四川国光农化股份有限公司 监事会核查意见 四川国光农化股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （授予日）的核查意见 四川国光农化股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、 法规及规范性文件和《四川国光农化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，公司监事会对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）首次授予激励对象名单（授予日） 进行审核，发表意见如下： 1、拟首次授予的激励对象为在公司任职的董事、高级管理人员、中层管理 人员及核心骨干员工，均于公司任职并签署劳动合同或聘用协议。 2、拟首次授予的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的 情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6） ...

四川国光农化股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日） 四川国光农化股份有限公司 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日） 一、 限制性股票的分配情况 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | 获授的权益数 | 占本激励计划 | 占本激励计划首 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 量（万股） | 首次授予权益 | 次授予日公司股 | | | | | | 总数的比例 | 本总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 | 何鹏 | 董事、副总裁 | 16.59 | 2.17% | 0.04% | | 2 | 何颉 | 董事长、总裁 | 16.11 | 2.10% | 0.04% | | 3 | 邹涛 | 董事、副总裁 | 13.2 | 1.72% | 0.03% | | 4 | 吴攀道 | 副总裁 | 9.58 | 1.25% | 0.02% | | 5 | 陈曦 | 董事 | 8.58 | 1.12% | 0.02% ...

| 证券代码：002749 | 证券简称：国光股份 | 公告编号：2024-029 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128123 | 债券简称：国光转债 | | 四川国光农化股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 四川国光农化股份有限公司（以下简称"公司""国光股份"）《2024年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》""本激励计划"） 规定的限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司2024年第二次临时股东大会的 授权，公司第五届董事会第十九次（临时）会议和第五届监事会第十八次（临时） 会议审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票 的议案》，确定以2024年1月25日为首次授予日，向符合首次授予条件的349名激励 对象授予765.93万股限制性股票，授予价格5.74元/股。具体情况如下： 一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述 2024年1月 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于 四川国光农化股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及授予事项 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 国光股份/公司 | 指 | 四川国光农化股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《公司章程》 | 指 | 《四川国光农化股份有限公司章程》 | | 《激励计划(草案)》 | 指 | 2024 年限制性股票激励计划(草 《四川国光农化股份有限公司 | | | | 案)》 ...

| 证券代码：002749 | 证券简称：国光股份 | 公告编号：2024-027 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128123 | 债券简称：国光转债 | | 四川国光农化股份有限公司 （一）关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案 表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权，1 票回避。 监事卢浩先生为关联监事，对本议案回避表决。 监事会认为：本次对 2024 年限制性股票激励计划首次及预留限制性股票授予 价格、首次授予激励对象名单及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等相关法律法规的规定以及公司《2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）的相关规定， 不存在损害公司股东利益的情形，调整后的激励对象符合相关法律法规规定的作为 激励对象的条件，主体资格合法、有效。因此，同意公司对本激励计划相关事项进 行调整。 具体内容详见公司刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨 第五届监事会第十八次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 ...

依据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《2024年限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计 划"）的相关规定，以及四川国光农化股份有限公司（以下简称"公司""国光股 份"）2024年第二次临时股东大会授权，公司第五届董事会第十九次（临时）会议 和第五届监事会第十八次（临时）会议审议通过了《关于调整公司2024年限制性股 票激励计划相关事项的议案》等议案，具体情况如下： 关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 四川国光农化股份有限公司 | 证券代码：002749 | 证券简称：国光股份 | 公告编号：2024-028 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128123 | 债券简称：国光转债 | | | （一）调整首次及预留授予限制性股票授予价格 公司于2024年1月4日召开2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于2023 年前三季度利润分配方案的议案》，2024年 ...

关于四川国光农化股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 康达股会字【2024】第 0045 号 致：四川国光农化股份有限公司 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议 的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表法律意见。 2.本所及本所律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师 事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本《法律意见书》出具日 ...

公司简称：国光股份 证券代码：002749 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 四川国光农化股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 1 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划已履行的相关审批程序 6 | | （二）本激励计划首次授予条件成就情况的说明 7 | | （三）本激励计划的首次授予情况 7 | | （四）实施授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 9 | | （五）结论性意见 9 | | 五、备查文件及咨询方式 10 | | （一）备查文件 10 | | （二）咨询方式 10 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 国光股份、本公司、公司、上市 | 指 | 四川国光农化股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 限制性股票激励计划、本激励 计划 | 指 | 四川国光农化股份有限公司 年限制性股票激励计划 2024 | | | | 公司根据本激励计划规定的条件和 ...

| 证券代码：002749 | 证券简称：国光股份 | 公告编号：2024-024 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128123 | 债券简称：国光转债 | | | 四川国光农化股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。 2、本次会议无增加、变更、否决议案的情况。 3、为尊重中小投资者利益，本次股东大会议案对中小投资者的表决单独计票。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议时间： （1）现场会议时间：2024 年 1 月 25 日（星期四）下午 14:30 （2）网络投票时间 ①通过深交所交易系统投票的时间为：2024 年 1 月 25 日上午 9:15-9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00。 ②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 1 月 25 日 上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开 ...

| 证券代码：002749 | 证券简称：国光股份 | 公告编号：2024-022 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128123 | 债券简称：国光转债 | | | 派送现金股利：P1=P0-D； 四川国光农化股份有限公司 关于"国光转债"转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、关于"国光转债"转股价格调整的相关规定 四川国光农化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 7 月 27 日公开发 行了 320 万张可转换公司债券（债券简称：国光转债，债券代码：128123），根据 《四川国光农化股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及 中国证监会关于可转换公司债券（以下简称"可转债"）发行的有关规定，"国光 转债"在本次发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括 因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股 价格相应调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。具体的转股价格调整公 式如下： 派送红股或转 ...