制度依据与原则 - 公司制定投资者关系管理制度依据相关法律法规及规定[2] - 公司投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 管理对象与沟通 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、媒体、监管机构等[7] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息等[7] - 公司与投资者沟通方式有公告、股东会、网站等[7] 信息披露要求 - 公司信息应先在指定网站和报纸披露，不得用其他形式代替公告[8] - 公司应丰富更新网站内容，区分历史与当前信息[8] 决策与执行机构 - 董事会是投资者关系管理决策机构，负责制度制定与核查[10] - 董事会秘书是投资者关系管理事务负责人，证券投资部负责具体工作[11] 部门职责与会议要求 - 投资者关系管理部门职责包括信息沟通、报告编制等[11] - 公司应在年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会，董事长（或总经理）等人员应出席[15] - 召开年度报告说明会应至少提前两个交易日发布通知[16] 说明会情形与活动限制 - 存在六种情形时公司应及时召开投资者说明会[16] - 定期报告披露前三十日内公司应尽量避免进行投资者关系活动[18] 调研相关规定 - 公司接受调研时应要求调研机构及个人出具资料并签署承诺书[20] - 承诺书包含不打探、不泄露未公开重大信息等六项内容[20][21] - 公司应就调研过程和交流内容形成书面记录并签字确认[21] - 公司应建立接受调研的事后核实程序[21] - 公司控股股东、实际控制人接受相关调研或采访参照规定执行[21] 制度生效时间 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[23]

制度规范 - 制定投资者关系管理制度，遵循合规等原则[2] - 制度自H股在港交所主板挂牌上市生效，原制度失效[23][24] 管理对象与内容 - 管理工作对象包括投资者、媒体、监管机构等[7] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略等多方面[7] 沟通方式与信息披露 - 沟通方式有公告、股东会、公司网站等[7] - 应在指定网站和报纸披露信息，其他渠道不得提前[8] 决策与执行机构 - 董事会是决策机构，负责制度制定与核查[10] - 董事会秘书是负责人，证券投资部负责具体事务[11] 部门职责与活动要求 - 管理部门职责包括信息沟通等[11] - 需加强媒体合作，维护公共关系[12] 会议要求 - 年度报告披露后一月内举行说明会，提前两日通知[15][16] - 特定情形及时召开投资者说明会[16] 活动限制与调研规范 - 定期报告披露前三十日尽量避免关系活动[18] - 接受调研要求出具资料并签署承诺书[20] 其他措施 - 设置专线电话和传真，专人负责畅通[14] - 接待来访投资者并建立档案[20] - 业务宣传样稿和媒体采访资料需经审核[21][22]

会议召集 - 提前三天通知独立董事开会，全体一致同意可不受限[3] - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[3] 会议举行 - 半数以上独立董事出席方可举行[5] - 一人一票，全体过半数同意审议事项通过[5] 事项审议 - 关联交易等经会议讨论同意后提交董事会[5] - 独立董事行使特别职权需会议审议同意[6] 资料保存 - 会议记录等资料至少保存十年[7] 其他规定 - 公司保障会议召开，承担聘请费用[8] - 年度述职报告含会议情况，最迟发股东会通知时披露[8] - 制度董事会通过生效，由其负责解释修订[11][12]

董事提名 - 特定主体可书面提案向股东会提董事候选人[3] - 特定股东有权在股东会召开10日前提提名董事议案并书面提交召集人[3] - 股东提名须于股东会召开10日前书面提交候选人简历给召集人[4] 通知流程 - 召集人应在收到提案后2日内通知其他股东或发补充通知[4] - 提名意图及接受提名通知应在股东会召开不少于7日前发给公司[4] 通函与会议安排 - 通函须在股东会举行日期前不少于10个营业日前刊登[2] - 公司须评估是否延后选举董事会议让股东有10个营业日考虑资料[2]

信息披露 - 公司通过报告、股东会向股东传达信息[3] - 公司通讯在港交所、深交所网站登载并递交给股东[6] - 业绩公告在联交所、深交所及公司网站发布[7] 股东会安排 - 年度股东会提前21日、临时股东会提前15日发书面通知[11] - 董事会成员出席股东会答股东问[12] - 股东会投票结果在公司等网站公布[12] 政策生效 - 本政策自公司H股上市之日起生效[13]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，至少二名为独立董事，至少一名为专业会计人士[4] - 设主任委员一名，由专业会计独立董事担任并选举产生[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] 任期与职责 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 主要职责包括监督评估审计、审核财务披露、监督评估内控等[7] 运作规则 - 披露财务报告等经全体成员过半数同意提交董事会审议[8] - 督导内审至少半年检查特定事项并出具报告[8] - 至少每季度开会，可开临时会议[14] - 会议三分之二以上成员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[15] 其他规定 - 年度报告披露履职情况[12] - 可指派机构或聘请中介，费用公司承担[17] - 调查所聘机构履历，公司签保密承诺书[17] - 会议制作记录，保存不少于十年[17] - 会议议案及表决结果报董事会[17] - 出席委员有保密义务[17] - 工作规则“以上”含本数等[19] - 董事会负责解释[20] - 未尽事宜依国家法律执行[20] - 自董事会审议通过生效[21]

会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议[4] - 八种情形下应召开临时会议[6][7] - 董事长十日内召集董事会会议[8] - 定期和临时会议分别提前十日和三日通知[10] 董事要求 - 董事连续二次无故不出席且不委托视为不能履职[12] - 连续十二个月未亲自出席次数超总次数二分之一需说明披露[17] - 一名董事一次会议接受委托不得超两名董事[18] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[15] - 审议重大关联交易应现场召开全体会议[20] 会议表决 - 一人一票，记名投票[23] - 提案通过需超全体董事半数赞成，担保等还需出席三分之二以上同意[26] - 董事回避时，无关联董事过半数出席且通过，不足三人提交股东会[27] - 提案未通过，一个月内不再审议[30] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[31] 会议记录 - 会议记录含届次、时间等内容[33] - 与会董事签字确认，有不同意见可书面说明[35] 决议公告 - 董事会秘书按规定办理公告，公告前保密[37] 决议落实 - 董事长督促落实并检查通报[38] 档案保存 - 董事会秘书保存会议档案，期限十年以上[39] 规则说明 - “以上”含本数，“超过”不含本数，由董事会制定报股东会批准[40]

制度适用范围 - 制度适用于公司境外发行和上市全过程[2] - 制度适用于公司及下属子公司、分支机构[3] 文件提供规定 - 提供涉密文件需报主管部门批准并备案[4] - 对文件涉密有争议报相关部门确定[4] - 提供可能影响国家安全文件按规定履行程序[5] 保密要求 - 提供涉密文件双方签保密协议明确责任[8] - 与证券和服务机构签协议明确保密义务范围[7] 其他规定 - 发现文件泄露应采取补救措施并报告[10] - 提供会计档案按规定履行程序，工作底稿存境内[7] - 境外监管检查经中国证监会或主管部门同意[8]

提名委员会构成 - 成员由三名董事组成，二名为独立董事[5] - 设主任委员一名，由独立董事担任，报董事会批准[7] 委员产生与任期 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 任期与董事会一致，可连选连任[7] 职责与程序 - 负责拟定选任标准程序并提建议[9] - 选任前一至两月提候选人建议材料[14] 会议规则 - 提前三日通知，紧急可随时通知[16] - 过半数委员出席，决议全体过半通过[16] 其他 - 会议记录由秘书保存，期限不少于十年[18] - 工作规则H股上市日起生效[21]

内部控制制度 - 公司制订内部控制制度加强管理、提高风险水平和保护投资者权益[2] - 董事会负责制订、实施和完善，审计委员会监督，经理层负责经营环节制度体系[3][4] - 基本要素包括内部环境、目标设定等六项[5] 制度完善与执行 - 完善治理结构，明确职责权限，建立制衡监督机制[6] - 涵盖财务报告和信息披露业务环节[7] - 依据环境和自身特点建立专门管理制度[7] 风险监控与审计 - 对各类风险持续监控并采取控制措施[7] - 设立内部审计机构，制定制度并对外披露[10][11] - 内部审计部门定期报告工作情况[11] 报告与审议 - 出具年度内部控制评价报告[12] - 董事会审议年度报告时对评价报告形成决议[13] - 保荐机构或独立财务顾问核查并出具意见[13] 子公司管理 - 加强对控股子公司管理控制，建立制度[13] - 协调经营与风险管理策略，督促制定制度[13] - 制定业绩考核与激励约束制度[13]