为332.57万元[17] 其他 - 公司直接持有深圳市银宝山新科技股份有限公司75%股权，通过子公司持有25%股权[17] - 公司董事会同意对子公司提供担保额度预计事项[21] - 独立董事同意《关于2024年度公司对子公司提供担保额度预计的议案》[21] - 本次担保额度预计事项通过后，担保额度总金额为194100.00万元，占2023年度经审计归属于上市公司股东净资产的393.21%[22] - 截至公告披露日，公司及控股子公司担保余额为153500.00万元，占2023年度经审计归属于上市公司股东净资产的310.96%[22]

内部控制 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[1] - 基准日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 内部控制评价遵循全面性、重要性、客观性原则[4] - 纳入评价范围的主要单位包括公司及子公司[4] - 财务报告内部控制缺陷有定量标准[28][29] - 非财务报告内部控制有重大、重要、一般缺陷情况界定[33][34] - 报告期内不存在财务报告和非财务报告内部控制重大和重要缺陷[34][35] - 针对一般缺陷提出整改措施并推进落实[36] - 未来将完善内部控制制度，规范执行，强化监督检查[36] 组织管理 - 2023年度对原组织架构进行评估和调整[6] - 2023年完成一系列组织变革，重新搭建核心经营管理团队[6] - 2023年《金牌班组长特训营》开班[8] - 2024年将重点加强集团战略人才等的系统培养[8] 制度建设 - 公司通过ISO9001等体系认证[7] - 建立完善采购及供应商管理制度[10] - 建立采购标准作业程序和电子化流程管控，定期评价供应商降成本[11] - 建立销售与收款管理制度，制定年度销售规划并跟进执行[12] - 建立仓储管理制度，规范存货管理流程[13] - 制定固定资产管理制度，财务部门每半年清查盘点[15] - 实施全面预算管理，每月召开预算执行分析会议[16] - 采用项目管理制度规范研发，提升技术能力[17] - 建立完善财务会计制度，保证财务核算与报告准确真实完整[19] - 加强对子公司管理，监控财务风险，促进经营业绩实现[20] - 制定募集资金管理办法，专户存储、多方监管[21] - 建立信息与沟通机制，加大信息系统投入，保证系统安全稳定运行[26] 内部监督 - 内部监督由监事会和审计委员会领导实施[27]

深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 8 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于向公司关联方借款暨关联交易的议案》。为 缓解阶段性资金需求压力，公司向关联方淮安布拉德投资发展有限公司 (曾用名：深圳 市宝山鑫投资发展有限公司，以下简称"布拉德")申请借款，借款金额不超过人民币 15,000 万元。具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网的《关于向公司关联 方借款暨关联交易的公告》（公告编号：2023-133）、《2024 年第一次临时股东大会会议 决议公告》（公告编号：2024-004）、《关于向公司关联方借款暨关联交易的进展公告》（公 告编号：2024-006、2024-007、2024-014）。 证券代码：002786 证券简称：银宝山新 公告编号：2024-022 深圳市银宝山新科技股份有限公司 关于向公司关联方借款暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 二、进展情况 近日，公司向关联方布拉德归还部分借款人民币 800 万元。截至本公告日，上述 ...

一、本次控股股东被吸收合并的基本情况 1、深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"银宝山新"） 的控股股东邦信资产管理有限公司（以下简称"邦信资产"）根据中国东方资产管 理股份有限公司的统筹安排，与上海东兴投资控股发展有限公司（以下简称"上 海东兴"）筹划吸收合并事项。具体内容详见公司 2021 年 11 月 19 日披露于《证 券时报》及巨潮资讯网上的《关于控股股东被吸收合并的提示性公告》（公告编号： 2021-089）； 2、邦信资产与上海东兴签署《吸收合并协议》，本次吸收合并后，邦信资产 的全部资产、负债、权益、人员、业务及其他一切权利与义务由上海东兴依法承 继，邦信资产不再持有公司股份，上海东兴将持有公司股份 136,266,000 股，占 公司总股本 27.49%。具体内容详见公司 2021 年 12 月 16 日披露于巨潮资讯网上 的《深圳市银宝山新科技股份有限公司详式权益变动报告书》《深圳市银宝山新科 技股份有限公司简式权益变动报告书》； 3、邦信资产已于 2024 年 3 月 29 日完成税务注销工作，拟于近期办理银宝山 新股份非交易过户登记，将银宝山新股份正式转入上海东兴名下。具 ...

证券代码：002786 证券简称：银宝山新 公告编号：2024-020 2、统一社会信用代码：91440300279294711Y 3、类型：有限责任公司 4、住所：江苏省淮安市淮安区施河镇临河路一号孵化中心 3 楼 119 室 5、法定代表人：胡作寰 深圳市银宝山新科技股份有限公司 关于公司持股 5%以上股东变更名称并完成工商登记的公告 持股 5%以上的股东淮安布拉德投资发展有限公司（原名：深圳市宝山鑫投 资发展有限公司）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 深圳市银宝山新科技股份有限公司(以下简称"公司")于近日收到公司持 股 5%以上股东淮安布拉德投资发展有限公司（原名：深圳市宝山鑫投资发展有 限公司，以下简称"布拉德"）出具的《关于深圳市宝山鑫投资发展有限公司变 更名称并完成工商登记的函》，经淮安市淮安区行政审批局登记，公司股东的企 业名称由"深圳市宝山鑫投资发展有限公司"变更为"淮安布拉德投资发展有限 公司"，工商变更登记手续已办理完毕并领取了新的《企业法人营业执照》，变更 后的工商登记 ...

二、进展情况 证券代码：002786 证券简称：银宝山新 公告编号：2024-019 深圳市银宝山新科技股份有限公司 关于控股股东被吸收合并的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次控股股东被吸收合并的基本情况 深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"或"银宝山新"）的 控股股东邦信资产管理有限公司（以下简称"邦信资产"）根据中国东方资产管理 股份有限公司（以下简称"中国东方"）的统筹安排，与上海东兴投资控股发展有 限公司（以下简称"上海东兴"）筹划吸收合并事项，具体内容详见公司 2021 年 11 月 19 日披露于《证券时报》及巨潮资讯网上的《关于控股股东被吸收合并的 提示性公告》（公告编号：2021-089）； 邦信资产与上海东兴签署《吸收合并协议》，本次吸收合并后，邦信资产的全 部资产、负债、权益、人员、业务及其他一切权利与义务由上海东兴依法承继， 邦信资产不再持有公司股份，上海东兴将持有公司股份 136,266,000 股，占公司 总股本 27.49%。具体内容详见公司 2021 年 12 月 16 日披露于巨潮资讯 ...

证券代码：002786 证券简称：银宝山新 公告编号：2024-017 深圳市银宝山新科技股份有限公司 关于公司股东股份解除质押及质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四、备查文件 特此公告 深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会 | | 是否为控 | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 股股东或 | 本次质押 | 占其所 | 占公司 | 是否 | 是否为 | 质押 | 质押 | | 质押 | | 名称 | 第一大股 | 数量 | 持股份 | 总股本 | 为限 | 补充质 | 起始日 | 到期日 | 质权人 | 用途 | | | 东及其一 | （万股） | 比例 | 比例 | 售股 | 押 | | | | | | | 致行动人 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 办理解除 | 深圳市高 | 补充 | | 布拉德 | 否 | 1,500.00 | 19.2 ...

证券代码：002786 证券简称：银宝山新 公告编号：2024-016 深圳市银宝山新科技股份有限公司 关于控股股东拟通过公开征集一次性转让 公司部分股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、概述 深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东邦信资产 管理有限公司（以下简称"邦信资产"）拟根据《金融企业国有资产转让管理办 法》（财政部令第 54 号）等制度要求，以公开征集转让方式协议转让（以下简 称"本次公开征集转让"）持有公司的 136,266,000 股股份，占公司总股本的 27.49%。具体内容详见公司分别于 2021 年 10 月 8 日、2022 年 11 月 21 日、2022 年 12 月 17 日、2023 年 3 月 28 日、2023 年 9 月 20 日披露于《证券时报》及巨 潮资讯网的《关于控股股东拟通过公开征集转让方式协议转让公司股份暨股票复 牌的提示性公告》（公告编号：2021-077）、《关于控股股东拟通过公开征集一 次性转让公司部分股份的公告》（公告编号：2022-086）、《关于控股股东 ...

证券代码：002786 证券简称：银宝山新 公告编号：2024-015 深圳市银宝山新科技股份有限公司 关于公司申请融资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本次融资的基本情况 根据公司经营计划，在上述融资额度范围内，公司拟与高新投签署相关融资 合同。具体情况公告如下： 融资主体：深圳市银宝山新科技股份有限公司 债权人：深圳市高新投集团有限公司 1、授信额度：不超过 8,000 万元 2、担保额度：不超过 8,000 万元 3、授信方式：包括但不限于公司股东提供责任担保、资产抵押或质押担保， 公司提供商业承兑汇票质押担保等方式，具体以公司及担保方与高新投签署的相 关担保合同为准。 一、融资情况概述 深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 28 日召开第四届董事会第四十七次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度融资计划 的议案》，同意公司 2023 年度向银行等金融或非金融机构申请融资,总额不超过 人民币 40 亿元。该议案已经公司 2022 年年度股东大会审议通过，具体内容详见 2023 年 4 月 ...