制度适用与资金占用定义 - 制度适用于控股股东、实际控制人及关联方、控股子公司[2] - 资金占用包括经营性和非经营性[2] 资金占用防范措施 - 公司与关联方经营性往来不得占用资金[3][4] - 设立防范资金占用领导小组，董事长任组长[6] - 财务部定期检查并上报非经营性资金往来审查情况[7] 占用资金处理规定 - 占用资金在归还前不转让股份，转让资金用于清偿除外[7] - 董事会应在知悉占用资金事实 5 个交易日内申请司法冻结股份[8] - 被占用资金原则上以现金清偿，非现金资产抵偿有规定[8][9] 相关人员权责 - 1/2 以上独立董事等有权向监管部门报告并提请召开临时股东会[8] - 公司董事等协助侵占资产，董事会视情节处分或提议罢免[11]

第一条 为进一步建立健全成都康弘药业集团股份有限公司董事会及高级管 理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《成都康弘药 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 成都康弘药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任， 负责召集和主持委员会会议；主任委员在委员内选 ...

董事会秘书任职要求 - 需大学本科以上学历，有相关从业经验，无特定禁止情形[3] 董事会秘书任期与聘任 - 每届任期3年，可连续聘任，原任离职后3个月内聘任新的[4] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[6] 董事会秘书解聘与终止 - 解聘需充分理由，被解聘或辞职应向深交所报告[5] - 出现特定情形，董事会1个月内终止聘任[5] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等多项职责[8] - 有权了解公司信息披露情况，经批准后组织实施披露[14] 相关协助与责任 - 董事会办公室、证券事务代表协助履行职责[12] - 有关部门提供资料，差错违规追究责任[14] 其他规定 - 离任签保密协议并履行持续保密义务[16] - 工作细则经董事会审议通过后生效执行[18]

成都康弘药业集团股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）子公司的管理控制，确保子公司业务符合公司的总体战略发展方向， 提升子公司的治理水平和运营效率，有效控制经营风险，维护公司和股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规、规章及本公司《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称控股子公司指公司持有其50%以上股份，或者持有其 股份在50％以下但能够实际控制的公司；参股公司指公司持有其股份在50%以下 且不具备实际控制权的公司。 第三条 本办法适用于公司及公司子公司。公司各职能部门，公司委派至 各子公司的董事、监事、高级管理人员对本办法的有效执行负责，并应依照本办 法及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合 法有效地运作企业法人财产，建立相应的内部控制制度。同时应当执行公司对子 公司的各项制度规定。控股子公司同时控股其他公司的，参照本制度的要求 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生品交易价格异 常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响的事件 信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使公司已经或 可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格较大异常波动的负面舆情。 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的能力， 建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对投资价值、商业信誉及正常生产经 营活动等造成的影响，切实保护公司及投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件的 规定及《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面或不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 公司舆情管理工作坚持实行"统一 ...

总裁任期与会议 - 公司总裁任期三年，可连聘连任[2] - 公司每月召开总裁办公会议[13] 会议流程 - 各单位、各部门每月26日前确定是否提提案[14] - 秘书室每月前5工作日确认会议时间及议案，2工作日发通知[15] - 记录人员会议结束24小时内完成纪要并交签字[16] 人员考核与管理 - 公司总裁与高管由董事会原则上每年考核一次[18] - 考核坚持客观、公正、民主原则[19] - 总裁及高管报酬待遇和奖励议案由董事会审议批准[20] 违规处理 - 高管违规造成损失按合同和制度追责[21] - 对高管行政处分和经济处罚由董事会作出[22] 细则规定 - 细则由董事会起草、修订和解释，经审议生效[21] - 细则日期为二〇二五年十二月〇三日[22]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[6] - 有违法违规记录者不得被提名独立董事候选人[8][9] - 连续任职六年的，36个月内不得被提名为候选人[11] 独立董事任期与履职 - 每届任期三年，连任不超六年[13] - 连续两次未出席董事会且不委托他人出席，董事会应提议解除职务[13] - 履职资格不符应停止履职并辞职，否则董事会解除职务[14] - 辞职或被解职致比例不符，公司60日内完成补选[14][16] 独立董事职权行使 - 行使特别职权前三项需全体独立董事过半数同意[18] - 特定事项需过半数独立董事同意后提交董事会审议[21] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[24] 独立董事工作要求 - 发表意见应明确清楚，至少含五项内容[26] - 每年现场工作时间不少于15日[28] - 向年度股东会提交含七项内容的年度述职报告[28] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[32] 公司协助与支持 - 健全与中小股东沟通机制[31] - 指定部门和人员协助独立董事履职[34] - 定期通报运营情况并提供资料[34] - 按规定期限为会议提供资料[35] - 保存会议资料至少十年[35] 其他规定 - 两名或以上独立董事因资料问题可提延期，董事会应采纳[35] - 履职遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可报告[36] - 履职涉及应披露信息，公司及时披露，否则可自行申请或报告[36] - 聘请中介及行使职权费用由公司承担[37] - 给予适当津贴，标准经股东会审议并年报披露[38] - 可建立独立董事责任保险制度[39]

成都康弘药业集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、三名董事和一名独立董事组成；战略委 员会委员由董事长、全体董事的三分之一以上或二分之一以上独立董事提名，并 由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，由董 事会批准后产生，负责召集和主持委员会会议。当战略委员会召集人不能或无法 履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；战略委员会召集 ...

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[6] - 特定情形下公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[6] 股东会召集与通知 - 召开股东会需聘请律师出具法律意见并公告[8][12] - 独立董事等提议或请求召开临时股东会，董事会应10日内反馈，同意则5日内发通知[16][19] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东特定情况下可自行召集和主持[20][21] - 年度股东会召集人应于会议召开20日前、临时股东会于15日前通知各股东[30] - 发出通知后延期或取消，召集人应提前至少2个工作日公告并说明原因[33] 提案相关 - 董事会等有权向公司提出提案[25] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[25] 股权登记与投票 - 有权出席股东会股东的股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[33] - 股东会网络或其他方式投票时间有规定[41] 会议主持与发言 - 不同情况股东会主持人的确定方式[42][43] - 股东或其代理人发言时间一般不得超过5分钟[42] 决议通过规则 - 普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[50] - 公司一年内特定重大事项需特别决议通过[52] 投票权相关 - 董事会等可征集股东投票权[54] - 股东买入超规定比例部分股份，36个月内不得行使表决权[54] - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时对中小投资者表决单独计票[54] 表决回避与重复表决 - 股东与审议事项有关联关系应回避表决[55] - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[62] 决议公告与实施 - 股东会决议应公告相关内容[62] - 提案未获通过或变更前次决议需特别提示[63] - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施具体方案[64] - 回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过并次日公告[64][65] 其他规定 - 公司选举两名以上董事时应采用累积投票制[58] - 股东可请求法院撤销违规决议[66] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于10年[69] - 本规则经股东会审议通过后生效，由董事会负责拟定等[72][75]

生物制品板块市场表现 - 12月2日生物制品板块整体下跌1.72%，表现弱于大盘，当日上证指数下跌0.42%，深证成指下跌0.68% [1] - 板块内个股表现分化，奥浦迈领跌，跌幅达8.01%，康弘药业下跌3.78%，近岸蛋白下跌3.52% [2] - 部分个股逆势上涨，东宝生物上涨1.05%，博晖创新上涨0.85%，特宝生物上涨0.41% [1] 个股交易情况 - 成交额居前的个股包括沃森生物（成交额4.06亿元）、甘李药业（成交额3.64亿元）、末元生物（成交额4.10亿元） [1][2] - 成交量较大的个股有沃森生物（成交量33.96万手）、博晖创新（成交量27.82万手）、康泰生物（成交量11.57万手） [1][2] - 禾元生物当日主力资金净流入1769.20万元，主力净占比4.32%，荣昌生物主力净流入1470.69万元，主力净占比5.78% [3] 板块资金流向 - 生物制品板块整体呈现主力资金净流出，净流出金额为4.56亿元 [2] - 游资资金净流入1.87亿元，散户资金净流入2.7亿元，与主力资金流向形成对比 [2] - 在个股资金流向中，辽宁成大游资净流入1787.89万元，游资净占比10.39%，万泽股份游资净流入1846.79万元，游资净占比7.87% [3]