制度修订与制定 - 2025年12月03日董事会审议通过修订、制定部分内部制度议案[1] - 修订22项制度，制定2项制度[3][4] - 部分修订制度需股东会审议生效，部分经董事会审议生效[4] 公司治理调整 - 审计委员会行使监事会职权，《监事会议事规则》废止[1] 信息查询 - 修订后制度详见巨潮资讯网[5] - 备查文件为董事会第十四次会议决议[6]

会议时间 - 2025年第一次临时股东会现场会议于2025年12月19日10:30召开[3] - 网络投票时间为2025年12月19日9:15 - 15:00[3] - 股权登记日为2025年12月16日[5] - 登记时间为2025年12月16日8:30—11:30、13:30—16:30[12] 会议信息 - 会议召开方式为现场表决与网络投票结合[4] - 地点在成都尊悦豪生酒店[9] - 网络投票代码为362773，简称为“康弘投票”[22][23] 提案情况 - 提案2.00有7个子议案[9] - 《关于修订公司部分内部制度的议案》含7个子议案[31] 决议与投票 - 提案1、2.01、2.02为特别决议，其余为普通决议[10] - 投票人只能选“同意”“反对”“弃权”，违规按弃权处理[32] 联系信息 - 联系地址在成都市金牛区蜀西路108号[14] - 电话028 - 87502055，传真028 - 87513956[15] - 邮箱khdm@cnkh.com，联系人邓康[15]

会议召开 - 公司第八届董事会第十四次会议于2025年12月3日召开，9名董事全到[2] 议案通过 - 《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》获9票赞成通过，待股东会审议[3][5] - 《关于修订、制定公司部分内部制度的议案》获9票赞成通过，部分需股东会审议[5][13] - 《关于召开二〇二五年第一次临时股东会的议案》获9票赞成通过，股东会定于2025年12月19日10:30召开[14] 公告披露 - 《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的公告》于2025年12月4日披露[5] - 《关于修订、制定公司部分内部制度的公告》及相关文件于2025年12月4日披露[13] - 《关于召开二〇二五年第一次临时股东会通知的公告》于2025年12月4日披露[15]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 选任及会议规则 - 董事、高管选任时，应提前交流并形成书面材料[9] - 会议原则上提前3天通知全体委员[12] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[12] - 会议决议须经全体委员过半数通过[12] 资料保存与细则执行 - 保存相关会议资料至少十年[12] - 工作细则经董事会审议通过后生效执行[15] - 工作细则由董事会负责解释[16]

董高人员股份管理 - 当年新增无限售条件股份按75%比例自动锁定[5] - 自实际离任之日起六个月内不得转让持有及新增股份[7] - 任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，不超1000股可一次全转[14] 董高人员信息申报 - 任职、信息变化或离任后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[4][5] 董高人员交易限制 - 公司年报、半年报公告前15日内，季报、业绩预告等公告前5日内不得买卖股票[10] - 所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让[12] - 不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易[18] 违规处理 - 违规买卖股票，董事会应收回所得收益并披露情况[18] 制度相关 - 经董事会审议通过之日起生效实施[21] - 由公司董事会负责解释[23] - 落款日期为二〇二五年十二月〇三日[24]

审计人员与报告 - 公司专职内部审计人员不少于三人[5] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] 审计检查 - 内部审计机构至少每半年对重大事件实施和大额资金往来情况检查一次[11] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放、管理与使用情况检查一次并报告[20] 计划与报告提交 - 内部审计部门应在会计年度结束前两个月提交次一年度工作计划，结束后两个月提交年度工作报告[15] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[16] 职责分工 - 公司董事会对内部控制制度建立健全和有效实施负责，重要制度需经董事会审议通过[4] - 内部审计部门对董事会审计委员会负责，接受监督指导[6] - 审计委员会负责指导和监督内部审计制度建立实施等职责[8] - 内部审计部门负责对公司内外部相关制度、财务等检查评估[10] 评价报告流程 - 公司根据内部审计部门出具、审计委员会审议后的评价报告及资料，出具年度内部控制自我评价报告[24] - 内部控制自我评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[25] - 保荐人或独立财务顾问对内部控制自我评价报告核查并出具核查意见[27] 报告披露 - 公司应在年度报告披露同时，在符合条件媒体上披露内部控制评价报告和审计报告[27] 奖惩措施 - 对遵守法规、效益显著的集体和个人给予表扬或奖励[29] - 对违反制度的被审计部门、子公司和个人给予处分等处理[29] - 审计工作人员违反制度，根据情节处分，造成损失赔偿，构成犯罪追究刑事责任[29] 制度相关 - 公司制度经董事会审议通过之日起生效实施[31] - 制度未尽事宜按相关法律和章程规定执行[31] - 制度与其他规定不一致时以有效规定为准并修订[31] - 公司制度由董事会负责解释[31]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6][7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[8] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属知情人范围[11] 报送要求 - 内幕信息首次披露后5个交易日内向深交所报送知情人档案[15] - 重大事项制作进程备忘录，披露后5个交易日报送深交所[16] - 报告和公告后5个交易日内自查知情人买卖证券情况[18] 违规处理 - 发现违规核实处理，2个工作日报送深交所和证监会派出机构并披露[18] 管理职责 - 董事会是内幕信息管理机构，董秘为负责人[2] - 董事会核查知情人信息真实性和准确性[23] 保密与披露 - 知情人在披露前有保密义务[22] - 年度报告“董事会报告”披露制度执行情况[18] 责任追究 - 知情人违规致披露违规，公司有权问责处分，必要时追法律责任[25] - 持股5%以上股东等违规，公司保留追究责任权利[26] 制度相关 - 制度经董事会审议通过生效实施[28] - 制度由董事会负责解释[29] 档案要求 - 知情人档案格式有要求，可按需增加内容[31] - 内幕信息事项一事一记[33] - 重大资产重组事项档案分四部分填列[35]

人员变动 - 董事辞任提交书面报告，公司2个交易日内披露[4] - 董事辞任，公司60日内完成补选[6] - 法定代表人辞任，公司30日内确定新代表人[6] 任职限制 - 犯罪等处罚执行期满未逾5年或缓刑考验期满未逾2年不能任职[6] - 担任破产清算等相关职务且负有个人责任，未逾3年不能任职[6] 保密与股份转让 - 董事和高管任职结束后仍需对商业秘密保密[10] - 离职董事和高管6个月内不得转让所持公司股份[14] - 任期届满前离职，每年减持股份不得超所持总数25%[14][15] 制度相关 - 本制度经董事会审议批准之日起生效[17] - 本制度由董事会负责解释[18]

投资者关系管理原则 - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系、建立优质投资者基础[5][6][7][8][9] 沟通交流 - 多渠道、多方式与投资者沟通，内容涵盖发展战略、经营管理信息等[12][13] 说明会召开情形 - 特定情形下召开投资者说明会，如现金分红未达规定、终止重组等[14] 主要职责 - 拟定制度、组织活动、处理诉求等[15] 负责人 - 董事会秘书是投资者关系管理负责人，全面负责相关工作[17] 日常事务处理 - 董事会办公室负责日常事务和组织协调工作[17] 内部制度 - 建立良好内部协调机制和信息采集制度[18] 信息披露 - 可自愿披露规定外信息，需提示风险并及时更新[20][22] 年度报告说明会 - 年度报告披露后10个交易日内举行，至少提前2个交易日披露通知，会议时长不少于2小时[29][31] 资料存档 - 现场接待特定对象资料由董事会办公室存档，期限为十年[38] 公开致歉会 - 受行政处罚或公开谴责，5个交易日内网络召开公开致歉会[46] 专业顾问 - 必要时可聘请专业投资者关系顾问，注意避免内幕信息受损等[49] 信息提供限制 - 不得向分析师等提供未披露重大信息，提供资料应平等对待投资者等[51] 媒体信息发布 - 按需选媒体发布信息，重大未公开信息不接受采访[55]

重大事项报告范围 - 持有公司5%以上股份的其他股东及一致行动人属报告义务人[3] - 特定交易外，资产总额占比超10%需报告[7] - 标的资产净额占比超10%且超1000万元需报告[7] - 标的营业收入占比超10%且超1000万元需报告[7] - 标的净利润占比超10%且超100万元需报告[7] - 成交金额占比超10%且超1000万元需报告[7] - 交易产生利润占比超10%且超100万元需报告[7] - 与关联自然人成交超30万元需报告[11] - 与关联法人成交超300万元或占比0.5%以上需报告[11] - 涉案超1000万元诉讼仲裁需报告[12] - 5%以上股东或实控人持股变化需报告[5] 报告时间与方式 - 报告义务人在4种时点后预报信息[21][22] - 重大事件进展按6种规定报告[23] - 知悉信息2日内交书面文件[23] 制度相关 - 公司实行重大事项实时报告制度[27] - 董事会办公室负责定期报告[27] - 内部信息报告义务人制定制度等并备案[27] - 未及时上报追究责任[29] - 制度经董事会审议通过生效[31]