制度概况 - 目的是提高公司规范运作和信息披露质量[2] - 适用于董事、高管等相关人员[3] 责任追究 - 六种情形追究责任，四种从重或加重处理[3][4] - 四种情形从轻、减轻或免于处理[7] 处理流程 - 证券部收集资料提方案报董事会批准[4] - 追究形式含责令改正等，可附带经济处罚[8][6] 制度实施 - 自董事会通过之日起实施，由其解释修订[10]

董事长权限 - 可一次性签署不超公司最近一期经审计总资产10%且绝对金额不超1亿元的日常交易合同[7] - 审批购买或出售、租入或租出资产权限为最近一期经审计净资产10%以下且成交金额小于1000万元[9] - 对单笔低风险金融产品投资，在公司最近一个会计年度经审计净资产的10%以下且金额不超1000万元内做决定[9] - 对连续12个月同类低风险金融产品投资，在不超公司最近一个会计年度经审计净资产的10％且金额不超1000万元内做决定[10] - 连续12个月新增借款总额不超公司最近一期经审计总资产的10%、净资产的10%且绝对金额不超1000万元[12] - 12个月内豁免债务总金额不超公司最近一期经审计净资产1％、净利润5％且低于1000万元，任一债务人债权豁免额不超其总欠款50％及已计提坏账准备金额[15] - 单笔捐赠不超50万元，12个月内对外捐赠总金额不超公司最近一期经审计净利润1％[16] 审批流程 - 500万元以上除证券投资以外的风险投资，应经董事会审议后提交股东会[11] - 证券投资不论金额大小，均经董事会审议后提交股东会，需全体董事和独立董事三分之二以上同意[11] - 参与投资设立特定公司，投资金额5000万元以上或占公司最近一期经审计净资产50%以上，经董事会审议后提交股东会[11] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产的10%，经董事会审议后提交股东会[14] - 最近十二个月内财务资助金额累计超公司最近一期经审计净资产的10%，经董事会审议后提交股东会[14] - 交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6类事项应提交董事会审批[16] - 交易或投资资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6类事项应提交股东会审批[17] 投资相关 - 公司12个月内对同一或相关重大经营及投资事项分次决策以累计数计算投资数额履行审批手续[18] - 投资项目应考察相关法律政策、产业政策、发展前景、实施条件等因素[19] 项目执行与管理 - 重大经营及投资项目决策由董事长或总经理签署文件，业务部门及分支机构执行[21] - 财务部门制定资金配套计划，审计部门对投资项目财务收支进行内部审计[21] - 固定资产投资项目推行招标制，竣工后进行验收和决算审计[21] - 重大经营及投资项目实施完毕，项目组报送结算文件，总经理按权限报告并存档[22]

管理架构 - 董事长是投资者关系工作第一负责人[7] - 董事会秘书负责投资者关系工作全面统筹[9] - 董事会办公室是投资者关系工作归口管理与日常工作机构[11] 信息披露 - 董事会秘书负责起草和修订《信息披露事务管理制度》[13] - 按要求编写并发布公司定期报告和临时公告[13] - 面临突发事件由董事会秘书处理并披露信息[14] 投资者交流 - 投资者交流分直接与间接交流两种[15] - 公司积极开展股东会、业绩发布会等交流活动[16] - 公司网站是介绍发展动态的主要信息窗口[17] - 公司应通过互动易等渠道与投资者交流，指派专人处理相关信息[26] 宣传管理 - 董事会办公室负责通过财经媒体对公司战略进行宣传[18] - 公司人员接受财经媒体采访须遵循《信息披露事务管理制度》[18] 人员要求 - 公司投资者关系工作执行主体需接受培训和指导[19] - 投资者关系工作人员需具备多方面专业素质及技能[20] 档案管理 - 公司应建立健全投资者关系管理档案并分类存档[22][23] - 公司投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[24] 平台规范 - 公司在互动易平台发布信息要谨慎、客观，保证真实准确[26] - 公司在互动易答复热点问题不得迎合热点或不当关联[23] 制度实施 - 本制度自董事会批准之日起实施，解释权归公司董事会[29]

皓宸医疗 重大信息内部报告制度 皓宸医疗科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《皓宸医疗科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及总部各部门、各所属企业 （指公司直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公 司）。 第二章 重大信息的内容 第三条 公司重大信息是指公司已发生或者拟发生的可能对公司股票及其衍 生品种交易价格产生较大影响的事项，包括但不限于以下内容： （一）拟提交公司董事会、股东会审议的事项。 （二）拟提交各子公司董事会、监事会、股东会审议的事项。 （三）发生或拟发生以下重大交易事项，包括：购买或出售资产；对外投资 （ ...

皓宸医疗 对外担保管理制度 皓宸医疗科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强担保管理，规避和降低经营风险， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证监会《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《皓宸医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保方）进行资金融 通或商品流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保以及其他形式的担保，包括 公司对控股子公司的担保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反 担保的提供方应具备实际承担能力。 第六条 公司对外担保申请由公司财务部统一负责受理，被担保人应当至少 提前 30 个工作日（需要股东会审批的，应当至少 ...

皓宸医疗 独立董事制度 皓宸医疗科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护公司股东的合法权 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《皓宸医疗科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他任何职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 ...

皓宸医疗 定期报告编制管理制度 皓宸医疗科技股份有限公司 定期报告编制管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 的编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，认真 履行上市公司信息披露义务，维护投资者和公司的合法权益，根据现行适用的《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）颁发并适用的《上市公司信息披露管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、深圳证券交易所颁发并适用的《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等部门规章及规范性文件以及公司 制定的《皓宸医疗科技股份有限公司信息披露事务管理制度》、《皓宸医疗科技 股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规章制度及《皓宸医疗科技股份有 限公司章程》（以下简称《章程》）的相关规定和要求，特制定《皓宸医疗科技 股份有限公司定期报告编制管理制度》（以下简称"本《制度》"）。 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中 的财 ...

皓宸医疗 关联交易决策制度 皓宸医疗科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及《皓宸医疗科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转移 资源或义务的事项。 第三条 公司在确认和处理关联关系与关联交易时，需遵循并贯彻以下基本 原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本 商业原则； （三）公司在进行关联交易时，应当遵循诚实信用原则，不得损害全体股东 特别是中小股东的合法权益； （四）公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允 性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易 各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程 ...

皓宸医疗 媒体质疑处理制度 第五条 当出现如下可能引发媒体质疑的事项时应当立即启动媒体质疑预警 自查机制： （一）治理类 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大股东之间在公司治理和发展方向存在重大争议； 第一章 总 则 第一条 为提高皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对媒体质 疑的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理媒体质疑对公司股价、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的不良影响，切实保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规章以及《皓宸医疗科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所称媒体质疑是指各类媒体（包括但不限于报纸、期刊、杂 志、广播、电视、网络等）对涉及公司信息披露且已经或可能对公司股票及其衍 生品交易价格产生较大影响的质疑。重大突发媒体质疑事件是指全国主流媒体提 出的质疑，媒体质疑被主流媒体报道、转载及已被证券监管机构关注或要求 ...

皓宸医疗科技股份有限公司 董事会议事规则 皓宸医疗 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》《皓宸医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。董事会秘书可以指 定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 董事会下设董事会办公室（设在公司证券部内），处理董事会日常事务。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当逐一征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 临时会议的提议程序 1 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计 ...